工程监理人员应掌握的法律知识及失职责任

工程监理人员应掌握的法律知识及失职责任

一、前言

随着我国建筑市场的快速发展和法制建设的不断完善，国家相继

出台了一系列工程监理相关法律、法规、规定。对工程监理单位、总

监理工程师、其他监理从业人员制定了相应的法律责任及处罚规定。

笔者基于近年来发生的监理人员因违规处罚事例。收集整理了相

关的法律规范条文。望各位认真学习相关规定，全面掌握专业技术知

识和验收规范，重点充实强制性标准，严格按照工作流程履行自己的

职责。克服侥幸心理，提高自我保护意识，正确规避风险；懂得“红

线”界限，违规后依法、合理承担相应的法律责任。

二、相关法律规定

1、《中华人民共和国建筑法》

1.1第三十五条

工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当

监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失

的，应当承担相应的赔偿责任。

工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建

设单位损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。

1.2第六十九条

工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假，降

低工程质量的，责令改正，处以，降低资质等级或者吊销资质证

书；

有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带责任；

构成犯罪的，依法追究刑事责任。

工程监理单位转让监理业务的，责令改正、没收违法所得、可以

责令停业整顿、降低资质等级、情节严重的，吊销资质证书。

2、《中华人民共和国合同法》

2.1第四百零六条

有偿的委托合同，因受托人的过错给委托人造成损失的，委托人

可以要求赔偿损失。

受托人超越权限给委托人造成损失的，应当赔偿损失。

3《建设工程质量管理条例》

3.1第三十六条：

工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准，设计文件

和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工

质量承担监理责任。

3.2第六十条

工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行

为，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的；情节严重的吊

销资质证书；有违法所得的予以没收。

3.3第六十一条

工程监理单位允许其它单位或者个人以本单位名义承揽工程的，

责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下

的，可以责令行业整顿，降低资质等级；情节严重的吊销资质证

书。

3.4第三十六条

工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，

处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的；可以责令行业整

顿，降低资质等级；情节严重的吊销资质证书。

3.5第三十七条

工程监理单位有下列行为之一的，责令整改，处50万元以上100

万元以下的。降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，

予以没收，造成损失的承担连带赔偿责任：

（一）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量

的；

（二）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照

合格签字的。

3.6第七十二条

监理工程师等注册执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执

业一年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，五年以内不予注

册；情节特别恶劣的终身不予注册。

3.7第七十三条

依照本条例规定，给予单位处罚的，对单位直接负责的主管

人员和其他直接责任人员处单位数额的百分之五以上百分之十

以下的。

3.8第七十四条

工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全

事故，构成犯罪的，直接责任人员依法追究刑事责任。

3.9第七十七条

工程监理单位的工作人员因调动工作，退休等原因离开该单位

后，被发现在该单位工作期间违反国家有关建设工程质量管理规定，

造成重大工程质量事故的，仍应当依法追究法律责任。

4《刑法》

4.1第一百三十七条

工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全

事故的，对直接责任人处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后

果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

5《建设工程安全生产管理条例》

5.1第四条

工程监理单位必须遵守安全生产法律、法规的规定，保证建设工

程安全生产、依法承担建设工程安全生产责任。

5.2第十四条

工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专

项施工方案是否符合工程建设强制性标准.

工程监理单位在实施监理过程中,发现存在安全事故隐患的,应当

要求施工单位整改;情况严重的,应当要求施工单位暂时停止施工,并

及时报告建设单位。施工单位不整改或者不停止施工的，工程监理单

位应当及时向有关主管部门报告。

工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制

性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。

5.3第五十七条

违反本条例的规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期

改正，逾期未改正，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的

；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书，造成重大安

全事故构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责

任；造成损失的，依法承担赔偿责任。

（一）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案

进行审查的；

（二）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停

止施工的；

（三）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部

门报告的；

（四）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。

5.4第五十八条

注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令

停业执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销职业资格证书，五

年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，

依照刑法有关规定追究刑事责任。

6《注册监理工程师管理规定》

6.1第二十九条

未经注册，擅自以注册监理工程师的名义从事工程监理及相关业务

活动的，由县级以上建设主管部门给予警告，责令停止违法行为，处

以3万元以下；造成损失的依法承担赔偿责任。

6．2第三十一条

注册监理工程师在执业活动中有下列行为之一的，由县级以上主

管部门给予警告，责令其改正。处以1万元以下，有违法所得的，

处以违法所得3倍以下且不超过3万元的；造成损失的，依法承

担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）以个人名义承接业务的；

（二）泄露执业中应当保守的秘密并造成严重后果的；

（三）涂改、倒卖、出租或者以其他形式非法转让注册证书或者

职业印章的；

（四）超出规定执业范围或者聘用单位业务范围内从事执业活

动的；

（五）弄虚作假提供执业活动成果的；

（六）同时受聘于两个或两个以上的单位，从事执业活动的；

（七）其他违反法律、法规、规章的行为。

7《建设工程监理合同》（示范文本）

第4.1

监理人员履行本合同义务的，应承担相应的责任。

7.2第4.1.1

因监理人员违反本合同约定给委托人造成损失的，监理人员应当

赔偿委托人的损失。赔偿金额的确定方法在专用条件中约定。监理人

承担部分赔偿责任，其承担赔偿数额由双方协商确定。

（第7.2中监理人员违规给委托人造成损失，其多数原因为监理

人工作失职，不履行法定程序，错失行使权力的具体时效，导致给委

托造成损失。因时效条款面宽量大。笔者在另文祥述。）

7.3第4.1.2

监理人员向委托人的索赔不成立时，监理人员应赔偿委托人由此

发生的费用。

来福花园监理项目部赵石平

2016、3、11