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企业经营法律风险-提示与防范100条问答(精华版)

更新时间:2024-11-06 07:15:48 阅读：评论：0

2022年8月14日发
(作者：罪刑法定原则)

阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根

企业经营法律风险--提示与防范100条

各位企业家：

您好！为了帮助企业获得更加安全稳定的发展，预防和降低企业经

营与治理中的法律风险，浙江泽厚律师事务所崔彦军律师就企业经营管

理过程中常见的各类法律风险，进行了系统的归纳与分析，希望对您企

业的日常经营管理起到帮助作用，供您参考。

这些法律风险提示包括“劳动用工、建设工程、合同管理、企业管

理、公司内部治理、知识产权、外贸出口”等几个方面，还相应地提出

了防范风险的具体针对性措施，以提高企业防范经营法律风险的能力，

力争使企业做到“事先防范、事中控制、事后补救”的良好状态，企业

以最小的成本实现最大限度的收益。

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机构：浙江泽厚律师事务所崔彦军律师

地址：杭州市文二路391号西湖国际大厦A座20层

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内容目录

一、人力资源之劳动合同法篇

二、建设工程篇

学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹

阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根

三、企业日常治理篇

（一）合同类

（二）管理类

（三）其它

四、企业知识产权篇

五、公司内部治理篇

六、人力资源管理篇

七、知识产权管理篇

八、业务管理篇

（一）合同管理篇

（二）业务执行篇

（三）涉外业务篇

一、人力资源之劳动合同法篇

风险提示1：劳动者与其它用人单位建立双重劳动关系，用人单

位解除劳动合同。实践中，如遇到劳动者同时与其它用人单位建立劳动

关系，用人单位想解除劳动合同，是以“对完成本单位的工作任务造成

严重影响”为由解除劳动合同，还是以“经用人单位提出，拒不改正”为

由解除劳动合同?

建议：从举证角度考虑，前者举证难度远远高于后者“严重影响”是

一个很抽象的概念，不易于举证，实践中用人单位很难提供相应的书面

证据证明“严重影响”。因此，实践中遇到这种情况，用人单位可限期要

学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹

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求劳动者改正，比如，要求劳动者3日内提交其它用人单位出具的已经

解除的书面证据，劳动者拒不提交的，用人单位可解除劳动合同。这种

方式更易于操作，且举证更容易。

风险提示2：劳动者严重违反用人单位规章制度的理解与适用，实

践中用人单位如何在规章制度中将“严重”这个抽象的概念变为可操作

性条款，这非常重要。当解雇行为发生后，用人单位说劳动者严重违反

规章制度，劳动者说没有违反规章制度，这很容易发生纠纷。

建议：用人单位应当根据本单位的实际情况确定“严重”的标准，并

遵循规章制度制定、修改的民主程序，且向劳动者公示。比如，可根据

公司实际情况规定旷工3天属于“严重”违反规章制度，1个月内一般违

纪累计达5次视为“严重”违反规章制度。

风险提示3：劳动者违法解除劳动合同的法律后果，实践中劳动者

申请辞职的，一定切记法律程序：提前30日以书面形式通知用人单位。

需注意通知必须采取书面形式。

建议：实践中劳动者明明履行了提前30日以书面形式通知用人单

位的辞职程序，但由于没有保留相关证据，有些用人单位往往会以劳动

者未提前30日以书面形式通知的义务而要求劳动者赔偿。所以，劳动

者应当具备基本的证据意识，应当以便于举证的方式履行提前通知义

务，比如要求用人单位签收，在用人单位不签收的情况下，可以邮寄方

式向用人单位邮寄通知书，同时保留相关邮寄回执。

学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹

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风险提示4：用人单位对劳动者预告解除劳动合同应注意两点：一

要注意用人单位是否为劳动者提供了专项培训费用对劳动者进行了专

项技术培训，且约定了服务期；二要注意劳动者提前通知的日期。

建议：第一种情况下，即使劳动者履行提前30日通知的义务，仍

可能需承担违约责任；第二种情况提前通知的日期一定要符合法律规

定，否则用人单位可以不同意解除劳动合同，如果劳动者擅自离职造成

用人单位的经济损失的，用人单位可追究劳动者相关的赔偿责任。

风险提示5：协商支付经济补偿与劳动者事后反悔的适用。

建议：实践中用人单位和劳动者就经济补偿达成协定的情况比较

多，为避免劳动者领取经济补偿后又申请仲裁、提起诉讼的风险，用人

单位和劳动者在签订协议书时应当告知国家法律对经济补偿的规定，并

在协议书中告知劳动者依法可获得的经济补偿数额。可作如下约定：根

据法律有关规定，甲方(用人单位)应当支付乙方(劳动者)经济补偿共计

人民币xxx元，经甲乙双方平等协商，乙方同意甲方一次性向乙方支付

经济补偿xxx元，与法定标准差额部分乙方自愿放弃。

风险提示6：劳动合同终止的相关规定。劳动合同终止并不等于劳

动关系消灭，可能因劳动合同续订、延长、事实劳动关系存在而继续保

持劳动关系。

建议：《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的

解释(二)》第1条第2项规定，因解除或者终止劳动关系产生的争议，

学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹

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用人单位不能证明劳动者收到解除或者终止劳动关系书面通知时间的，

劳动者主张权利之日为劳动争议发生之日。通俗地说就是有书面通知且

送达的，劳动争议发生，仲裁申请期限开始计算；没有书面通知的，劳

动争议未发生，劳动者可以随时主张权利，这将导致企业人力资源管理

的不稳定。因此，在劳动合同终止时，用人单位必须出具终止劳动合同

关系书面通知且送达劳动者。

风险提示7：劳动合同期满后，劳动者仍在原单位工作，原用人单

位未表示异议的，但也未办理终止或者续订劳动合同的，该如何处理?

建议：根据《关于审理劳动争议案件适用法律若干问

题的解释》的规定，劳动合同期满后，劳动者仍在原用人单位工作，原

用人单位未表示异议的，视为双方同意以原条件继续履行劳动合同。一

方提出终止劳动关系的，人民法院应当支持。该解释实际上是默许了双

方不订立劳动合同关系的状态。《劳动合同法》明确规定建立劳动关系，

未同时订立书面劳动合同的，应当自用工之日起1个月内订立书面劳动

合同。当司法解释的规定与《劳动合同法》的规定存在冲突时，应当适

用《劳动合同法》的规定。

风险提示8：用人单位拖欠或者未足额支付劳动报酬的，劳动者申

请支付令的应对。

建议：用人单位接到支付令如何处理：(1)拖欠属实的，在支付令期

限内(15日内)支付，避免进入强制执行程序；(2)对支付令有异议的，

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应当及时提出书面异议：依照《民事诉讼法》的规定，用人单位在法定

期间提出书面异议的，人民法院无须审查异议是否有理由，应当直接裁

定终结督促程序，支付令自行失效；(3)提出异议的技巧：不能提诸如我

公司目前经济困难、要求分期付款等异议，更不能提出口头异议，应当

对支付的数额或者支付的理由提出书面异议。

风险提示9：用人单位能否单方调整劳动者的工作岗位或降低劳动

者的工资？

建议：实践中用人单位单方调整工作岗位或者单方降低工资待遇

时，劳动者可向劳动争议仲裁委员会申请劳动仲裁，要求确认用人单位

的单方变更行为无效，或者劳动者也可以用人单位克扣工资为由提出解

除劳动合同，要求用人单位支付经济补偿金。

风险提示10：劳动者不能胜任本职工作，用人单位调整工作岗位，

但是，如何认定劳动者不能胜任工作?

建议：这种情形下岗位的变更可不经劳动者同意，属于用人单位的

用工自主权。但是，如何认定劳动者不能胜任工作，这需要用人单位举

证证明。另外，用人单位依法调整劳动者的工作岗位，能不能调整劳动

者的工资，以使其工资和新岗位相适应？对于这个问题法律上没有明

确。劳动和社会保障部《进一步深化企业内部分配制度改革指导意见》

(劳社部发〔2000〕2l号)提倡在工资分配制度上“以岗定薪”、“岗变薪变”，

所以，用人单位可以在规章制度或者劳动合同对工作岗位调整后工资也

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相应调整进行约定。

二、建设工程篇

风险提示11：发包方对承包方资质审核不严导致合同无效。

建议：建筑工程是关系民生社会安全的重大事件，因此在出现下列

情况之一的都会导致建筑工程合同无效：（1）承包人未取得建筑施工企

业资质或者超越资质等级的；（2）没有资质的实际施工人借用有资质的

建筑施工企业名义的；（3）建设工程必须进行招标而未招标或者中标无

效的。对此发包单位可以要求承包单位提供建筑施工企业资质证书，有

必要的可以组织相关专家进行论证，将风险控制在源头。

风险提示12：建筑工程施工合同无效并不意味着可以不支付工程款，

但应承担相应的法律责任。

建议：根据《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适

用法律问题的解释》第二条：建设工程施工合同无效，但建设工程经竣

工验收合格，承包人请求参照合同约定支付工程价款的，应予支持。故

竣工验收合格的建筑工程的工程款得到法律的保护，建筑工程施工合同

无效不影响施工方请求支付工程款。

风险提示13：未在建筑工程施工合同中明确垫付工程款的利息未

明确导致纠纷。

建议：对垫资进行施工的方式承包的工程，在建筑工程合同中明确

垫资款的利息及支付方式显得尤为重要。否则，只能作为一般的工程款

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处理。

风险提示14：建设工程发包方对建设工程未经验收投入使用易发

生工程款、质量纠纷。

建议：未经验收的建设工程避免投入使用，否则将无法以工程质量

问题对抗承包方的工程款支付请求。

风险提示15：工程竣工时间无法确定导致纠纷。

建议：工程竣工一般以竣工验收合格为标准，但下列情况视为竣工

日：（1）承包人已经提交竣工验收报告，发包人拖延验收的，以承包人

提交验收报告之日为竣工曰期；（2）建设工程未经竣工验收，发包人擅

自使用的，以转移占有建设工程之日为竣工日期。

风险提示16：建设方忽视承包人竣工结算报告，将失去最好的抗辩

机会导致承担不利后果。

建议：竣工结算报告是承包人向发包人结算详细账单，发包人若未

在合理时间提出异议则视为对结算报告的认可。认真组织工作组对发包

方的结算报告进行审核，对有异议处撰写回函告知承包方，必要时可以

聘请第三方进行审计及律师对专门问题进行分析。

风险提示17：不重视工程联系单，导致承包方以低报价高结算向

发包人请求工程款。

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建议：（1）重视工程招投标工作，剔除明显不合理的低报价；（2）

对工程施工方案及增减工程量严格管理并配备专人进行管理，签工程联

系单必须认真审查。

三、企业日常治理篇

（一）合同类

风险提示18：没有签字盖章的合同也成立。采用合同书形式订立合

同，在签字或者盖章之前，当事人一方已经履行主要义务，对方接受的，

该合同成立。

建议：履行主要义务一方的履行行为得到了相对方的认可合同尽管

未签订书面合同，事实上合同已经成立并生效。否则，请当机立断通过

律师函的形式拒绝对方的给付行为。

风险提示19：保存好洽商、草签等档。当事人对合同条款的理解有

争议的，应当按照合同所使用的词句、合同的有关条款、合同的目的、

交易习惯以及诚实信用原则，确定该条款的真实意思。

建议：合同的订立是动态协商与静态协议的组成，合同是个动态全

过程，它始于订立，终结于适当履行、责任承担及合同解除。因此，合

同当事人对合同订立过程中的洽商、草签档一定要妥善保存。

风险提示20：对于合同法的第68条，企业如何行使不安抗辩权?

建议：合同法赋予了合同当事人中止合同甚至解除合同的权利，但

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合同当事人在解除合同前必须要有充分的证据表明相对方出现合同法

68条规定的情形，并且要通知相对方，否则有承担违约责任的风险。建

议通过律师函的形式通知对方。

风险提示21：债权人无理拒绝受领债权的，如何应对?

建议：债务人可以提存债务，提存后的风险由被提存人承担。合同

履行过程中发生纠纷，一方当事人拒绝受领债权的对方当事人可以采用

提存的方式来避免风险，特别是对一些价格波动特别剧烈的物品犹为重

要。

风险提示22：支付货款后因为没有保留书面证据导致纠纷。

建议：用现金支付货款后应向对方索要现金收据或收条。

风险提示23：合同对诉讼时效的缩短或延长，不具法律效力。

建议：根据《关于审理民事案件适用诉讼时效制度若

干问题的规定》第二条：当事人违反法律规定，约定延长或者缩短诉讼

时效期间、预先放弃诉讼时效利益的，人民法院不予认可。诉讼时效是

法律对当事人权利行使的一种催告，当事人怠于行使权利的将视为放弃

权利，该债务即成为自然债务。建议通过中断时效的方法来重新计算诉

讼时效或起诉。

风险提示24：合同无效或被撤销后，合同约定的争议解决条款仍

有效。

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建议：解决争议条款具有一定的独立性，因此，合同当事人在签订

合同时要重视管辖权及其它争议解决条款的意义。

风险提示25：合同中仲裁约定或者约定管辖被法院否定。

建议：对于约定管辖，合同的双方当事人可以在书面合同中协议选

择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地

人民法院管辖，但不得违反本法对级别管辖和专属管辖的规定。建议严

格按照法律规定约定管辖权，最好由律师起草或审核合同。对于仲裁约

定条款，约定的仲裁机构和仲裁范围应当明确。

风险提示26：对交付方式的约定应当谨慎。

建议：如果货物送往本地，当明确约定送货地点，这关系到纠纷处

理时法院的管辖；如果货物送往外地，则尽量不要写明，而应争取约定

由本地法院管辖。此外，合同中应列明收货方的经办人的姓名。这样做

的目的是防止经办人离开后，对方不承认收货的事实，给诉讼中的举证

带来困难。施工企业人员的变动较为频繁，当对方更换新的经办人时，

应当要求对方提供授权委托书。

风险提示27：买卖合同中企业欠款纠纷的法律风险防范。

建议：无论是对于恶意违约还是其它原因致使买受方延迟货款，都

应该积极和买受方进行有效的沟通，确定买受方的付款时间表，同时要

求提供相应的担保，这样在买受方无力支付货款后还可以追究担保人的

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担保责任。若经过调查发现买受方已无力支付货款，应该采取积极措施，

向人民法院提起诉讼，并申请财产保全，在胜诉后可以执行变卖买受人

的其它财产。

风险提示28：违约责任约定不清的法律风险。

建议：违约责任要条款化。很多合同对违约责任没作约定或约定太

过笼统，不具可操作性。比如有的合同约定“违反合同约定，支付违约

金100万元”，这个约定就太过笼统，实务中很难操作。违约责任应根

据违约方具体的违约情况约定相应违约责任。如“姓名不实”应支付违约

金多少元；质量不合约定应如何处理等等。

（二）管理类

风险提示29：公司对外担保应注意的法律问题。

建议：公司为他人提供担保时应遵循以下规定：

1、为与企业不相关联人提供担保：

（1）决议机构：依公司章程规定，由董事会或股东（大）会决议；

具体通过程序由公司章程规定。

（2）额度：公司章程对投资或担保总额及单项投资或担保数额有

限额规定的，不得超过公司章程规定的限额；

2、为与公司相关联的人提供担保

（1）决议机构：公司为公司股东或实际控制人提供担保的，必须经

股东（大）会决议（被担保股东及被控制股东不得参加表决）：

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（2）由出席会议的股东所持表决权的过半数通过。

风险提示30：公司转投资应注意的法律问题。

建议：1、投资对象：公司可以向其它企业投资；限制：不得投资

出资人无限连带责任的企业：

2、决议机构及决议程序：董事会或股东（大）会（由公司章程规

定）；

3、投资限额：由公司章程规定。

风险提示31：有限责任公司设立风险的法律控制。

建议：公司设立阶段严格执行和利用国家的法律法规，保证公司合

法设立；梳理和明确股东之间、股东与公司之间的权力义务，保证各方

权利义务的平衡；建立和完善公司治理结构，明确公司运作程序，保证

公司运营顺畅。

风险提示32：应收账款的形成增加了企业风险。

建议：企业必须加强应收帐款的管理，正确衡量信用成本和信用风

险，合理确定信用政策，及时收回帐款。

风险提示33：依据我国法律的规定，以非货币财产权利出资，

要对出资财产进行资产评估，公司出资时资产评估的法律风险。

建议：在实践当中，往往因为诸多因素，致使资产价值评估不实，

学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹

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从而引发法律风险，影响公司设立。依据我国法律的规定，资产评估不

实，出资人在补足出资外，还应该根据设立协议的约定，向其它出资人

承担违约或者赔偿责任。

风险提示34：有限责任公司股东会僵局出现的法律风险。

建议：针对股东会僵局的法律风险，采取的对策是，股东可以在公

司章程中事先订立打破股东会僵局的更为多样的措施，甚至可能因为章

程的有效规定使股乐会僵局不会形成。

风险提示35：董事会僵局出现的法律风险。

建议：董事会作为公司的仅力执行机构，在出现僵局时，可以召开

临时股东会，对冲突的董事会作出调整以解决董事会僵局。在公司的股

东为法人的情况下，临时股东会的召开并不像理论上那么顺利。当然最

为便利的解决方式是在公司章程有相应的董事会僵局处理方式的规定。

（三）其它

风险提示36：注意国际贸易术语的运用，国际贸易术语是在长期

的国际贸易实践中形成的习惯，不具有法律约束力，但是一旦交易双方

在合同中采用，则其规定的基本权利和义务对双方均有约束力。

建议：企业正确了解和掌握这些贸易术语，对于合同的顺利履行，

减少贸易争议是十分重要的，企业在选择适用时亦要注意版本。

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风险提示37：用人单位将单位事务外发的法律风险。

建议：用人单位为了减少本单位因劳动者过多带来的负担，有时就

将一些事务外包给个人或单位。如外包给有资格的单位，法律风险基本

没有；但如果外包给个人且约定不明，可能会事与愿违。故建议尽量发

包给有资格的单位，如发包给个人的尽量双方将责任义务约定清楚。

风险提示38：接收支票当时应对支票进行审查。

建议：重点审查：收款人名称是否正确、书写是否清楚、大小写的

金额是否一致、大写数字是否正确、印鉴(公章和法定代表人印章)是否

清晰；如果是经过背书的支票，应审查背书是否连续、有无伪造变造的

痕迹，以避免银行退票带来的麻烦和损失。

四、企业知识产权篇

风险提示39：著作权权属认定风险。

建议：依法确定著作权权属，创作作品的公民是作者。由单位主持，

代表单位意志创作，并由单位承担责任的作品，单位视为作者。两人以

上合作创作的作品，著作权由合作作者共同享有。受委托创作的作品，

著作权的归属由委托人和受托人通过合同约定；合同未作明确约定或者

没有订立合同的，著作权属于受委托人。

风险提示40：知识产权有效期限制的法律风险。

建议：以工业产权中的专利权和商标权出资都必须在其有效期内，

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如果超过期限，就属于出资瑕疵；而以非专利技术出资就无期限限制，

这也是需要引起重视的地方。建议企业在接受知识产权出资时，应当审

查专利权和商标权的有效期限。

风险提示41：知识产权出资权利存在瑕疵的法律风险。

建议：对于技术出资方而言，应避免其存在任何知识产权合法性、

完整性的法律风险。如果职务技术成果、软件职务作品等存在权属争议，

将从根本上影响出资的成立。建议可考虑在投资协议或合同中写明：“投

资方保证，所投入的高新技术投资前是其独家拥有的技术成果，与之相

关的各项财产权利是完全的、充分的，并且没有任何瑕疵”，并约定相

应的缔约过失责任。

风险提示42：合同签订后商业秘密泄露的法律风险。

建议：许多企业认为只要签约就达到目的了，殊不知在业务合同中

更多涉及的是企业的供销管道及经营秘密等，而这些信息应纳入商业秘

密的保护范畴。建议只要企业认为是需要保密的，就有必要在合同中加

入保密条款，要求合作对方不得将双方在合同中约定或履行的内容向任

何第三方披露。否则，当对方对外泄露与本企业有关的合同内容，将视

为是侵犯本企业的商业秘密。

风险提示43：网络域名的法律风险及防范。

建议：企业应及时将自己的注册商标(包括驰名商标)、商号注册为

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网络域名，或者加强对不利于自己的网络域名注册监测力度，及时发现

并制止侵权行为。如果企业发现自己的合法权益已经受到侵害，则不能

通过行政复议或诉讼的方式维护权益，只能对侵权人提起民事诉讼。

风险提示44：企业在国内外合作伙伴考察、参观过程中商业秘密泄

露的法律风险。

建议：企业自身经验介绍、接待来访时轻易将信息透露给别人，企

业需要有完善的外事接待商业秘密保护制度。建议企业应当根据企业自

身的行业特点，在外商参观时，应避开敏感区域，勿做详细解释，勿对

生产制造工艺进行演示，并要求来访者参观商业秘密设备时签订保密协

议。

风险提示45：未注册商标的法律风险。

建议：根据《商标法》的相关规定，我国商标保护采用注册原则，

未经注册的商标不具有专属权利，被他人使用时，无法进行商标权利保

护，而且当他人抢先注册后，还可能面临着企业将不能继续使用商标或

标识的风险。建议在企业成立使用企业名称时，特别是进行品牌推广时，

应注意向国家工商总局商标局查询商标注册情况，一旦可以注册立即申

请注册。

风险提示46：申请专利权过程中商业秘密泄露的法律风险。

建议：对于获取专利权而言，其不利的代价就是在申请的过程中要

学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹

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公开技术秘密，容易被他人通过专利申请检索获取关键信息，进行模仿

或利用，往往发生申请者尚未取得专利权，而市场上已出现同类产品，

由此产生复杂法律风险。建议企业在申请专利过程中，必须考虑公开范

围的大小、是否涉及核心技术秘密，是否容易被模仿等。

风险提示47：在技术转让合同中，容易出现哪些漏洞等技术转让风

险的规避。

建议：一定要采取积极谨慎的态度，对不同情况采取不同的措施，

才会取得好的效果。（1）对合作对象进行必要审查；（2）了解技术的真

实性、可靠性与市场价值；（3）技术合同设定担保时的注意事项；（4）

进行可行性综合考察与研究；（5）注意技术转让合同的法律限制；（6）

慎重付费，明确违约责任。

风险提示48：谨慎选择中介机构的法律风险。

建议：选择一家长期存在且信誉好、专业分析能力强的商标代理机

构尤为重要，商标代理除程序性申报之外，要注意《商标法》的理解和

分析。要充分行使商标申请权利，当商标申请被驳回时，应对照驳回理

由进行分析，及时申请复审，争取商标能够注册下来。

风险提示49：知识产权出资价值评估中的法律风险。

建议：知识产权的评估价值关系到其市场应用及盈利价值，同时也

关系到股权比例或控制权强度，建议依据客观、真实、全面的评估数据，

学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹

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选择科学合理的评估方法和专业评估机构是高新企业在技术出资过程

中必须考虑的问题。

风险提示50：出资后知识产权转移的法律风险。

建议：出资各方即使知识产权权属不存在争议，也同样面临着对技

术拥有方转让知识产权的制约问题，因为这关系到资金出资方的风险利

益，不当的流转或者交易，将可能不利于知识产权价值的维护和利用。

建议（1）明确约定知识产权归公司所有；（2）明确约定各方具有知识

产权保密义务；（3）通过技术员工股权激励的方式保护知识产权。

五、公司内部治理篇

风险提示51：股东共同投资设立公司时各自的特别要求往往没有形

成书面文字，导致以后因为没有依据而产生纠纷，并且纠纷得不到切实

有效的解决。

建议：股东共同投资设立公司时最好除了签署公司章程以外，还要

签署一份投资协议书，就股东间共同投资设立公司的相关特别规定，比

如各自委派董事的名额分配、以后增资如何解决、小股东权利如何保护

等作出明确的约定。

风险提示52：股东间相互代垫出资不能约定由公司归还，否则可

能因抽逃出资而承担法律责任。

建议：股东间相互代垫出资应约定由股东本人自己归还，可以用其

学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹

阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根

股权作为质押，也可以约定用股东的分红款来归还。

风险提示53：公司股权分散，难以产生控股股东，导致公司决策

机制效率低下。

建议：在公司设立时就要注意要产生控股股东，以避免问题的产生；

公司设立后，可以通过转让或增资等方式将股权适度集中，以产生控股

股东。

风险提示54：公司内部治理规章制度不健全，导致股东纷争。

建议：建立、完善公司股东会召集及议事规则、董事会召集及议事

规则，并严格遵照执行。

风险提示55：股东会、董事会的召开未按相应程序提前通知，可

能导致无效。

建议：股东会、董事会的召开应按相应程序提前通知，为避免程序

繁琐，可以在公司章程中将相应程序简化一些，提前通知的时间缩短一

些。

风险提示56：有限责任公司的小股东如何维护自己的权利。

建议：（1）正确行使小股东的法定权利；（2）入股时与大股东签好

书面协议，由大股东通过回购等方式提供给小股东退出通道。

学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹

阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根

风险提示57：公司财产与股东财产混同，导致财务混乱。

建议：公司财产与股东财产一定要分清，财务帐一定要清晰，否则

会侵犯其它股东及公司债务人的合法权益，甚至违法犯罪，股东将可能

承担法律责任。

风险提示58：公司章程等登记事项发生变更，但未及时办理变更

登记手续，可能会导致产生一系列法律责任。

建议：公司章程等登记事项发生变更，应当在30天内及时到工商

局办理变更登记手续，否则不发生对外的法律效力，还可能导致承担行

政责任。

六、人力资源管理篇

风险提示59：部分员工未签署劳动合同。

建议：要求全员签署劳动合同。

风险提60：部分员工未缴纳社会保险。

建议：要求全员缴纳社会保险，困难的可提出缓交申请。

风险提示61：高管及技术负责人未签署保密协议。

建议：对高管及技术负责人要签署保密协议，条件具备的要签署竞

业限制协议。

学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹

阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根

风险提示62：高危岗位未加保意外伤害保险。

建议：对高危岗位要加保意外伤害保险。

风险提示63：员工的辞退较为随意。

建议：辞退员工要严格履行相应程序。

风险提示64：薪酬体系不合理，易在加班工资的支付上出问题。

建议：完善薪酬体系，尽量保障不要在加班工资的支付上违规。

七、知识产权管理篇

风险提示65：商标未及时注册，可能被他人抢注，导致自己的商

标难以使用。

建议：及时选择并注册商标，有出口业务的，还需要进行国际注册，

费用低、涵盖面广的可考虑马德里注册。

风险提示66：商标注册类别窄，导致产品延伸时无法使用自己的

注册商标。

建议：对商标进行保护性注册，将与自身产品相关联的类别均进行

风险提示67：商标注册后不进行管理，可能导致被傍，或者无效

等情况发生。

学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹

阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根

建议：商标价值在产品中权重大的企业，要组织专门人员或委托专

业机构对商标进行有效管理，防止被傍名牌，或者被他人恶意申请撤销，

及时缴费，及时续展等。

风险提示68：商标被假冒或仿冒，造成损失。

建议：组织专门人员或委托专业机构进行监控，一旦发现商标被假

冒或仿冒，立即采取措施，调查取证并向有关部门举报，请求查处。

风险提示69：知名商标被他人在其它类别恶意使用，导致商标价

值被弱化。

建议：组织专门人员或委托专业机构进行调查取证，并向有管辖权

的人民法院提起诉讼，在申请认识本企业的知名商标为驰名商标的同

时，追究侵权人的法律责任。

风险提示70：对自己企业的研发技术未及时申报专利，可能被他

人抢先，导致损失。

建议：对研究技术一定要重视及时申报专利，而且不要怕麻烦，条

件具备一项就报一项，能逐项报的就不要等着一起报。

风险提示71：对非专利技术没有管理手段，往往技术随人走，技

术人员一离职技术也跟着带走了。

建议：要求技术人员对非专利技术进行技术交底，形成完备的技术

学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹

阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根

数据，制定并执行完善的保密措施，与技术人员签署保密协议，保护企

业的无形财产权。

风险提示72：新产品开发时不当心会侵犯他人的专利。

建议：一定要注意研究本行业的专利状况，做到心中有数，避免无

意中侵犯他人的专利权；同时，对于已被他人申请专利的，要从研发上

着手，争取能合理避开他人的专利；实在不能避开的，可以申请获得权

利人的许可使用。

风险提示73：使用盗版软件，招致软件著作权人的投诉、索赔。

建议：不使用盗版软件，对于产品开发中使用频率高的工具软件

实施正版化，使用频率低的工具软件则不使用并转而将该项工具外包出

去。

风险提示74：在展会或宣传资料中不实宣传自己并不具备的开发

能力，招致必用工具软件著作权人的投诉、索赔。

建议：宣传用语上要注意，避免因不实或扩大宣传而授人以柄。

八、业务管理篇

(一)合同管理篇

风险提示75：与客户的业务往来只有订单，不注重框架合同的签

订及规范，易产生纠纷。

学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹

阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根

建议：要重视框架合同的签订，要通过框架合同来明确双方的基本

权利义务关系，锁定客户方的基本信息，发生纠纷可以用合同约定的内

容作为定纷止争的标尺。

风险提示76：合同谈判中，为揽生意，对客户提供的格式合同不

作修改争取，易被限制权利。

建议：凡客户提供的格式合同，均应高度注意关键性条款，不合理

的要据理力争。必要时不要怕麻烦，可以请专业律师协助审查。

风险提示77：合同只在最后一页签字盖章，不加盖骑缝章，存在

被替换的争执可能。

建议：合同每页都要签字盖章或加盖骑缝章，杜绝替换可能。

风险提示78：合同附件不签字盖章，效力容易产生争执。

建议：合同附件也要像主合同一样签字盖章，并注明是哪一份主合

同的附件。

风险提示79：合同中未约定知识产权保护条款，可能带来侵权风险。

建议：合同中要明确约定知识产权保护条款，明确约定加工制造、

销售产品所涉及到的商标、专利等知识产权均由提供方负责保证权利的

合法性和完整性，并需要提供相应证明档加以证明，否则由提供方承担