公司运营中的法律风险防范

公司运营中的法律风险防范

风险防范系列之一：

公司运营中的法律风险及防范

集团公司法务部席赤平

企业的生、老、病、死整个生命过程都存在法律

风险，我们作为企业的经营者，不仅要知道法律

风险，而且要知道其发生的的内部原因和外部原

因，更要有针对性地采取有力措施，及时有效地

应对风险的发生。

企业运营中的法律风险主要包括6类风险：

一、公司治理中的法律风险。

这类风险主要是家族式企业在监督上的不力，规

章制度对权力的设立不明确，导致企业成本上

升。

二、劳动人事法律风险.

最为常见的是职工工伤，劳资关系处理不当引发

风险。还有就是企业为节约成本，缩短培养过程，

迅速上项目，常常采用“挖墙脚”引进高级人才，

这可能遭遇被挖企业的索赔和专利商标等侵权

指控。反过来，企业自身培养的人才无端流失，

被挖墙角，企业得不到应有的补偿，这也是一大

风险。

三、企业融资中的法律风险。

企业经营中出现资金不足，常见的融资方式有：

银行贷款，民间借贷，股东追加投资，吸收新股

东增资扩股，引进战略投资者，上市融资发行公

司债券股票等。

比如：对于银行贷款，一不小心可能陷入“高利

转贷”，“违规发放贷款”“贷款”等金融诈

骗黑洞。

对于民间借贷，可能陷入“非法吸收公众存款”

“集资”等法律风险；

如果股东追加投资或吸收新股东增资扩股，会遇

到股权结构及治理结构调整，利益分配的约定等

问题。

如果引入战略投资者，对法律风险评估与防范要

求更高，否则鸡飞蛋打人财两空，教训是惨重的。

如果发行公司债券和股票，国家有严格的规则和

制度，对法律风险的控制要求极高，必须法律、

财经等专业人士进行系统的规划和辅导，否则会

落入“擅自发行公司股票债券罪”的泥坑。

四、签订履行经济合同中的法律风险，

一般来说，主要是经济合同违约纠纷，大多数经

营者只注意到了合同中约定的义务及索赔问题，

而忽视了前合同义务及后合同义务，因此导致纠

纷的不在少数。

第二，企业家从传统观念上习惯于熟人圈子的交

易行为，有的口头上达成所谓的“君子协定”，

时间一久，由于个人信用发生变化，或个人对当

时的约定细节理解认知不同，从而引发风险。

最后，我们特别要注意一个市场准入制度的存

在，很多交易行为必须首先审查交易对象的主体

合格性，和一个没有交易资格的人去做生意，其

结果和风险可想而知。

五、知识产权法律风险

企业无知识产权管理制度，比如从来没有专利检

索和商标待查制度，使得企业在面对知识产权侵

权指控时处于被动，比如我们的百布优品牌中的

儿童版系列版本，封面设计就涉嫌侵犯“喜洋洋

与灰太郎”剧本的在先权利，建议我们设计部门

要在外观设计上做一些实质性的变动，不能图省

事而引发风险。

六、行政管理法律风险。

由于公司内对行政管理重视不够，管理上的漏洞

引发违规问题，被有关执法机关（比如：环卫，

工商，税务，劳动监察，消防等部门）进行处罚。

这种引起风险很划不来。

以上法律风险是企业常见的风险，我们究其原

因，主要有如下

内部原因：

1.企业经营者法律意识淡薄，员工法律培训不

够；员工脑袋里没有法律风险这根弦，从而在发

生风险时根本没有意识。

2.企业内部管理制度不完善。比如无合同管理

机构和人员；无司法证据保留和收集制度；无知

识产权管理制度（比如从无专利检索和商标待查

机制）

3.在重大问题上，老板一人拍板，在投资、担

保等问题上，无董事会、股东会集体决策的民主

程序。

4.对法律事务投入不足

有很多企业无专门的法务部或常年的顾问律师

事务所。

外部原因如下：

一、经济环境的影响

国际金融危机的发生对我国依赖外向型的经济

加大了风险。

二、法律政策的影响

比如：《劳动合同法》等新法律的出台与更新，

给企业的经营增加了许多新的规定。不签订《劳

动合同》，可以索赔双倍工资。

又比如：贷款政策的收紧，很多已经发放的企

业贷款，银行在加紧催讨，给企业带来了新的

负担。

三、国家机关的影响

比如：行政机关对一些事物踢皮球，乱收费，

乱处罚；

司法机关对有关企业的财产保全措施和

强制执行措施也影响了企业的正常经营。

四、其他市场主体的侵权和违约

有些企业为了多获利润，偷工减料，以次充好，

对合同采取随随便便的态度，发货拖拖拉拉，

付款不情不愿。

针对企业出现的法律风险，我们提出如下应对措

施：

1.强化防范意识，增加风险防范的投入

A、有针对性的对员工进行岗位法律培训，

培养各个部门员工的法律风险意识，法律风

险就是企业的财务成本，财务成本一上升，

企业的活动能力就降低，遇到的麻烦事就多

起来。

B、另一方面，建立法律顾问制度，设

置专门的法律事务岗位。

2.建立规范的企业内部管理制度

例如：（1）合同有序管理，建立专人专岗，工作

内容移交有序；

（2）重大决策法律论证制度，在投资、担

保等问题上，尽量有董事会、股东会集体

决策的民主程序和会签程序；

（3）财务规范管理；

（4）引入安全管理等制度。

3.建立风险评估和预警机制

在平时经济活动的各个环节，要做到“三及

时”：及时发现风险源（点），具体评估，及

时向上层汇报，及时采取措施。

风险防范系列之二：

合同签订、履行阶段风险及防范

法务部：席

赤平

1、对方当事人缔约能力风险

风险一：合同效力待定的风险

无权代理、限制行为能力订立的合同为效力

待定的合同，合同是否有效取决于有处分权人、

被代理人的事后追认，但追认是对方的单方行

为，主动权在对方，对其有利才追认，不利则不

予追认。

防范：签订合同前要审查对方是否具有完全

行为能力，能否履行合同上的义务，，对自然人

而言是否成立，对企业而言则是否具有法人地

位，是否已经注册成立。涉及标的物处分或转让

的，审查该方是否对标的物具有处分的权利（包

括其是否所有人或具有处分权），必要时要求对

方对自己的处分权作出保证。

风险二：合同欺诈的风险

对方盗用其他单位签订合同或以虚假的单

位签订合同。从合同法的角度上分析，被假冒单

位没有做出交易的意思表示，不是合同上的当事

人，不会承担任何合同上的法律责任，而假冒单

位或个人不是以自己的名义签订合同，合同根本

不存在，也不能追究其合同上的责任。如果造成

己方的损失，该假冒人可能根本没有能力承担任

何法律责任，其目的在于利用合同进行欺诈，骗

取己方的财物。

防范：实行客户资信管理制度，签订合同

前要对客户的资信信息、资信档案、信用状况、

信用等级进行调查了解，最大限度地控制客户信

用和违约风险。（1）签订合同时要审查对方的信

誉和履约能力，包括对合同承办人的资格进行审

查，必要时应查看对方的营业执照和企业年检资

料，确定对方是否为依法注册并有效存续的法律

主体，（2）了解对方的经营范围，以及其资金、

信用，经营情况，是否具有法定的资格进行合同

项下的业务。（3）同时对合同经办人尤其是签字

代表进行审查，查看对方开具的授权委托书，包

括该授权委托书签字盖章是否真实、授权范围是

否明确，有无存在涂改之处，以确定对方签约人

的合法身份和权限范围，确保合同的合法性和有

效性。（4）对于标的额大的交易或需长期履行的

合同，还应到工商、税务、银行等单位调查对方

当事人的资信能力。

风险三：签约能力禁止的风险

风险：单位内部不具备缔约资格的职能部门

订立合同、法律禁止某些主体订立特定合同，合

同一律无效。这种无效的法律后果是，如果一方

有过错的，应对无过错一方承担损害赔偿责任。

因此，如果己方和不具订约资格的主体订立合同

导致合同无效并发生损失，自己有过错的，对己

方过错部分将不能获得对方赔偿。另一方面，如

果己方内部职能部门对外订立合同，合同被认定

无效，己方存在过错的需向对方承担赔偿责任。

防范：合同一定要盖公司的合同章或公章，

其中公章的效力高于签字，即使法定代表人或授

权代表的签字系伪造，合同仍然有效。对于法人

的分支机构、职能部门等对外签订合同应有法人

的授权委托书，分支机构或职能部门的负责人变

更时应有法人重新签发的新的授权委托书。签订

合同时一定要对方提供法定代表人身份证明、营

业执照并通过一定渠道予以核实（如到当地工商

局网站核对注册信息），委托代理人签订合同的，

要求对方出具法定代表人授权委托书、代理人的

身份证明等。

对己方而言，应实行内部授信管理制度，严

格控制企业内部人员对外签订合同的权限的范

围、取得程序，避免因企业人员任意签约行为给

企业造成损害。在己方职能部门以公司的名义对

外签订的合同时，如合同有效对己方有利，可以

认定职能部门的签约行为为无权代理，己方可以

事后追认承认该合同有效。

2、对方当事人履约能力风险

可能风险：对方如果根本不具有履约的能

力，或者陷于经济困难无力履行债务，或者已经

进入破产清算程序，己方履行合同后无法回收价

款，或者只能从对方的清算财产中获得部分赔

偿。

防范应对：在合同签订前通过各种方式和渠

道对对方的资信情况进行调查，掌握和了解对方

的履约能力，如调查该企业的行业地位，商业信

誉、产品的销售渠道和市场份额，企业的履约记

录、企业财务报表上体现的盈利能力、是否受到

任何行政处罚或者处罚是否影响企业的商誉或

履约能力等。对于金额大的合同，最好要求对方

提供担保。如果对方履约能力不高，又不能提供

任何担保，在非签合同的情况下，应注意采取分

期发货的方式，实行按月结算，尽量降低呆坏帐

风险。

3、争取使用己方的格式文本

2012年3月13日