行政处罚的步骤、程序等规范标准

行政处罚的步骤、程序等规范标准

合法性标准

评查

类别

序号评查项目评分说明

没有法定职权依据或者超

越法定权限范围的，该项

均不合格；

没有委托权或者超越委托

范围的，该项不合格；

卷宗内应有执法人员执法

证或者其他执法证件复印

件，无复印件或者执法证

超期的，视为承办人员无

行政执法资格，该项为不

评查记录备注

主体合

法

行使行政执法权的主体资格：

（1）人民政府、行政执法部门和法律、法规授

予行政执法权的组织在法定权限范围内实施行

101

政执法行为。

（2）受委托组织在合法委托的权限范围内实施

行政执法行为。

案件承办人员的行政执法资格：持有效行政执

法证件（《广东省人民政府行政执法证》或者

102法律、行政法规规定的其他执法证件）。

合格；

当事人认定清楚、准确，在主要法律文书中前

后一致。当事人的行为认定清楚、定性准确。

103

当事人为自然人的，以身

份证为姓名、身份的主要

证据；当事人为法人或者

其他组织的，以营业执照

为名称、主体性质的主要

证据；

事实清

楚、证据

充分

认定的主要事实和法定情节有相关证据证明。1、认定的主要事实无证据

证明，该项不合格；

处罚按无所得处

罚，但没有对是

104

2、行政处罚从轻或者从重

处罚无相关证据证明的，

拟按规范性扣分，不按合

法性处理。

否有所得的调

查，认定事实不

清。

证据真实、收集合法且足以认定相关事实。

105

主要证据不具备真实性、

合法性、关联性的，该项

不合格

行政执法主体实施行政检查，作出行政处罚、

行政强制、行政许可决定，有明确的法律、法

106

规、规章依据。

适用的法律、法规或者规章依据准确、具体、

有效。

该项与101的区别是：要

求具体的执法行为要有明

确法律依据。否则该项为

不合格

法律规定并罚，

处罚决定只有一

种方式处罚的，

适用法律错误。

拟按适用法律错

误处理的其他情

形：

1、违法事实有两

适用法

律正确

107

个，但就一个违

生效法律文书适用的法律

依据无具体的条、款、项

或者引用的条、款、项错

误的，该项不合格；

法事实处罚的，

2、法律规定A处

罚方式，结果处

罚是按B处罚方

式或免于处罚。

3、法律规定的处

罚基准是A事项，

但处罚按法律规

定的B事项处罚。

行政执法行为的种类、幅度，与案件的事实和

情节相适应，符合法律、法规、规章和有关规

范自由裁量权的规定：

（1）对当事人的同一违法行为，不得给予2

次以上的行政处罚。

（2）从轻或者减轻行政处罚符合法定情形：主

动消除或者减轻违法行为危害后果的；受他人

108

胁迫有违法行为的；配合查处违法行为有立功

表现的；其他依法应当从轻或者减轻行政处罚

的。

违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果

的，不予行政处罚。

（3）违法行为在二年内未被发现的，不再给予

行政处罚。

程

序

合

A.简易程序（对公民处以50元以下、对法人或者其他组

织处以1000元以下或者警告的行政处罚）

115出示有效行政执法证件。

法告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、

没有证据证明告知此项内

116依据和陈述、申辩的权利，并当场交付行政处

容的，为不合格

罚决定书。

报所属行政机关备案。

117

B.一般程序

由2名以上行政执法人员实施调查、检查；出

118示有效行政执法证件；行政执法人员与当事人

有直接利害关系的，应当回避。

先行登记保存证据符合法定程序：经行政执法

119主体负责人批准，并在先行登记保存7日内及

时作出处理决定。

查封、扣押符合法定程序（详见行政强制合法

120

性标准部分）。

作出行政处罚决定前，告知当事人拟作出行政

121处罚决定的事实、理由、依据和陈述、申辩的

权利。

简易执法文书上有执法案

件号码和执法单位公章

的，视为向所属机关备案

未告知的，程序违法。

符合听证条件的，告知当事人听证权利。当事

122

人要求听证的，依法举行听证。

重大行政处罚决定，经行政执法主体负责人集

123

体讨论。

主要负责人批准移送的涉嫌犯罪案件，在负责

124

人决定后24小时内向同级公安机关移送。

法律文书依照法定程序和时限送达。

125

其它法定程序。

未告知听证的，程序违法。

超过法定时限送达法律文

书，视为程序瑕疵，拟按

规范性处理

责令改正通知发出后，对

于是否改正未复检未复核

的，如果处罚是以逾期不

。

126

改正作为前置事实才能处

罚的，未复检复核是事实

不清，按合法性处理，不

是处罚的前置条件，按规

范性扣分。

规范性标准

序评分

评查类别评查项目

号说明

30当事人基本情况（0.5分）。案件来源信息（0.5

1分）。

30涉嫌违法行为的简要情况。

2

立案审批

承办人的立案建议（0.5分）及签名、日期（0.5无立案审批表（4分）

分）。审批意见（0.5分）及签名、日期（0.5分）。表或者立案

30

审批材料的，

3

该环节分值

全扣。

标准扣分

扣分理由

分（-）

1分

1分

2分

备注

现场检查（勘验）的起止时间（0.5分）、地点现场检查

30

（0.5分）。与涉嫌违法行为相关的现场情况，（勘验）

4

且记录详实（1分）。笔录（7

30检查（勘验）人、记录人基本信息（1分）。有分）未区分记录

2分

3分

5出示执法证件、表明身份（1分）并告知当事人

申请回避权利的记录（1分）。

被检查（勘验）人（现场负责人）签署“记录属

实”等并逐页签署姓名、日期（0.5分）。修改

处有被检查（勘验）人（现场负责人）的签名或

30

者按压指印（0.5分）。被检查（勘验）人（现

6

场负责人）拒不签字的，有行政执法人员的注明

（0.5分）。检查（勘验）人、记录人的签名、

日期（0.5分）。

询问的起止时间、地点（0.5分）。被询问人的

30

基本信息（0.5分）。询问内容与涉嫌违法行为

7

相关（1分）、询问内容详实（1分）；

调查询问30询问人、记录人有出示执法证件、表明身份（1

笔录（78分）并告知申请回避权利的记录（1分）。

分）被询问人签署“记录属实”等并逐页签署姓名、

30日期（0.5分）。修改处有被询问人签名或者按

9压指印（0.5分）。被询问人拒不签名的，有行

政执法人员的注明（0.5分）。询问人、记录人

人和检查人

的不扣分

被检查人未

签署“记录属

实”但签名确

认的不扣分

2分

3分

2分

被询问人未

无签署“记录

属实”但有签

名的不扣分，

2分

的签名、日期（0.5分）。询问人、记录

人签名但未

签日期的不

扣分

证据（3.5

分）

31

0

31

1

31

2

先行登记

31

保存证据

3

通知书

（6.5分）

31

4

当事人提交的复制件等证据材料，由当事人签字

或者盖章（0.5分），并注明具体的提交日期（0.5

分）。

行政执法人员收集的证据材料，注明制作方法

（0.5分）、制作时间（0.5分）、制作人（0.5

分）及证明内容（1分）。

当事人基本情况（名称、住所等）（0.5分）。

先行登记保存证据的理由、依据和期限（1分）。

保存证据的名称、数量、方式等（1分）。复议、

诉讼的途径（告知具体的行政复议机关和法院）

（0.5分）、期限（0.5分）。

附载有物品信息的证据清单。

1分

无制作方法

不扣分

2.5

分

1.5

分

2分

无证据清单

扣2分；清单

记录不完整

1分

的，扣1分

31先行保存物品到期后未采取解除登记措施。

5

执法主体名称、印章、日期（0.5分）。送达回

31证（0.5分）。

6

31当事人基本情况（0.5分）。查封（扣押）的理

7由、依据和期限（1分）。

查封（扣押）场所（0.5分）、设施或者财物的

31名称、数量等（1分）。复议、诉讼的途径（告

查封（扣8知具体的行政复议机关和法院）（0.5分）、期

限（0.5分）。押）决定

书（6分）附载有物品信息的清单（1分）。

31

9

32

执法主体名称、印章、日期（0.5分）。送达回

有盖章无打

印执法主体

名称的，不扣

分

1分

1分

1.5

分

2.5

分

无扣押清单

扣1分；清单

记录不完整

的，扣0.5分

有盖章无打

1分

1分

0证（0.5分）。印执法主体

名称的，不扣

分

32当事人基本情况。

1

违法行为信息（1分）、证据信息（0.5分）、

32违反的法律、法规、规章名称和条（款、项）序

责令改正2号（1分）。

违法行为

决定书（632责令改正的具体内容（1分）和期限（0.5分）。

3分）

32

4

行政处罚

32

（听证）

5

告知书（7

行政执法主体名称、印章、日期（0.5分）。送

达回证（0.5分）。

注：未制作责令改正决定书但在处罚决定书责令

改正的，不扣分。

当事人基本情况（0.5分）。违法行为信息（1

分）。违反的法律、法规、规章名称和条（款、

项）序号（0.5分）。

0.5

分

发生责任改正

后，只改正没

有复核，扣1

分。

2分

有盖章无打

印执法主体

名称的，不扣

分；

1.5

分

1分

2分

分）拟处罚的法律、法规、规章依据（0.5分）。拟

32作出行政处罚的种类、幅度（0.5分）。从重、

6从轻、减轻或其他有裁量幅度的，说明法定理由

和依据（1分）。

32告知当事人陈述、申辩权利（1分）。符合听证

7条件的，告知听证申请权和3日的期限（1分）。

执法主体名称、印章、日期（0.5分）。送达回

32证（0.5分）。

8

2分

有盖章无打

印执法主体

名称的，不扣

分；

2分

告知主体错

误，如盖分局

公章的，扣1

分。

1分

当事人基本情况（0.5分）。举行听证的案由、

32时间、地点、方式（0.5分）。听证主持人、听

9证员、记录员的姓名、单位、职务等信息（0.5

行政处罚

分）。

听证通知

当事人权利（1分），如对听证主持人和听证员

书（5分）

33的回避申请权、委托代理权。参加听证的注意事

0项（1分），如提前办理授权委托手续、携带证

据材料、通知证人出席作证。

1.5

分

2分

应该告知听证

而未告知的，

是合法性问

题。

执法主体名称及（0.5分）、印章、日

33期（0.5分）、送达回证（0.5分）。

1

举行听证的起止时间、地点、方式（0.5分）。

听证主持人、听证员、记录员的姓名、工作单位

及职务（0.5分）。听证申请人基本信息（0.5分）。

有证人的，写明其基本信息。

案件调查人基本信息（0.5分）。案件调查人员

陈述当事人违法的事实、证据、处罚依据及处罚

建议（1分）。

有盖章无打

印执法主体

名称的，不扣

分

1.5

分

33

2

1.5

分

33

听证笔录3

（6分）

1.5

分

当事人对案件涉及的事实、证据等进行陈述、申

辩的内容（1分）。听证申请人及其委托代理人、

33案件调查人员、证人的审阅确认意见并逐页签署

4姓名、日期（1分）、修改处有签名或者按压指

印（0.5分）、听证主持人、记录员的签名、日

期（0.5分）。

重大处罚

33

本单位关于重大处罚案件范围的规定

3分

1分省三项制度办

决定法制5

机构审核33承办机构的处理意见

意见（36

分）

33法制机构的审核意见、日期。

7

33案由（0.5分）、时间（0.5分）、地点（0.5分）。

8

重大复杂33主持人、记录人、列席人（0.5分）及各自职务

案件集体9（0.5分）。

讨论笔录34承办机构汇报案件情况的记录（1分）。参加讨

（6分）0论人员的意见和理由（1分）。

34结论性意见（1分）。出席人员的签名（0.5分）。

1

当事人基本情况（名称、住所等）（1分）。违

行政处罚34法行为信息（1分）。证据信息（1分）。违反

决定书2的法律、法规、规章名称和条（款、项）序号（1

分）。（12分）

34

处罚的法律、法规、规章依据条款（1分）。行

法于2月1日

1分

1分

实施，一般程

序的要法制审

核

1.5

分

1分

2分

1.5

分

4分

4分对陈述申辩采

3政处罚的种类、幅度（1分）。从重、从轻、减

轻或其他有裁量幅度的，说明法定理由（1分）

和依据（0.5分）。

34行政处罚的履行方式（1分）、期限信息（1分）。

4

34复议、诉讼的途径（告知具体的行政复议机关和

5法院（0.5分）、期限（0.5分）。

执法主体名称、印章、日期（0.5分）。送达回

证（0.5分）。

纳与否未在处

罚决定中表述

有盖章无打

印执法主体

名称的，不扣

的。扣1分

2分

1分

34

6

分；

处罚决定作

出日期与送

达时间先后

矛盾的，扣2

分

1分

督促履行34当事人基本情况（0.5分）。原行政处罚决定书

义务催告7或者原责令改正违法行为决定书的名称、文号、

2分

书（5分）确定的义务（1分）。原行政处罚决定书或者责

令改正违法行为决定书的送达情况（0.5分）。

履行义务的期限（0.5分）、履行义务的方式（0.5

34

分）。涉及金钱给付的，有明确的金额和给付方

8

式（0.5分）。告知陈述权、申辩权（0.5分）。

执法主体名称、印章、日期（0.5分）。送达回

34证（1分）（0.5分）。

9

有盖章无打

印执法主体

名称的，不扣

分

2分

1分

35人民法院名称（0.5分）。申请人、被申请人的

0基本信息（0.5分）。

35生效的行政决定书（0.5分）及作出决定的事实、

行政强制1理由和依据（0.5分）。

执行申请当事人怠于履行义务的简要情况、意见（1分）

35

书（6分）及行政执法主体催告情况（1分）。申请强制执

2

行的法律依据（1分）。

35执法主体名称、印章、日期（1分）。

3

1分

1分

有盖章无打

印执法主体

3分

1分

名称的，不扣

分

立案基本信息。当事人名称、违法事实、处理结

35

果（1分）。行政复议、行政诉讼基本信息（0.5

4

分）。

案件执行的基本信息：（1）责令改正违法行为

35的执行情况（0.5分）。（2）缴纳情况（0.5

5分）；违法所得、非法财物的处理情况（0.5分）

结案表（6

等。（3）申请人民法院强制执行的情况（0.5分）。

分）

附执行有关文书。如省财政厅统一印制或者监制

的罚没票据罚没收据（1分）；关于先行登记保

35存、查封、扣押、没收的涉案财物（0.5分），

6后续处置凭证处置、销毁凭证（0.5分）；申请

人民法院强制执行的相关文书及记载等（0.5

分）。

35一案一号。

案卷（4

7

分）

35

统一规范的封面。装订整齐。纸张无破损、大小

1.5

分

2分

2.5

分

批准延期或分

期交纳

的，未以决定

书的方式通知

当事人和银行

0.5

分

1.5

的，扣1分

8规格统一。

卷内目录填写规范（0.5分）。卷内手写文字使

35用钢笔、签字笔或者毛笔，字迹端正、清晰（0.5

9分）。卷内材料排列有序（0.5分）。卷内材料

按顺序编码（0.5分）。

1、

2、

得

分

分

2分

其他存

在问题

小计总扣分

评查标准

案卷评查标准分为合法性标准和规范性标准。

1.合法性标准是行政执法行为是否合法的标准。

2.规范性标准是卷内文书的基本要素是否齐备、填写是否规范的标准。

评分办法

1.合法性标准不设具体分数。不符合其中任何一项标准内容的，该案卷为不合格案卷，分数统一为50分

2.规范性标准采用百分制的评分方法。根据文书种类等确定评查类别，并逐项记分。

其他说明：

1.存在违反评分细则所述规范的，应当在“扣分理由”栏内具体列明。

2.内容完整、规范、正确的，得相应分值。不完整、不规范或者不正确的，不得分。

3.援引法律依据的名称及其条、款、项、目应当准确、具体。

4.送达文书或送达的文字记载，应当注明送达的文书名称、送达地点、送达方式、被送达人及送达人的签名

和日期。