最新中国专利诉讼模式

中国专利诉讼模式

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中国专利诉讼模式

1984年3月12日新中国颁布了第一部专利法（注2），建立了中国的

专利制度，从而迈出了科技兴国、依法治国的重要一步。从1985年4月起（注

3），中国法院开始受理专利纠纷案件。为此，就曾就受理专利纠

纷的类型、管辖、诉讼程序和专业法官配备等专门发出了通知（注4），开创

了中国专利审判的先河。以后，为了贯彻我国政府深化改革、扩大开放的方

针，并履行《中美知识产权谈判谅解备忘录》中的承诺，中国全国人大常委会

于1992年9月对专利法进行了修改（注5）。目前中国立法机关正在酝酿进行

第二次专利法的修改，修改的趋势仍然是博采各国之长为我所用、适合中国国

情和遵守国际条约规定义务的三大原则，它必然反映本国利益需要和国际惯例

的准则。专利法及其修改都对专利诉讼产生重要的影响。此外，法院组织法、

民事诉讼法、行政诉讼法等法律和的司法解释也对专利诉讼制度

的建立和完善产生重要影响。

新中国专利诉讼至今已经14年了，它已经形成了具有中国特的专利诉讼

模式：

一、中国专利诉讼的案件类型和管辖

中国法院知识产权审判庭（注6）依法（注7）受理五类涉及专利的纠纷案

件：

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1、专利行政案件，即以专利复审委员会或专利局作为被告的专利行政案

件，包括应否授予发明专利权的纠纷案件、宣告授予的发明专利权无效或者维

持发明专利权的纠纷案件（注8）、实施强制许可的纠纷案件（注9）。

2、专利侵权案件，即专利权人或利害关系人对专利侵权行为人提起诉讼的

案件，包括：侵犯发明专利、实用新型专利和外观设计等专利权的案件。

3、专利权属纠纷案件，即以专利权或专利申请权归属发生争议当事人双方

作为原、被告的案件，包括专利申请权纠纷案件和专利权属纠纷案件。

4、专利合同纠纷案件，即包括专利权转让、专利申请权转让合同纠纷案件

和专利实施许可合同纠纷案件等。

5、其他专利纠纷案件，包括实施强制许可使用费纠纷、专利申请公布后专

利权授予前，使用发明、实用新型、外观设计的费用的纠纷案件。

此外，中国法院还依法受理假冒他人专利犯罪等刑事案件，构成假冒他人

专利罪的，依法受到3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金的处罚。

假冒专利罪刑事案件由有管辖权法院的刑事审判庭审理。

中国法院针对专利纠纷案件的特点并遵循国际上通行的作法，从一开始即

将此类纠纷作为特殊案件进行专属管辖。对前述涉及专利的各类纠纷案件分别

由下列指定的法院管辖：

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1、第1类专利行政案件即关于应否授予发明专利权、宣告发明专利权无效

或维持发明专利权纠纷案件，第5类其他专利纠纷案件中实施强制许可及强制

许可使用费的纠纷，由于可能作为被告的专利复审委员会或专利局都在北京

市，且为执法统一，因而，由北京市第一中级人民法院（注10）作为一审法

院，北京市高级人民法院作为第二审法院。

2、其余各类专利纠纷案件（注11）由各省、自治区、直辖市人民政府所

在地的中级人民法院（注12）、各经济特区中级人民法院（注13）和最高法院

同意指定的中级人民法院（注14）作为第一审法院，相应的各高级人民法院为

第二审法院。

中国法院对涉及专利权纠纷案件除前述专属管辖外，对收案最多的专利侵

权案件等还要适用民事诉讼法规定的一般地域管辖原则。这就是，即由被告所

在地或者侵权行为地（包括侵权结果地）的有受理权的人民法院（注15）作为

一审法院。

二、中国专利诉讼的审判机构和组织

依照法律，中国法院审判案件实行“四级两审”的审判制度，即法院系统分

为基层法院、中级法院、高级法院和最高法院四级，审判案件则须经一审、二

审两审终审。大多数专利纠纷案件都在中级法院、高级法院的一、二审程序中

审结；也有少数专利侵权案件由于诉讼标的数额巨大或有重大影响等由高级法

院作为一审法院，这类案件如果上诉，上诉审法院就是。依照法

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律，还赋有进行专利诉讼司法解释和对全国各级人民法院审判进

行监督的特殊职能。如果发现错案，无论那一级别、那一地方的法院终审审结

的，都有权予以提审或指令再审（注16）。

在法院内部，分设刑事、民事、经济、行政、海事交通、知识产权等审判

庭，分别负责各类审判工作。专利纠纷案件由知识产权审判庭的首席法官和法

官、助理法官审判（注17）。依照中国法律，审判专利纠纷案件均由3、5、7

等单数法官组成合议庭进行审判，第一审程序中可以聘请不是法官的法律或技

术专家作为人民陪审员与法官组成合议庭审判案件，法官任审判长（注18）。

但第二审程序必须由职业法官组成合议庭审判案件。

中国法院内部设有由资深法官包括法院院长、副院长和各审判庭庭长组成

的审判委员会，讨论法院审判的少数重大、复杂、疑难的各类案件，每年也有

若干件（1-2件）专利纠纷案件被提交最高法院的审判委员会讨论。被提交的案

件一般是经过开庭审判后合议庭提出了处理意见的案件。法院院长、副院长有

权根据审判庭庭长和案件承办法官的意见向审判委员会提交需要讨论的案件。

审判委员会召开会议时，先由审判该案的法官向委员们报告案件事实、证据和

处理意见，而后由委员们讨论处理意见，遇有分歧意见，按少数服从多数原则

作出决定。依据法律和规定，审判委员会的决定就是法院处理该案最终的意

见，承办案件的法官必须服从。审判委员会的资深法官们具有各部门法律的综

合知识和丰富的司法经验，他们的决定极具权威性；最高法院的司法解释文件

（其内容类似英美法系判例法中的司法原则）也必须由审判委员会讨论通过。

他们为中国的法制建设作出了重要的贡献。然而，在中国司法改革中，各级法

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院审判委员会讨论案件的作用呈现减弱趋势，审理重大、复杂和疑难案件的更

大职权和责任逐步放在承办案件的法官身上，以保障效率和公正。中国法院新

建立的错案追究制度（注19）将加强这种趋势。此外，中国法院在专利等知识

产权案件的审判中还实行了聘请知识产权法律和各专业技术领域专家学者为咨

询顾问的制度，实行在一定时期或一定案件中特邀聘请大学、科研单位等有专

业知识、实践经验的专家、学者担任陪审员审理案件（注20）。这些措施都提

高了中国法院审判专业性强、适用法律难度大的知识产权案件的能力和水平。

三、中国法官审判专利侵权案件的一般作法

专利侵权纠纷是中国知识产权法官经常遇到的案件，是各类专利诉讼中最

多的案件。中国法官审判此类案件的一般作法是：

（一）诉讼程序上的作法

1、提前告知当事人在诉讼中享有的诉讼权利和应遵守的诉讼义务。在案件

受理后及时向原、被告发送《当事人须知》，向当事人公布合议庭的法官名

单，告知当事人在诉讼中依照民事诉讼法享有的权利和应履行的诉讼义务。

2、庭前交换证据。在强调当事人举证的同时，实行了开庭前交换证据，使

当事人互相了解对方诉讼请求的依据，对专业技术性强的证据事先有所了解。

开庭审理时，集中对上事人有争议的事实和证据进行核查、质证。对有些技术

问题、技术鉴定结论需要听证的可以在开庭前召开听证会，以保障案件质量和

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效率。专利侵权诉讼的举证责任，一般遵循民事诉讼法规定的举证规则，即“谁

主张谁举证”。如果原告指控被告侵犯其专利权，首先由原告负责提供被告侵犯

其专利权的有关证据。但是，如果原告控告被告侵犯的专利是一项新产品的制

造方法专利，即方法发明专利，那么根据中国专利法第六十条第二款之规定，

实行举证责任倒置，即由制造同样产品的被控侵权人提供其产品制造方法的证

据。

3、实行合议制度。专利诉讼涉及各个学科的专业技术，审理难度大。中国

法院对专利案件一律按民事诉讼法规定的普通程序进行审理，即由若干名法官

组成合议庭审理，不允许一名法官独任审判。合议庭组成法官都要审阅案卷、

开庭审理与合议，共同对案件的事实认定和法律适用承担责任。

4、实行公开审理。对专利纠纷案件无论第一审、第二审，一律实行公开审

判（注21），允许公众旁听，允许新闻单位采访、客观报道。这样做，可以增

加审判工作的透明度，保证司法公正；也可以对社会公众进行知识产权法律知

识的普及宣传和教育，增强公民、法人尊重、保护知识产权的意识（注22）。

5、专利侵权的诉讼时效提起专利侵权诉讼的时效，依据中国民法通则和专

利法的规定为二年，自专利权人或者利害关系人得知或者应当得知侵权行为之

日起计算。一些持续进行的专利侵权行为，权利人从知道或者应当知道专利权

被侵害起二年内未予追究，当权利人提起侵权之诉时，权利人的专利权仍在法

律规定的保护期内，侵权人仍然在实施侵权行为。对于这种连续实施的专利侵

权行为，从专利权人知道或者应当知道侵权行为发生之日起至专利权人向人民

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法院提起诉讼之日止已超过二年的，中国法官一般仍然判决被告停止侵权行

为，但对侵权损失赔偿额应自专利权人向人民法院起诉之日起向前推算二年计

算，超过二年的侵权损失不予保护。

6、专利侵权诉讼因侵权人请求宣告专利权无效而中止审理中国法院在审理

实用新型专利和外观设计专利侵权案件中，一旦出现被控侵权人对专利权人的

专利权向中国专利局专利复审委员会请求宣告无效时，一般中止正在进行的专

利侵权诉讼，待专利复审委员会就专利权人的专利有效性作出决定后，再恢复

专利侵权诉讼。但被控侵权人提出宣告无效的请求，应当在被告答辩期（注

23）内提出，如果超过答辩期，人民法院可以不中止诉讼。对于发明专利，由

于中国实行的是实质审查制度，故如果被控侵权人就某一发明专利提出宣告无

效请求，人民法院一般不中止诉讼。

（二）案件事实认定和实体法律适用上的作法

1、发明专利和实用新型专利侵权的判定方法

对于发明专利和实用新型专利侵权的认定，中国法官基本上采用“三步判断

法”进行审判。即：

（1）确定专利权的保护范围。根据中国专利法第五十九条的规定，发明或

者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准。因此，专利的权利要

求书是中国法官确定专利权保护范围的唯一依据。根据专利法实施细则第二十

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一条之规定，权利要求书应当有独立权利要求（注24），可以有从属权利要求

（注25）。因而，中国专利法规定的侵权判定中的权利要求，是指独立权利要

求，而不是从属权利要求。为了方便比较，中国法官通常要把独立权利要求分

解成若干个相对独立的必要技术特征。这就需要对权利要求进行解释。解释权

利要求的法定文件被认为是专利说明书及附图。此外，专利文档等也被认为是

解释权利要求的重要参考文件。

（2）确定被控侵权产品的相应技术特征。也就是根据权利要求所记载的必

要技术特征，对被控侵权产品的技术特征进行对应的分解。

（3）将经过分解后的权利要求所记载的必要技术特征与被控侵权产品的特

征进行一一对应的比较。比较的结果可能出现以下几种情况：

1）专利权利要求所记载的必要技术特征与被控侵权产品的特征完全相同，

即专利权的保护范围全面覆盖了被控侵权产品，或者说被控侵权产品完全落入

了专利权的保护范围，法官认定专利侵权成立。这种情形的专利侵权是标准

的、不折不扣的专利侵权，有的人将其称之为“字面侵权”。

2）被控侵权产品的特征多于专利权利要求所记载的必要技术特征。此时，

被控侵权产品和专利之间的关系很可能就是基本专利和从属专利之间的关系，

从属专利权人未经基本专利权人许可，实施基本专利权人的基本专利，按照专

利法的规定，也构成专利侵权。

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3）专利权利要求所记载的必要技术特征多于被控侵权产品的特征。中国法

官一般认为专利侵权不成立，因为此时被控侵权产品缺少了专利权利要求所记

载的必要技术特征，没有落入专利权的保护范围。只有在极其特殊的情况下，

中国法官运用“多余指定”原则（注26），才有可能认定专利侵权成立。

4）专利权利要求所记载的必要技术特征与被控侵权产品的特征不完全相

同，但在被控侵权产品的特征是对专利权利要求所记载的必要技术特征的等同

物替换，被控侵权产品仍落入专利权的保护范围，中国法官在一些案件中适用

“等同原则”（注27），认定专利侵权成立。

2、外观设计专利侵权的判定方法

外观设计专利侵权的判定方法，也有三个步骤：

（1）确定外观设计专利权（注28）的保护范围。根据专利法第五十九条

第二款之规定，其保护范围，以表示在外观设计专利权人在申请外观设计专利

时向专利局提交的图片或者照片中的该外观设计专利产品为准，包括主视图、

俯视图、侧视图等。其中主视图最为重要，因为它最能体现该项外观设计的美

感。在确定外观设计专利权的保护范围时，还要注意从这些视图中出能够体

现该项外观设计美感的各项要素。

（2）确定外观设计专利产品与侵权产品是否属于相同或者类似商品。中国

法官的认定方法，通常是以产品的功能、用途作为标准，同时参考国际外观设

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计分类表（即洛迦诺条约）有关商品的分类。如果外观设计专利产品与被控侵

权产品在功能、用途上是相同的，就可以确定二者是相同或者类似商品，并继

续进行下面（3）的比较。如果二者在功能、用途上不相同，可以认定二者既不

是相同商品，也不是类似商品，到此就可以结束我们的侵权判定步骤，认定专

利侵权不成立。

（3）将外观设计专利与被控侵权产品进行对比。即以普通消费者的眼光，

对被授予专利的外观设计与被控侵权产品的外观设计进行要部观察，整体判断

（注29）。经过对比，可能出现以下三种结果：（1）被控侵权产品的外观设

计与专利外观设计完全相同，就认定前者落入了专利权的保护范围，专利侵权

成立。（2）被控侵权产品的外观设计在要部上与专利外观设计基本相同，整体

上属于近似，将可能根据等同原则，也认定专利侵权成立。（3）被控侵权产品

的外观设计与专利外观设计在整体上既不相同，也不近似，就认定被控侵权产

品没有落入专利权的保护范围，专利侵权不成立。

3、禁止反悔原则的适用

中国法官在专利诉讼中运用“禁止反悔”原则。对专利权人在专利申请过程

中为了能够获得专利授权而放弃了的某些内容，在以后的专利侵权诉讼过程

中，就不允许其再用这些放弃了的内容来对抗被控侵权人。禁止反悔原则在的

司法实践中也是经常适用的一项专利侵权判定原则。

4、对间接侵权的判断

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在司法实践中，中国法院对行为人并未制造完整的专利产品，而制造专门

用于某项专利产品的零部件供他人制造专利产品的行为，也按侵权追究法律责

任。中国专利法未规定“间接侵权”的名称，但中国民法通则第一百三十条和最

高人民法院关于贯彻执行《中华人民共和国民法通则》若干问题的意见第一百

四十八条第一款规定，教唆、帮助他人实施侵权行为的人，为共同侵权人，应

当承担连带民事责任。此种行为构成要件是：（1）行为人制造的零部件只能用

于制造专利产品，除此之外，不能作其他使用。如果行为人制造的零部件即能

用于制造专利产品，又能用于制造其他产品，则不构成这里所说的共同侵权。

（2）有直接侵权行为的存在。即行为人制造、销售的零部件确实被他人用来制

造专利产品。在上述两个要件同时具备条件下，方能被认定为侵权。中国法院

曾经运用过共同侵权的法律规定，处理过这样的案件（注30）。

5、专利侵权损失赔偿额的计算

专利侵权损失赔偿额的计算，曾作出司法解释规定了三种计

算方法：（1）以专利权人因侵权行为受到的实际经济损失作为损失赔偿额。

（2）以侵权人因侵权行为获得的全部利润作为损失赔偿额。其算术式可以表示

为：每件侵权产品所获利润（侵权产品销售总数＝侵权利润。（3）以不低于专

利许可使用费的合理数额作为损失赔偿额。此外，受一些国家法定赔偿制度的

影响，中国法院对一些知识产权案件损失赔偿额难以计算的，则采用“定额赔

偿”方法。定额赔偿的幅度，一般掌握在5000元至30万元之间，具体数额，由

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人民法院根据被侵害的专利的经济价值、侵权持续的时间、专利权人因侵权所

受到的影响程度等因素，个案确定。

四、专利纠纷案件收、结案概况和法官面对的问题

据统计，自1993年1月1日（注31）至1999年6月30日中国法院共受理

审判涉及专利的纠纷案件5955件，审结5481件。其中受理专利侵权纠纷案件

4743件，审结4353件；受理专利权属纠纷案件831件，审结570件；受理专利

许可合同纠纷案件554件，审结558件（注32）。中国法院通过依法审判案

件，制裁了侵害专利权的行为，保护了中外专利权人的合法权益，促进了经

济、科技的发展。

随着专利案件的增多，案件复杂性增强，程序法和实体法规定中某些不完

善的地方逐步显露出来，加之法院正在开展全方位的司法审判改革，中国法官

正面对专利诉讼的诸多问题，亟待深入细致研究解决。首先，如何维护全国专

利诉讼的执法统一，保证全国法院对专利纠纷案件的审判标准一致和适用法律

的连贯性问题。有的学者提出中国最高法院审判的专利纠纷个案应当具有普遍

的法律拘束力（注33），下级法院在专利审判中可以援引；有的提出中国最高

法院应作出更具体的司法解释以弥补专利法律的不足。还有的建议在首都北京

建立专门的专利上诉法院，统一全国的专利上诉案件审判。其次，是专利纠纷

案件特别是专利侵权案件审判时间过长问题，这主要是实用新型和外观设计授

予专利权前未经实质审查，在授权的专利中确实存在不具有专利性的技术方

案。又有些侵权者在专利权人向他们提起诉讼后，他们不管有无道理都向专利

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复审机关提起专利权无效争议，法院的侵权诉讼者得中止。而专利复审委员会

积压案件太多，相当长的时间也不能作出复审结论，法院的侵权诉讼只好一拖

再拖。即使专利权复审完成被维持，专利权人可能也已失去了市场。法官们建

议是否在专利权人起诉前进行对其专利技术进行专利性检索，专利权人持检索

复查的证明再向法院提起侵权诉讼，避免在诉讼中的拖延。也有学者提出专利

性的复审与侵权诉讼合并都由法院审判，从而减少程序提高效率。再次，关于

授予的发明专利权无效或者维持发明专利权的纠纷案件是专利行政案件还是民

事案件？对专利行政案件只进行程序审还是实体、程序一同审？法官对专利性

问题该不该审？怎样确定与本案有厉害关系的第三人等等，都需要研究解决。

第四，在专利侵权纠纷中法官如何认定专利权的保护范围，是否适用“多余指

定”、“等同”等原则，适用这些原则有无限制？如何判断专利侵权行为？对专利

诉讼中为解决当事人间的技术争议如何进行技术鉴定和判断技术鉴定？以及如

何计算权利侵权损失的赔偿等等问题，都是中国法官在专利诉讼中面对的亟待

研究的问题。

科技的发展和经济的全球化趋势，已经使整个世界“变”得原来越“小”。在有

关知识产权若干个国际公约、条约导引和各国内在科技与经济发展动力的促进

下，国际对专利等知识产权法律保护的联系与协作将会越来越密切。应该告诉

大家，美国和德国等国家专利法官的经验对中国法官的影响颇大，这不但是由

于他们审判了一批有名的专利案件，还有与他们中有许多真诚对待中国、热心

帮助中国法官提高水平的朋友有关。我们愿意就专利权等知识产权保护的任何

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问题与诸位进行交流，取长补短，各有所得。我再此感谢大会的主持者，感谢

大家！

注释：

注1此为蒋志培副庭长在美国华盛顿国际法官会议上发言的中文稿。

注21984年3月12第六届日全国人民代表大会常务委员会第二次会议通过

了《中华人民共和国专利法》，该法为自1949年10月中华人民共和国成立后

立法机关通过的第一部涉及专利的专门法律。

注3专利法第六十九条规定该法自1985年4月1日起施行。

注41985年2月16日向各省、自治区、直辖市高级人民法

院，中国人民解放军军事法院，铁路运输高级法院，各省、自治区、直辖市人

民政府所在地中级人民法院，各经济特区中级人民法院发出《关于开展专利审

判工作的几个问题的通知》，对有关专利纠纷案件的审判工作和专利犯罪案件

审判工作作出了部署。该通知对人民法院受理专利纠纷类型、管辖、诉讼程序

和法官配备等作出了规定，使专利法有关专利诉讼的条款规定得到落实。

注51992年9月4日第七届全国人民代表大会常务委员会第二十七次会议

通过了《关于修改〈中华人民共和国专利法〉的决定》，对专利法进行了修

改。此次修改的重点在于对专利法实体规定中与Trips不相一致的地方作了修

改，主要内容包括：①扩大专利保护的领域，对化学物质和药品实行专利保

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护；②加强专利权人的权利，使其发明创造享有充分保护；③延长专利保护的

期限；④调整修改强制许可规定；⑤明确规定方法专利的有关举证责任；⑥增

设本国优先权；⑺将授权前的异议程序改为授权后的撤销程序；⑧对申请文件

的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围等。

注6中国法院系统自1993年在的指导下，先后在北京、上

海、天津、江苏等大多数省、直辖市和沿海特区的中级人民法院设立了专门审

判知识产权案件的专门审判庭。1996年10月也成立了专门审判

知识产权案件的专门审判庭。这些专门审判庭称为知识产权审判庭。

注7中国法院受理专利纠纷案件所依照的法律主要有《中华人民共和国民

事诉讼法》、《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和国专利法》和

的司法解释。最高法院的司法解释是法律赋予最高审判机关在审

判案件中可以对如何适用法律作出具有法律效力的解释，司法解释具有法律效

力，定期在公报上公布。

注8自1998年1月29日北京市中级人民法院开始受理第一件以专利复审

委员会为被告的专利行政纠纷案件起至1998年12月，北京市法院也就是中国

法院共受理一审专利行政案件63件，终审结案56件。在已审结的56件中，维

持专利复审委员会决定的47件，其中维持复审决定的30件，维持无效决定的

17件；撤销专利复审委员会决定的9件，其中撤销复审决定的2件，撤销无效

决定的7件。

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注9自专利法于1985年4月1日实施以来，中国法院还未受理过一起以中

国专利局为被告的关于实施强制许可的纠纷案件。

注10专利法实施后，专利行政纠纷案件由北京市中级人民法院管辖。1995

年5月17日原北京市中级人民法院被撤销，组建了北京市第一中级人民法院和

北京市第二中级人民法。由于中国专利局和专利复审委员会所处地址位于北京

市第一中级人民法院管辖区内，至此全部专利行政纠纷案件自然归属第一中级

人民法院管辖。

注11在一段时间里，其余各类专利纠纷案件中的专利实施许可合同按照民

事诉讼法的规定曾可由基层人民法院作第一审法院管辖，至1998年7月20日

发出《关于全国部分法院知识产权审判工作座谈会纪要》后，此

类案件也由中级人民法院作为第一审法院管辖。

注12除香港、澳门和台湾外，有31个省、自治区和直辖市高级人民法

院，省会的中级人民法院有34个。北京、上海、天津市各有2个中级人民法

院。

注13中国经济特区的中级人民法院有4个：深圳、珠海、厦门和汕头市中

级人民法院。

注14经同意，由高级人民法院根据需要指定的中级人民法院

有4个：重庆、大连、温州和佛山市中级人民法院。重庆市后又组建为直辖

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市，其中级人民法院作为直辖市政府所在地的中级法院仍对其余各类专利纠纷

案件有管辖权。

注15有受理权的法院，是指符合前述对专利权纠纷案件具有级别和专属管

辖权的中级法院和高级法院，如北京、上海等地的人民法院等。

注16人民法院组织法以及民事、行政、刑事诉讼法都规定了

对全国各级法院的审判监督权，并规定了审判监督程序，保证了

的这种职权予以履行。提审，是将发现的错案提到进行审理；指

令再审，是作出裁定指令下级法院对错案进行再审。

注17少数未设立知识产权庭的法院由经济审判庭的专门法官小组审判。

注18依照中国法律，合议庭的审判长由法院的院长或庭长在法官中指定，

院长或庭长参加合议庭审判案件的应当担任审理本案的审判长。

注19在近年来的司法改革中，为了保证司法公正、办案效率和质量，中国

不少法院建立了对法官办理违反法律的错案追究责任的制度，对办理错案造成

公民、法人财产损失和人身权受到侵害的法院依法承担国家赔偿责任。

注20中国专家称此种作法为“专利侵权判定中的技术援助”。一般来说，从

事专利侵权审判的法官绝大多数不可能懂诸多领域的科学技术。但是，在专利

侵权判定过程中，会经常遇到专业技术问题，包括解释权利要求，确定专利权

的保护范围；确定被控侵权产品的特征；判定二者是否相同、等同或者不同，

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等等，这就需要请技术专家提供技术援助。中国法院通常所采用的技术援助的

方式是：召开专家咨询会；就某些专门技术问题委托有关机构进行技术鉴定；

聘请技术人员做人民陪审员参加合议庭等。

注21对专利纠纷中如涉及技术秘密的，当事人可以请求不公开审理。

注221998年6月11日中央电视台用近4个小时时间，对北京市第一中级

人民法院的一起知识产权侵权案件进行现场直播，在全国引起强烈反响。

注23根据中国民事诉讼法的规定，被告在接到原告的起诉状后第二天起

15日内为被告的答辩期，他可以向法院提交书面答辩状。

注24所谓独立权利要求，是指从整体上反映发明或者实用新型的技术方

案，记载为达到发明或者实用新型目的的必要技术特征。独立权利要求写在从

属权利要求之前，它的结构由前序和特征两部分组成，二者合在一起限定发明

或者实用新型要求保护的范围。可用下式来表示：前序特征＋特征特征＝专利

权的保护范围。

注25所谓从属权利要求，是指记载要求保护的发明或者实用新型的附加技

术特征，对引用的权利要求作进一步的限定，其主要作用是专利权人用来维护

专利权不被无效掉。

注26中国法官在司法实践中曾出现过运用多余指定原则判定专利侵权的案

例。但是，在对待适用多余指定原则判定专利侵权问题上，现在有部分专家对

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此提出了批评，认为这样做的结果，可能会导致社会公众无法判断专利权的保

护范围究竟有多大，以致损害社会公众的利益。有的案例也引起了不少争议。

所以，中国法院对适用多余指定原则的条件会掌握得越来越严格，以防止对这

个原则的滥用。

注27中国学者一般认为，只要被控侵权产品在采用的技术手段（方式）、

所要实现的功能以及要达到的技术效果等方面与专利是等同的，那么就可以认

为被控侵权产品所采用的技术手段是对专利权利要求所记载的必要技术特征的

等同物替换，并据此可判定专利侵权创立。中国法官也认为等同原则是中国民

法通则中的公平原则在审理专利侵权案件中的具体体现。因此法院的法官在判

定专利侵权时也适用这一原则。适用等同原则，关键是如何认定等同。法院在

认定等同时，一般采用“两问法”。第一问是：被控侵权产品中与权利要求不同

的技术特征，所属领域里普通技术人员是否经过仔细研究专利说明书、附图和

权利要求后，不需要经过创造性的劳动就能够联想出来？第二问是：被控侵权

产品的功能、效果与权利要求记载的技术特征所要达到的功能、效果是否相同

或者基本相同？如果对上述两个问题的回答都是肯定的，那么被控侵权产品中

与权利要求不同的技术特征就属于等同，侵权成立。如果对上述两个问题中的

任何一个问题的回答只要是否定的，那么则认定二者不属于等同，侵权不成

立。如一起在煤气灶缝隙孔旋流燃烧器实用新型专利侵权案中，原告专利权利

要求记载的必要技术特征是：（1）由燃烧体、压罩和出气环组成；（2）所说

出气环是圆锥台形状，并且具有带状的旋流缝隙孔。专利说明书附图有关旋流

缝隙孔的带状是直的。被控侵权产品的特征：（1）由燃烧体、压罩和出气环组

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成；（2）出气环是圆锥台形状，并且具有带状的旋流缝隙孔。但旋流缝隙孔的

带状是呈45度斜角。功能与效果：被控侵权产品与专利产品相同。一审法院经

审理认为，被控侵权产品将旋流缝隙孔的带状由直线状改为45度斜线状，是不

需要创造性劳动的，属于等同物替换，判决专利侵权成立。二审法院认为，被

控侵权产品将旋流缝隙孔有直线状改为斜线状，产生了意想不到的技术效果，

不属于等同物替换，判决专利侵权不成立。二审法院判决后，专利权人不服，

向申请再审。同意一审法院的认定，故裁定指令二

审法院再审。

注28所谓外观设计，根据专利法实施细则第二条第三款之规定，是指对产

品的形状、图案、彩或者其结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设

计。

注29所谓要部观察，就是对最能够体现美感的部位进行重点比较，然后综

合起来进行整体判断。

注30在此案件中，原告拥有一项“磁镜式直流电弧炉”实用新型专利，其发

明目的是解决已有的直流电弧炼钢炉的偏弧问题。其中“激磁线圈”是这个装置

的关键部件，也是该专利权利要求记载的必要技术特征之一，通过它产生的磁

场，可以使电弧受到约束，从而有效地解决了直流电弧的偏吹问题。台湾一家

公司表示要以30万美金购买这项专利。原告此项专利的职务发明人王某退休后

到被告某电子系统工程公司担任顾问，被告掌握了这一情况，即开始与台湾的

这家公司洽谈由被告在大陆生产此专利产品的关键部件“激磁线圈”，供台湾这

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家公司在香港的代理商在香港组装成“磁镜式直流电弧炉”专利产品。此后，双

方签订了协议，被告依约为台湾这家公司在香港的代理商生产8只“激磁线

圈”。原告得知后，即以被告某电子系统工程公司和台湾这家公司在香港的代理

商为被告，向某中级人民法院提起诉讼，请求被告停止侵权，赔偿损失。某中

级人民法院以被告生产的“激磁线圈”没有完全覆盖专利的必要技术特征为由，

判决被告不构成侵权，驳回原告的诉讼请求。原告不服一审判决，上诉于某高

级人民法院。某高级人民法院认为：某电子系统工程公司未经专利权人许可，

为他人仿制上诉人的专利产品而制造、销售只能用于该专利产品的关键部件，

主观上具有帮助他人实施直接侵害上诉人专利权的故意，与直接侵权人一起构

成对上诉人的共同侵权。据此，该院判决：撤销原一审判决；被上诉人某电子

系统工程公司与台湾这家公司在香港的代理商停止侵权，并赔偿经济损失51万

余元。

注311993年1月1日关于修改《中华人民共和国专利法》的决定开始施

行。

注32此处审结案件的数字大于受理案件数字，是由于1993年1月该统计

前还有旧存的未结案件，这样旧存加上新收的案件数，仍然大于审结的案件数

量。

注33依照中国法律，人民法院的判决不构成“判例法”，法官在审判中遇有

与以前类似案件也不能援引前案判决，只能援引法律、法规。实践中出现类似

案件事实，不同法院审理判决结果相差较大的现象。·蒋志培

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