从义务本位到权利本位是法的发展规律

从义务本位到权利本位是法的发展规律

法是以权利为本位，还是以义务为本位，是现代法理学的基本论题之一，也是民

主和法制建设面临的一个重大实际问题。自从1988年6月全国首次法学基本范

畴研讨会提出这个论题以来，它已成为我国法理学以至整个法学的热点和争论的

焦点之一。本文力图以马克思主义为指导，在理论与实践的结合上对此论题略作

探索。

一、“权利本位”之所指

“权利本位”是个语义和意义丰富的概念组合。以下六点是它的要义：

（一）“权利本位”简明地表达了“法是（应当是）以权利为本位”的观念。

“权利本位”和“义务本位”是在讨论“法的本位”的过程中引出的概念组合。

“法的本位”是关于在法这一定型化的权利和义务体系中，权利和义务何者为起

点、轴心或重心的问题。“权利本位”是“法以（应当以）权利为其起点、轴心

或重心”的简明说法，“义务本位”是“法以（应当以）义务为其起点、轴心或

重心”的简明说法。“权利本位”观念的具体表述是各种各样的。此处摘引几段

论述为例。“在商品经济和民主政治发达的现代社会，法是以权利为本位的，从

宪法、民法到其他法律，权利规定都处于主导地位，并领先于义务，即使是刑法，

其逻辑前提也是公民、社会或国家的权利。”⑴“权利构成法律体系的核心。法

律体系的许多因素是由权利派生出来的，由它决定，受它制约。权利在法律体系

中起关键作用。在对法律体系进行广泛解释时，权利处于起始的位置：权利是法

律体系的主要的和中心的环节，是规范的基础和基因。”⑵“权利是在一定社会

生活条件下人们行为的可能性，是个体的自主性、独立性的表现，是人们行为的

自由。……权利是国家创制规范的客观界限，是国家在创制规范时进行分配的客

体。法的真谛在于对权利的认可和保护。”⑶

（二）“权利本位”概括地表达了以权利为本位的法律制度的特征。凡是以

权利为本位的法律制度都有如下特征：1.社会成员皆为权利主体，没有人因为性

别、种族、语言、宗教信仰等特殊情况而被剥夺权利主体的资格，或在基本权利

的分配上受歧视。2.在权利和义务的关系上，权利是目的，义务是手段，法律设

定义务的目的在于保障权利的实现；权利是第一性的因素，义务是第二性的因素，

权利是义务存在的依据和意义。3.权利主体在行使其权利时，只受法律所规定的

限制，这种限制的唯一目的在于保证对他人的权利给予应有的承认、尊重和保护。

4.在法律没有明确禁止或强制的情况下，可以（应当）作出权利推定，即推定为

公民有权利（自由）去作为或不作为。

（三）“权利本位”体现了权利和义务的特殊：一方面，权利是义务的逻辑

前提，决定着义务的内容和作用；另一方面，权利的主导地位和作用存在于权利

和义务的相关性之中，离开义务，权利就成了一个绝对的、单纯的“异己”，也

就失去了本位的性质。权利和义务也是互为参照系的：只有以义务作为权利的参

照，才能把握权利的内容和界限；同理，只有以权利作为义务的参照，才能把握

义务的内容和限度。

（四）“权利本位”所揭示的，是在某个国家的法律规则整体中、即在法定

权利和义务的系统中权利的起点、轴心或重心位置，而不是或主要不是在一个具

体的法律规范或法律关系中权利和义务的关系。法律规范的核心是权利和义务的

规定。根据规定权利和义务的情况，法律规范分为授权性规范和义务性规范两大

类。人们不能根据一个法律规范是授予权利还是设定义务，而说这个法律规范是

以义务为本位或是以权利为本位。这是因为在立法中通常为了保障和实现一项法

定权利而用法律规定一系列义务，这些义务性规范是以授权性规范为中轴的。相

反的情况（若干权利由一项义务保障）也时常存在。法律关系是以权利和义务为

内容的社会。依权利和义务构成的情况，分为对等的法律关系和不对等的法律关

系两大类。在对等的法律关系中，法律关系的主体既享有权利又承担相应的义务。

在不对等的法律关系中，一方主体享有权利或享有较多权利，另一方主体承担义

务或承担较多义务。因此，就某个具体法律关系为例来谈论法的本位，是不适当

的。特别是有些法律关系是以往的权利和义务的延伸或派生，有些法律关系是未

来的权利和义务形成的前提，更不能脱离整个权利和义务体系而判断其本位。

（五）“权利本位”反映了人们之间的平向利益关系。权利是国家通过法律

予以承认和保护的利益及权利主体根据法律作出选择以实现其利益的一种能动

手段。与权利相对的是义务。义务是国家通过法律规定的、权利相对人应当适应

权利主体的合法要求而作为或不作为的约束。主体的权利通常是通过权利相对人

履行义务而实现的。权利相对人之所以履行义务则是因为他相信与之相对的权利

主体已经或以后会履行同样的义务，自信作为法律关系另一极的主体，他有正当

和合法的资格要求对方履行与自己的权利相适应的义务。在这个意义上，权利本

位是对抗以自上而下的绝对支配权为标志的“权力本位”，反对封建特权的一面

旗帜。有的学者误把权力本位与权利本位混同，从而改变了权利本位的真谛，是

我们不能接受的。

（六）“权利本位”表达了一种价值主张和法律需要：从义务本位到权利本

位是法的历史性进步；为了适应社会主义商品经济和社会主义民主政治的需要，

我国的法律制度和国家的法律活动应以权利为本位，各级各类法律工作者和全体

人民应当普遍地树立权利本位的观念。

近年来，我国一些学者对“权利本位”观念和主张提出了批评。这些批评基

本上是“误”的放矢，即是基于对权利本位观念和主张的误解发出的，或者是误

把个别学者关于权利本位的个别论点作为一般权利本位理论而造成的。因此，很

有必要针对这些批评，进一步阐明“权利本位”之所指。

对权利本位说的批评之一是：权利本位就是资产阶级的“天赋人权”或“自

然权利”。这种批评在“权利本位”和“天赋人权”（“自然权利”）之间划等

号，是没有根据的。“天赋人权”（“自然权利”）最初是由英国新教徒为了反

抗传统势力的迫害而提出的概念和主张。后来，在英、法等国资产阶级启蒙思想

家的著作中得到系统的理论发展，在美国《独立宣言》（1776年）、法国《人权

宣言》（1789年）等资产阶级法律文件和政治宣言中得到正式的确认和解释。在

这些著作和文献中，“天赋人权”（“自然权利”）指人生而有之、不可被剥夺

或转让的权利，包括人身自由、生存权、财产权、反抗权等。在我国学者有关权

利本位的专门论著中，还没有把权利本位中的“权利”等同于“天赋人权”或

“自然权利”。我们反倒一贯认为：“所谓‘自然权利’、‘自然义务’、‘天赋人

权’、‘特权’之类说法，都没有法的根据和法的意义。离开法的规定去主张权利

或享受特权，或强迫别人作出一定行为，禁止别人作出一定行为的作法，都不能

也不应得到法的支持。”⑴

对权利本位说的批评之二是：权利本位说宣扬“以抽象的、绝对的个人权利

为中心”，鼓吹“个人权利本位”、“个人利益至上”。这种批评显然是以批评

者自己的主观设定为靶子的。首先，当我们提出权利本位时，我们所说的“权利”

不限于个人权利，而包括了个体权利、集体权利、社会权利和国家权利等，个体

权利只是权利体系中的一种。而且我们所说的“个体”也不是绝对的自我，而是

普遍的“一个个具体的个体”，是体现着个人、集体和社会统一的个体。⑵其次，

我们提出权利本位说的同时，强调指出：“权利本位（至少我们所主张的权利本

位）并不是个人利益至上”。鉴于“长期以来，个人利益的独立地位没有受到应

有的肯定，因而在这种特定社会背景下，权利本位的呼声确实包含着强调保护个

人利益的蕴意。但是，个人并不是唯一的权利主体和利益主体。它所要求的仅仅

是，任何权利主体的正当利益，无论是个人利益、团体利益还是公共利益，都必

须受到社会的尊重和法律的保护。任何主体以非法形式侵害了其他主体的正当利

益，都必须承担起相应的法律责任。”⑶

对权利本位说的批评之三是：主张权利本位意味着割裂权利和义务的相关性

和一致性，只要权利，不要义务。其实不然。权利本位说是在“权利和义务是法

的核心内容”的思想基础上形成的。权利本位论者有一个共识：全部法的问题都

可归结于权利和义务（权利和义务是法的公分母）。权利和义务既构成了从法律

规范到法律关系再到法律责任的逻辑的纽带，又统贯法的一切部门和法运作的全

部过程。权利和义务不可分割，没有无义务的权利，也没有无权利的义务。在这

个肯定权利和义务的要素性和相关性的前提下，我们进一步提出权利和义务之间

何者为本位的问题，并试图以辩证唯物主义和历史唯物主义为指导加以解决。非

常明显，从权利本位提出和讨论的过程看，我们丝毫没有否定权利和义务的相关

性，而恰恰是以权利和义务的相互和相互制约为前提的。那么，权利本位说是否

会导致只要权利，不要义务呢？当然不会。权利本位说所坚持的权利观念有两个

基本点：第一，权利是有界限的。一方面，权利所体现的利益以及为追求这种利

益所采取的行动方式和幅度，是被限制在社会普遍利益之中的，是受社会的经济

结构和文化发展水平制约的，亦即以统治阶级所代表的社会的承受能力为限度

的；另一方面，权利是以权利相对人的法定义务范围和实际履行能力为限度的。

权利本位说鼓励人们主动地追求和行使自己的权利，勇于捍卫自己的权利，同时

提醒人们注意法定的权利界限，敦促人们承担和履行相应的法律义务。第二，权

利是平等和制衡的。权利的分配只能与基于德行和才智的职位相连，而职位是对

一切适格人开放的。在社会主义社会，无论在法律上还是在事实上都不容许存在

只享受权利而不承担义务的特殊人物和特权阶层。任何主体在行使权利时，都会

受到其他主体的权利的制衡。权利本位说要求人们寻求使自己的权利、同时也使

别人的权利得以共同实现的方法。

对权利本位说的批评之四是：权利本位就是个人本位，而当代社会应以社会

为本位或以社会和个人为双重本位。在这里，批评者犯了一个混淆概念的错误。

“权利本位”与“义务本位”相对，“个人本位”与“社会本位”相对。它们是

内涵和外延均不相同的两对范畴。在法学中，个人本位假定社会是由彼此独立和

处境平等的个人所组成的共同体，因而强调法应当以维护个人的利益为基点。社

会本位假定人是作为社会的一员彼此的，并以社会的存在为前提，因而强调法应

当以维护社会的利益为基点。个人本位与社会本位问题突出地反映在民法领域。

近代民法曾经是以个人为本位，集中表现为私有财产的绝对权、契约自由、无过

错不负损害赔偿责任。个人本位立法曾经有效地保护了私人财产权和商品、劳务

交换的自由，推动了资本主义经济的飞跃。但是，极端的个人本位也加剧了资本

主义社会各种利益的冲突和对抗，造成了严重的社会问题。所以，进入20世纪

以后，资产阶级国家开始对个人与社会的关系加以局部调整，并在民法中推行所

谓“个人-社会本位”原则或“社会本位”原则，即在维护私有财产权、契约自

由和坚持过错责任的同时，根据资产阶级的普遍利益和长远利益，对这些原则加

以适当限制（不是取消！）。这些调整和限制只是缓和资产阶级内外矛盾，维护资

本主义长治久安的改良措施。实际上，资产阶级国家是不可能真正实行社会本位

或个人-社会本位的。权利本位和义务本位与个人本位与社会本位是并行的概念。

以个人为本位的立法可以是权利本位法，以社会为本位的立法亦可以是权利本位

法，因为权利本位涉及的主要是权利和义务的关系，而不是权利主体本身。

对权利本位说的批评之五是：在权利和义务之间没有必要区分出“本位”，

不提“本位”并不会危及对法的研究。这一批评提示我们回答：法的本位问题究

竟是主观上的偏好，还是客观的存在。我们的回答是：正如法律上的权利和义务

是个客观存在一样，法以何者为本位也是一个客观存在。马克思主义的辩证唯物

论教导我们，任何事物都是对立（矛盾）的两个方面的统一。在这个对立统一体

中，又存在着矛盾的主导方面和非主导方面，其中矛盾的主导方面处于支配地位，

起着主导作用。矛盾的双方在一定条件下可以互相转化。事物的性质主要是由矛

盾的主导方面所决定的。因此，我们在分析任何一个事物时，都一定要分清矛盾

的主导方面和非主导方面，并认识双方互相转化的规律和条件。抓住矛盾的主导

方面，才能真正认识事物的性质，把握矛盾着的两方面的转化，才能理解事物的

发展。把这一具有法学认识论和方法论意义的原理适用于法学研究，并把它与对

法制史的实证考察结合起来，谁都会看到（至少不会否认），自从人类的原始社

会解体，出现权利和义务的对立（区别）以来，始终存在着法以权利或义务为本

位的问题。这是不依人的主观偏好为转移的客观现实。在权利和义务之间区分出

“本位”（矛盾的主导方面），不仅符合权利和义务的本来逻辑，而且是深入认

识法律现象所必需的。如果仅承认权利和义务的对立统一关系，而否认它们之间

存在着主导与非主导之分，以及在一定条件下的相互转化，就是没有把唯物辩证

法贯彻到底。

值得指出的是，有些不同意在权利和义务之间区分出本位的学者自己的权利

和义务定义就蕴含着权利本位的观念。他们说：所谓权利，就是法律规定的人们

追求自己利益的可行性；所谓义务，则是国家以法规定人们适应权利要求而必须

作出或抑制个人行为所承担的责任。这个义务定义中的“适应权利要求而……”

不就表明了权利的主导地位吗？

二、前资本主义法是义务本位法

在关于法的本位的讨论中，有两种截然对立的观点。一种把权利本位说成是

一般法的本体价值，另一种则把义务本位说成是法制史上的普遍现象。前者的主

要论据是：法是对在生产力和交换关系发展的基础上形成的一定社会权利和自由

的确认与实现。这就是法的本体价值，是法的本质属性中最深层次的规定。法与

权利是处在同等序列上的概念。法就体现在社会主体的权利之中，权利是法的重

要渊源。⑴后者的主要论据是：人类社会是个有序系统。这个有序系统是通过对

社会个体成员赋加义务、限制其行为自由而实现的；权利是允许人们有行为选择

的自由，法律一般不必对人们可作什么去操心，而只要指明不可作什么和必须作

什么即可，其他行为只须留待人们自行选择；法律从其一开始产生，强调的重心

就是确认义务，而不是宣告权利；最初的法律主要是以义务性规范构成的，即使

现代的法律（包括美国宪法在内）也多以提出禁止性义务的方式来表达人民的权

利。⑴

上述两种观点的对立根源于对法的价值的不同理解和追求。前者把人的意志

自由、选择自由、个体生动全面的独立发展、社会效率等“积极意义”作为法的

“本体价值”或“内在价值”，可被称为“自由价值观”。后者则把社会秩序（有

序化）作为法的最高价值或本体价值，并且强调从无序状态到有序状态依靠对社

会个体成员赋加义务，限制其基本行为的自由，可被称为“秩序价值观”。自由

价值观把现代社会法的本体价值泛化为一般法的内在价值，秩序价值观把古代社

会法的最高价值（或本体价值）泛化为一般法的最高价值甚至唯一价值，都是不

符合历史事实的。考察法的历史，权利和义务何者为法的本位是受特定社会的生

产方式、政治结构和文化环境等因素所决定的，因而是历史地变化着的。总的说

来，前资本主义社会的法是以义务为本位的，资本主义社会的法是以权利为本位

的，社会主义社会的法则是最新类型的权利本位法。从义务本位法到权利本位法

的转变是历史的进步和必然。

从典型的意义上说，前资本主义社会的法是以自然经济、宗法家庭关系和专

制独裁为其经济基础、伦理基础和政治基础的。

自然经济是直接从大自然获得生活资料并直接满足劳动者本人及其亲属需

要的经济形态。其典型的形式是一家一户、男耕女织、自给自足。与这种经济关

系相适应，人际关系表现为长幼等差、男女有别的宗法关系和血缘等级，表现为

人身依附和屈从，父系家长、族长在生产和消费中处于绝对支配地位，其他成员

则是作为附庸或权力支配的对象而存在，表现在家规和宗法中，就是要求子从父、

妻从夫、家从族。人们只是在履行子

务中才得到微不足道的利益。

自然经济是一种封闭经济。在自然经济条件下，人们做着差不多同样的事情，

产品几乎不离开他们的手。由此造成生产者之间互相隔离，而不是互相依赖和互

相交往，使他们不能形成一股有组织的政治力量。“他们不能代表自己，一定要

别人来代表他们。他们的代表一定要同时是他们的主宰，是高高站在他们上面的

权威，是不受限制的政府权力，这种权力保护他们不受其他阶级侵犯，并从上面

赐给他们雨水和阳光。所以，归根到底，小农的政治影响表现为行政权力支配社

会。”⑵人们既盲目又被迫地服从长官，而最高的长官莫过于皇帝。皇帝握有无

父、妻夫、家族的单方面（方向）义

限制的权力，居于至高无上的地位，口含天宪，言出法随。皇帝的这种地位和权

力由于“家国合一”、“君权神授”、“真龙天子”等观念的传播而得到进一步

加强。在皇帝面前，所有的臣民等于零，即都只有义务而无权利，只有服从而无

权力。

上述经济关系、宗法关系和政治关系反映到法律上，就是义务本位。其表现

是多方面的：

第一，法的主要作用是社会控制，即严格控制上层向下流动和下层向上流动。

法通过把奴隶主、封建主的世袭特权神圣化和固定化，维护社会的等级结构，从

而巩固奴隶主阶级、封建地主阶级在经济领域、政治领域和精神领域的全面统治

地位。因此，在法律规范体系中，禁令（义务性规范）大大多于准许（授权性规

范）并构成体系的基础。

第二，法律道德化或宗教化。古代社会是重伦理轻法理的社会。大量的道德

规范或宗教规范被统治阶级的国家化为法律规范，道德原则和宗教信条亦被奉为

法的精神。在中国，法产生之始就是礼法合一。自汉代统治阶级实施“罢黜百家，

独尊儒术”以后，历代都以儒家的伦理道德作为法的指导思想和断案依据。“道

德义务的本身就是法律、规律、命令的规定。”⑴在西方，“政治和法律都掌握

在僧侣手中，也和其他科学一样，成了神学的分支，一切按照神学中通行的原则

来处理。教会教条同时就是政治信条，圣经词句在各法庭中都有法律的效力。”⑵

法律的道德化和宗教化使法在基调和调节方式上呈现出义务本位，因为道德和宗

教主要是以规定人的义务（人对人的义务和人对神的义务）来调控社会关系的。

在古代社会的法律中，即使统治者的权力（包括皇权在内）也往往以对神明（“上

帝”、“天”）或社稷的义务的名义出现。

第三，少数人（剥削阶级）的习惯权利成为人格化的、几乎完全被垄断和通

过世袭而获得的特权，而他们应当担负的义务和责任却转嫁给别人（劳动人民）。

广大劳动人民被剥夺或半剥夺了权利主体的资格，痛苦地承受着无限制的义务。

第四，法的体系是诸法合一，以刑为主，甚至“法”“刑”同义。因而，对

官吏来说，法就意味着定罪判刑；对老百姓来说，法就意味着监禁和杀头。官员

们依仗法律，滥施淫威，百姓们则千方百计远离法律，以避罪免罚。

三、资本主义法是权利本位法

资本主义法是以资本主义商品经济和资产阶级民主政治为其经济基础和政

治基础的。商品经济是与社会分工相的、为交换而进行生产的经济形态。商品经

济的前提有两个：一、商品生产者必须是独立的、自主的和平等的，能够以自己

的名义让渡和购买商品，这就需要确立商品生产经营者的人权和权能。二、商品

交换者对所要交换的物品有明确的、专一的、可以自由处置的所有权。这就需要

明确商品生产经营者对物品的占有、使用或转让的权利和防止他人非法侵害的补

救权利。这两个商品经济的前提也把资本主义法带进了权利本位的时代。

在人类历史上，古罗马曾经有过比较发达的简单商品经济。与之相适应，调

整商品经济关系的私法比较发达。在私法领域，权利构成了本位，以至于当时的

人们用同一个词“ius”表示“法”、“权利”、“公平”等意思。但就当时的

整个法律制度来说，特别是就法把占人口四分之三以上的奴隶宣布为“会说话的

工具”来考虑，不能断言古罗马的法确立了权利本位。罗马帝国的崩溃使经济倒

退到自然经济状态，理性文化沦为宗教文化。随之，私法领域的权利本位也被义

务本位所吞没。中世纪欧洲的法律主要通过给农民（农奴）规定繁重的义务而维

护大小封建主和教会的特权，使社会等级和贫富悬殊固定化和永恒化。到了封建

社会后期，随着生产力的发展，一方面农业中出现了许多新的部门，另一方面更

多的家庭手工业从农业中分离出来成为专门性行业，因而发展了社会分工。特别

是15世纪末伟大的地理发现和随之而来的国际贸易的扩大，大大促进了社会分

工。社会分工的扩大为商品经济的进一步发展提供了基础，并促进了封建社会结

构向资本主义社会结构的转变。资本主义制度确立后，随着工业化的发展，新的

生产部门和行业不断涌现，工业、农业、商业内部的分工迅速发展，商品经济也

就在这一基础上取代自然经济

而成为社会经济的基本形态。商品经济的发展既确立了权利在财产法和债法中的

主导地位，又促进了权利主体的普遍化，连一贫如洗的工人也成为自己劳动力商

品的所有者。商品经济的发展还否定了血缘、门弟、地域、宗教、语言之间的差

别所造成的权利不平等，促进了资产阶级民主政治的生成。

资产阶级民主政治形式上是一种市场政治或多元政治（这是由资产阶级内部

不同阶层、集团之间利益上的尖锐对立和讨价还价所决定的）、权利决定权力的

政治（公民的政治权利决定着国家权力的配置和运作，影响和决定着国家的政策

和法律）、权力制约权力的政治（国家权力被划分为立法权、执法权、司法权等

不同部分，分别授予国会、政府、法院等国家机关，各权力之间互相分立，互相

制约）。在资产阶级民主政治的结构内，国家权力被分解为公民的各种政治权利，

国家机构的建立、国家核心官吏的产生是公民行使政治权利的结果。

在资本主义商品经济和民主政治基础上建立的法律制度必然是以权利为逻

辑起点、轴心、重点。具体标志是：

第一，以人权（人身自由、人格尊严等）、物权（财产的占有权、使用权、

处分权、补救权等）、参政权（选举权、被选举权、创制权、复决权等）、平等权

（法律面前人人平等）、诉讼权（民事的、刑事的、行政的、国事的诉讼权利）

等权利为基本构成的权利体系在法中占居起始和主导地位，义务是与这些权利相

适应、并且是从这些权利中派生出来的。

第二，以确认和保护人们的正当利益，为社会成员的生活、生产和交换提供

平等的便利和机会为基点的民法取代刑法成为法律体系的主导部分，并且构成了

包括宪法在内的其他法律部门的真正的法律文化源泉。

第三，实行以保护公民权利为目的的法律推理。例如，罪刑法定-法无明文

规定不为罪，无罪推定-被告在未被依照法律和事实确定有罪之前，应被视为无

罪的人，即权利不受剥夺的人，权利推定-凡是法律没有禁止的，都是准许的，

可作的。

第四，公民的基本权利被奉为“天赋人权”或“自然权利”。与此相适应，

权利观念成为公民法律意识的核心要素，把权利看作“天赋的、不可转让的、不

可剥夺的利益”的观念深入人心和司法过程。

资本主义的权利本位法取代奴隶制和封建制社会的义务本位法，是在“自

由”、“平等”、“民主”、“文明”的道路上迈进了具有世界历史意义的一步。

它在社会结构上摧毁了封建的等级制度，使人解脱了人身占有和人身依附的状

态，实现了法律上的平等。它在经济上焕发了人类固有的、但长期被压抑的利益

动机和效益观念，并使人类有可能在机会均等和法律保障的条件下尽其所能地创

造财富。它在政治上体现了“人民主权”原则，培育了公民的主体意识和参政意

识，使人的政治社会化程度空前提高。它在客观上促进了无产阶级和其他被剥削、

被压迫阶级的觉醒，并使他们有可能团结起来，利用“资产阶级用来推翻封建制

度的武器”同资产阶级开展广泛的斗争。资本主义权利本位也曾对处于前资本主

义发展阶段的国家产生了巨大的冲击，推动了这些国家的民主革命。我国新文化

运动的先驱、民主、科学和法治的启蒙思想家就曾接过这面旗帜，发出了要“以

权利本位主义，易家族本位主义”、“以民权取代君权”的响亮口号。

我们在承认资本主义权利本位的历史进步作用和世界意义的同时，又必须看

到它的阶级本质和历史局限性。资产阶级法之所以确立权利本位，从根本上说是

为了保障资产阶级的利益。资产阶级作为商品经济的代表，迫切要求自己成为身

份独立、人格独立、意志独立、利益独立的商品所有者，以能够进行平等、自由

的交换，同时需要劳动者摆脱封建贵族的人身依附，成为自由劳动者，以供他们

雇佣和剥削。他们也要求私有财产神圣不可侵犯并可以自由地使用和交换，要求

劳动者成为自己劳动力商品的所有者，并能够“自由地”在市场上出卖劳动力。

这一系列要求被法律确认为人权和物权之后，构成了资本生存和生殖的法律条

件。通过把它们确认为资本主义法的轴心，资本家的利益便可得到保障和没有限

量的扩大。

资产阶级法的权利本位是狭隘的和残缺不全的。资产阶级没有良知和勇气把

权利主体资格普及于全社会，落实到每个居民的头上，不仅少数民族、种族长期

被排除在权利主体之外，而且广大的工人、农民、甚至属于他们那个阶级的妇女

也被视为“消极公民”，长期被剥夺完全主体的资格。对于无产阶级来说，资本

主义权利本位在某些根本方面是虚伪的，例如，它把劳动者出卖劳动力，接受奴

役和剥削这种痛苦的义务称为“权利”和“自由”。

资本主义的权利本位在资本主义世界各国是很不平衡的。老牌的靠掠夺殖民

地而暴发的资本主义国家，法定的权利体系相对完备，实现的程度较高、范围较

宽，而那些后起的、不发达的资本主义国家的权利体系及其实现的程度和范围，

是相当糟糕的。如果说资产阶级可以以少数发达的资本主义国家为例去炫耀他们

的权利、自由、民主的话，那么，对于其他多数资本主义国家的情况，他们是无

话可说的。

四、社会主义法是新型的权利本位法

社会主义法是继资本主义法之后出现的最新类型的法。它没有否定权利本

位，而是把它与社会主义原则相结合，使之跨入新的阶段，即社会主义权利本位

的阶段。权利本位作为社会主义民主和法制的要素已经并将继续显示出巨大的社

会价值。

社会主义权利本位是无产阶级革命（在中国是共产党领导的新民主主义革命

和社会主义革命）胜利的成果。从奴隶制社会和封建制社会的义务本位到资本主

义社会的权利本位，具有伟大的历史意义。但是，在商品化的资本主义国家。权

利属于商品所有者，主体资格的真实程度，主体享有权利的多少，取决于商品占

有量。由于无产阶级除了自己的劳动力商品外一无所有，而且在劳动力市场上出

卖劳动力之后，等待他的只是受剥削和受压迫，所以，从实质上讲，从前资本主

义社会的义务本位到资本主义社会的权利本位，不过意味着从贵族的特权到金钱

的特权，从奴隶主和封建主的本位到资本家的本位。劳动人民作为无限制的义务

的承担者的地位并没有根本改变。因此，在资产阶级最终夺得政权之前，无产阶

级就向资产阶级展开了争取平等权利的斗争，在资产阶级国家建立之后，发展成

为向资产阶级夺取国家政权，建立社会主义民主和法制的革命。苏联十月革命的

胜利实现了权利本位与社会主义原则的结合，使法的本位进入新型权利本位的阶

段。1918年1月全俄苏维埃第三次代表大会通过的由列宁亲自起草的《被剥削

劳动人民权利宣言》和同年7月通过的《俄罗斯苏维埃社会主义共和国宪法》是

这一历史性变革的标志。此后，经过数十年的革命斗争，一批社会主义国家相继

建立，尤其是中国共产党领导的新民主主义革命和社会主义革命取得了伟大胜

利，使地球上约三分之一的居民成为完全适格的权利主体并享有普遍、平等、真

实和不断充实的权利。

社会主义法以权利为本位，是由社会主义国家的生产资料公有制和无产阶级

专政（人民民主专政）的性质所决定的。生产资料公有制和无产阶级专政是社会

主义法的经济基础和政治基础。生产资料的社会主义公有制的建立，使社会成员

平等地成了生产资料的主人。在公有制的基础上，生产过程中形成了全新的人与

人之间的关系，人们只有分工不同，无高低贵贱之别。与此同时，实现了“各尽

所能，按劳分配”的社会主义原则，在劳动这一分配尺度面前，只有富裕程度的

差异。一部分人利用经济上的优势和相应地政治上的优势，奴役和压迫另一部分

人的现象已不复存在。这就为公民在法律面前皆为权利主体提供了根本的前提。

无产阶级专政是工人阶级领导的、以工农联盟为基础的国家政权，是对人民实行

民主、对阶级敌人实行专政的新型民主和新型专政的国家。由于在社会主义国家，

人民的范围十分广泛，而阶级敌人只占人口的极少数，并日趋减少，⑴而且由于

对属于专政对象的阶级敌人，仅仅限于剥夺他们的部分政治权利，而保留了其他

广泛的公民权利。这就为社会主义法把权利主体资格普及于全社会并以权利为本

位提供了政治上的依据。

社会主义法以权利为本位，有其巨大的社会作用和价值。首先，社会主义权

利本位是保护和开发社会生产力，发展社会主义经济的法律保障。社会生产力有

两个基本因素：劳动者（人）和生产资料（物）。只有这两个因素得到保护，并

且能够有机地结合起来，生产力才能被开发出来。在资本主义社会，这两个因素

是分别通过法定的“人权”和“物权”而得到保护的。法律对人和物的保护，使

资本主义社会创造了比前资本主义社会高出成千上万倍的财富。在社会主义社

会，宪法和其他法律明确而肯定地宣布公民享有广泛的人权（公民权），同时宣

布社会主义经济制度的基础是生产资料的社会主义公有制，即全民所有制和劳动

众的集体所有制，公共财产神圣不可侵犯，公民合法的收入和私人财产受法律

保护。这就肯定了人权和物权，并把两者直接地有机地结合起来了，从而消除了

生产资料与劳动者的分离以及劳动成果与劳动者的脱节，更能有效地保护劳动人

民的积极性、创造性、主人翁精神，保证生产力的发展和经济的持续增长。

其次，社会主义权利本位是实现社会主义民主政治的保证。民主政治就是一

切权力属于人民，人民当家作主。它“在形式上承认公民一律平等，承认大家都

有决定国家制度和管理国家的平等权利。”⑴为此，国家的政治权力被分解（转

化）为公民的政治权利。把国家的政治权力分解（转化）为公民的政治权利，是

民主政治的基本方法和优势所在。民主政治是与专制政治对立的。专制政治把政

治权力变成以君主为首的少数人的世袭特权，并由君主总揽其成。这种政治体制

一方面扼杀了人民众（他们是社会的真正主体）的政治动机、政治热情、政治

责任和政治能力，使政治失去了社会基础，政治权力变成社会的对立物；另一方

面又使少数人滋生狂热的权力欲望和野心，并为争权夺位铤而走险，导致周而复

始的政治动荡和社会灾难。社会主义民主政治则把国家政治权力分解为公民的基

本政治权利，赋予公民参政的资格和机会，实现了国家权力的回归，把政治变成

了绝大多数人可以参与的事情，从而克服了专制政治的弊端。在社会主义民主制

度下，公民享有法定的政治权利并承担着相应的政治义务，国家权力的和平转移，

政权机关的组建和权力的配置，都是公民按照既定的法律程序行使政治权利的结

果；国家权力是在公民的直接参与或制约下依法运行和操作的；公民与国家机关

工作人员的关系是主仆关系（公民本位）。这样，政权与社会融为一体，公民以

政治主体的身份参与政治过程，影响、支持政治决策和政治秩序，极大地减少了

政治阻力和政治动荡，增加了政治的效能和政治体制的承受能力、应变能力、同

化能力、自我完善能力。

最后，同样重要的是，社会主义权利本位是培养和弘扬公民意识的法律环境。

社会主义经济的发展，社会主义民主政治的推进，社会主义其他事业的顺利进行，

都要通过公民的积极而负责的参与来实现。因此，培养和弘扬公民意识，塑造公

民人格，就至关重要。社会主义公民意识包括主体意识、权利意识、参与意识、

平等观念、法治观念、宽容态度、责任观念等要素。主体意识，即明确地认识到

自己是一个公民，而不是一个臣民；是社会政治生活和公共生活的主体，而不是

无足轻重的客体；自己是作为一个有独立意志和独立地位的政治权利的主体加入

社会政治关系和政治程序的。权利意识，即意识到自己享有各种经济权利、政治

权利、社会权利，并能明确地认识到自己权利的正当性、可行性，对一切合法的

利益和权利给予应有的尊重。参与意识，即意识到公民的本质在于参与，参与社

会公共生活既是自己的权利，又是自己的角责任，并以实际行动热情而理智地

参与政治活动以求对政治决策产生影响，参与社会主义建设，以对经济和文化发

展作出贡献。平等观念，即意识到他人与自己一样，都是主权权威的平等参加者，

享有平等的权利，承担平等的义务。任何人（包括自己在内）没有任何理由享有

特权，更不应当利用自己的职权谋取私利。法治观念，即意识到法治优于人治，

尊重和遵守经由合法程序产生的、旨在维护秩序和正义、保障自由和效率的法律

规则，按照法定界限和程序行使政治权利和其他权利，抵制和监督一切违法行为。

宽容态度，即承认别人有权利作出与自己不同的选择，发表不同的见解。只要没

有违背一个中心、两个基本点、社会公德和国家的法律，就应该对那些与自己不

同的政治主张、价值观念、生活方式给予必要的理解。责任观念，即意识到自己

对别人、社会和国家负有公民的责任。这是个人权利和自由的必然要求。上述公

民意识的培养和弘扬，只有在权利本位的法律环境中才是可能的。义务本位法只

会导致臣民意识-消极地接受现行的政策、法律和支配力量的意识和惯性。正是

因为社会主义权利本位有上述巨大的社会价值，我们才满腔热情地主张和推进权

利本位。

社会主义权利本位与资本主义权利本位之间存在着原则界限和某些不同的

特征。这些界限和特征表明社会主义权利本位是无比优越和完全新型的。（一）

两者的阶级属性和服务方向不同。如同“自由”、“平等”、“效率”、“正义”

等观念和价值一样，“权利本位”可以是“资产阶级的”（与资本主义原则结

合），也可以是“无产阶级的”（与社会主义原则结合）；与资本主义原则结合，

构成资产阶级民主和法制的要素，服务于资产阶级剥削和役使劳动人民的私利，

与社会主义原则结合，构成社会主义民主和法制的要素，服务于无产阶级和广大

劳动人民建设社会主义、解放全人类的伟大事业。（二）在权利主体的广泛性和

彻底性方面，社会主义权利本位优越于资本主义权利本位。资产阶级是以无产阶

级的存在为生存条件的，因而它不可能真正希望无产阶级在经济上和政治上获得

彻底解放，享有与他们同等的权利和自由。无产阶级则要消灭一切剥削和压迫。

任何类型（形式）的剥削和压迫的存在，都意味着无产阶级自身没有获得彻底解

放，因而它大公无私，以解放全人类为自己的历史使命。所以，无产阶级革命胜

利之日，就以法律或具有法律效力的政治宣言（政治纲领），把权利主体资格普

及于全体社会成员。正如马克思在《国际工人协会共同章程》中所写的：“工人

阶级的解放斗争不是要争取阶级特权和垄断权，而是要争取平等的权利和义务，

并消灭任何阶级统治。”⑴（三）社会主义法的权利本位原则与权利和义务一致

性原则是统一的。权利本位原则肯定并确立了权利的主导地位和主导作用以及义

务对权利的从属性和保障作用。权利和义务一致性原则排除了一部分人享有权

利、另一部分人尽义务的不公平现象，是对权利本位原则的必不可少的补充和救

济。由于这两个原则的有机结合，权利本位成为所有公民的权利本位，从而使权

利本位在语言上、法律上和事实上都不再有资产阶级的含义和资本主义的性质。

当然，我们也必须承认，社会主义社会从确立法的权利本位原则到完善权利

本位立法，需要一个过程。特别是在中国，旧社会生产力长期发展缓慢，社会分

工不发达，商品经济从未得到蓬勃发展，自然经济始终占主导地位。这造成行政

权力支配社会，自上而下的权力观念和自下而上的依从观念较重，平向的权利义

务观念和自下而上的权利要求几乎没有，因而君权至上、官为民本的封建专制制

度和义务本位得以长期存在。由于自然经济的封闭性、单一性、自足性，人们习

惯于把家庭、家族内部的伦理规范泛化为经济、政治和社会生活的一般规范，用

以处理人与人之间、个人与国家之间的关系。如同处理家庭、家族内部的关系一

样，他们不要求什么权利（甚至不知道权利为何物），要的只是和睦相处，息事

宁人，对于自己的基本利益被剥夺、被蹂躏的事实很少从权利和法的角度去考虑

是非。近代中国商品经济虽然有过发展，但始终没有成为占主导的经济形态，没

有产生出足以摧毁封建社会制度和意识形态的力量。中华人民共和国的成立，终

于结束了长达数千年之久的封建制度，结束了半封建、半殖民地的义务本位法，

开始了中国社会主义权利本位法的时代。但是，由于“旧中国留给我们的，封建

专制传统比较多，民主法制传统很少”，又由于我国城乡的自然经济和半自然经

济结构没有冲破，特别是50年代后期实行高度集权的、由国家全面直接支配生

产、分配和消费的产品经济体制，致使封建的义务本位在许多方面得以延存，有

时候（如在“”中）甚至重新泛起，严重地冲击以至取消了社会主义权利本

位，使我国各阶层人民都吃了不少苦头。

中国共产党十一届三中全会后，我们党从对历史（特别是对“”）的反

思中终于认识到：必须发扬社会主义民主，健全社会主义法制，并根据这一认识，

领导全国人民（通过全国人民代表大会）修改了宪法，制定了刑法、民法、经济

法、诉讼法等基本法律，突出地强调了公民的基本权利，使我国宪法和以宪法为

核心的法律体系在内容和形式上重新显示出权利本位的鲜明特征。我们党还认识

到商品经济是我国社会不可逾越的阶段，把发展社会主义商品经济作为我国经济

体制改革的主题和社会发展的目标。商品经济的发展以及有关商品经济的立法，

有力地冲击了过去以罪和罚为核心的法律体系、法律组织和法律观念，而以权利

和义务为内容、以权利为本位的法律体系、法律组织和法律观念正在进一步发展。

在社会主义民主政治、商品经济和法制建设中受到重视的权利本位，反过来又极

大地激发了中国人民为社会主义事业而奋斗的热情、责任和信心。这是当代中国

社会主义法制的特征和价值。作为法学理论工作者，我们应当考察法从义务本位

到权利本位的规律，探索社会主义权利本位的价值，不断完善权利理论，为社会

主义民主和法制建设，为社会主义现代化的宏伟事业服务。

参考文献：

⑴张光博、张文显：《以权利和义务为基本范畴重构法学理论》，《求是》1989

年第10期，第24页。

⑵马图佐夫：《发展中的社会主义法律体系》，《苏维埃国家与法》1983年第

1期，第21页。

⑶孙国华：《法的真谛在于对权利的认可和保护》，《时代论评》1988年创刊

号，第79页。

⑴张文显主编：《法的一般理论》，辽宁大学出版社1988年，第168页。

⑵参见张文显：《改革和发展呼唤着法学的更新》，《现代法学》1988年第5

期，第6页。

⑶郑成良：《权利本位说》，《政治与法律》1989年第4期，第5页。

⑴公丕祥：《法的价值与社会主体的权利观念》，《中国法学》1988年第1期，

第11页。

⑴张恒山：《法的重心何在？-评“权利本位”说》，《政治和法律》1989年

第1期，第6～9页。

⑵《马克思恩格斯选集》第1卷，第693页。

⑴黑格尔：《哲学史讲演录》第1卷，商务印书馆1981年，第125页。

⑵《马克思恩格斯全集》第7卷，第400页。

⑴据1981年全国普选时统计，具有选举权的公民占18周岁以上公民人数

的%.

⑴《列宁选集》第3卷，第257页。

⑴《马克思恩格斯选集》第2卷，第136页。