1.企业安全生产标准化达标评审细则(2020年度)

附件1

订阅：每日安全生产

危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准

A级要素

1法律、法规

和标准

（100分）

B级要素企业达标标准评审方法评审项评分标准

查文件：

1.1.1企业应建立安全生产法律、法规及标准规范管

安全生产法律、法规及标准规范管

理制度，明确责任部门和获取渠道、方式。

理制度。

1.1法律、法

规和标准的

识别和获取

查文件：

（50分）

1.1.2企业应及时识别和获取适用的安全生产法律、

1.适用的法律法规、标准清单和文本

法规和标准，形成法律、法规和标准清单和数据库，

数据库；

并及时更新。

2.更新记录。

1.是否制定管理制度？是：不扣分，否：扣2分。

2.是否明确责任部门？是:不扣分，否:扣1分。

3.是否明确获取渠道、方式？一项不符合，扣1分。

4、是否明确法律、法规和标准符合性

一项不符合，扣1分。

评价的频次及时间？

1.是否建立法律法规、标准清单？

2.是否建立法律法规、标准文本数据

库？

3.是否识别到条款？

是:不扣分，否:扣5分。

是:不扣分，否:扣5分。

一项不符合，扣1分。

1.2.1企业应每年至少1次对安全生产法律、法规和

查文件：

1.2法律、法

标准的适用性、全面性以及安全生产管理制度的符合1.符合性评价报告、记录；

规和标准符

性进行评价，制定、落实整改措施。2.不符合项整改记录。

合性评价

（50分）

查文件：

1.2.2企业应编制符合性评价报告。

符合性评价报告。

查文件：

2.1.1企业主要负责人应结合企业实际，组织制定文安全生产目标。

件化的年度安全生产目标。安全生产目标应满足：

询问：

抽查企业从业人员是否了解安全生

1）符合或严于相关法律法规的要求；

产目标情况：领导、管理部门或车间

2）与企业的安全风险相适应；

负责人岗位总人数的50%抽查，一线

3）要求所有从业人员贯彻和实施；

生产操作岗位按每班1～2人抽查。

现场检查：

4）公众易于获得。

安全生产目标告知情况。

4.是否及时更新法律法规、标准清单

一项不符合，扣1分。

和文本数据库？

1.是否按规定进行符合性评价？是:不扣分，否:扣50分。

2.是否按照安全基础、工艺、设备、

电气、仪表、消防等专业开展符合性

一项不符合，扣2分。

评价？

3.是否制定和落实整改措施？

是否编制符合性评价报告？

1.是否制定安全生产目标？

2.目标的内容是否符合标准要求？

整改措施不落实，一项扣2分。

未编制报告:扣10分；

一项不符合扣2分。

是:不扣分，否:扣20分；

目标内容不符合标准要求，一项扣1分。

0%的被抽查人员了解，扣10分；

0%-50%（含）被抽查人员了解，扣5分；

3.从业人员是否了解安全生产目标？

50%-80%（含）被抽查人员了解，扣1

分；

80%-100%被抽查人员了解，不扣分。

4.安全生产目标是否进行了告知？

1.是否逐级签订各级组织的安全生产

目标责任书？

是:不扣分，否:扣2分。

2机构和职

2.1目标

责

（20分）

（100分）

是：不扣分，否：扣20分；

查文件：

每缺少一个组织的安全生产目标责任

1.企业的年度安全生产目标；

书，扣2分。

2.各级组织的安全生产目标责任书；

2.安全生产指标是否与本组织的安全

是：不扣分，否：扣10分；

3.安全生产目标责任书的考核与奖

一项不符合，扣1分。

职责一致？

2.1.2企业应将年度安全生产目标分解到各级组织

惩记录。

3.安全生产指标是否量化？一项不符合，扣1分。

询问：

（包括管理部门、车间、班组），量化为指标，逐级4.是否对安全生产目标指标完成情况是:不扣分，否:扣4分；

1.主要负责人及各级组织负责人是

进行了考核？企业未完成，扣10分。

签订安全生产目标责任书，定期考核安全生产指标完

否了解各自安全生产目标；

0%的被抽查人员了解，扣4分；

成情况。

2.抽查企业从业人员是否了解本组

0%-50%（含）的被抽查人员了解，扣2

织的安全生产指标：领导、管理部门

5.有关人员是否了解本组织的安全生

分；

或车间负责人岗位总人数的50%抽

产指标？

50-80%（含）的被抽查人员了解，扣1

查，一线生产操作岗位按每班1～2

分；

人抽查。

80%-100%的被抽查人员了解，不扣分。

-4-

订阅：每日安全生产

A级要素B级要素企业达标标准评审方法评审项评分标准

是:不扣分，否:扣4分；

年度安全生产工作计划不具可操作性，

一项扣1分。

是：不扣分，否：扣10分；

每缺少一个组织的年度安全生产工作计

划，扣2分；年度安全生产工作计划不

具可操作性，一项扣1分。

是:不扣分，否:扣20分；

安全生产管理机构设置不符合要求，扣

10分。

2.1.3企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生

查文件：

产工作计划，以保证年度安全生产目标及指标的有效

各级组织年度安全生产工作计划。

完成。

2.是否制定各级组织的年度安全生产

工作计划？

2.2.1企业应设置安全生产委员会或领导小组（以下

1.是否按规定设置安委会、安全生产

统称安委会），设置安全生产管理机构或配备专职安

管理机构？

全生产管理人员。安全生产管理机构要具备相对独立

职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数

的2%（不足50人的企业至少配备1人）。专职安全

查文件：

2.专职安全生产管理人员配备是否

.安委会、安全生产管理机构或专职

满足专业、学历、数量等要求？

生产管理人员要具备化工或安全管理相关专业中专

1

及以上学历或中级及以上化工专业技术职称或化工

安全管理人员配备文件。

2.安全生产管理人员的学历、工作经

安全类注册安全工程师资格，有从事化工生产相关工

历。

作2年以上经历。

3.注册安全工程师聘用文件、证件、

企业要按规定配备化工安全类注册安全工程师从事

注册情况。

3.注册安全工程师的配备是否满足

安全管理工作。从业人员300人以上的企业，应当

要求？

按照不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册

安全工程师；安全生产管理人员在7人以下的，至

少配备1名注册安全工程师。

1.是否制定企业的年度安全生产工作

计划？

是：不扣分，否：扣100分；

注册安全工程师的配备不符合，扣10

分。

2.2组织机

查文件：

注册安全工程师是否只服务于本单

二级企业配备的注册安全工程师只能服务于本单位。

构

位？

注册信息及相关文件。

（20分）

2.2.2生产、储存剧毒化学品、易制爆危险化学品的

查文件：

1.管理部门设置文件；

是否设置治安保卫机构或配备专职治

企业，应设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人

2.治安保卫部门设置及专职治安保

安保卫人员？

员。

卫人员配置文件。

查文件：

1.是否建立安全生产管理网络？

1.安全生产责任制或安全生产管理

网络文件。

2.2.3企业应建立、健全从安委会到管理部门、车间、

询问：

班组的安全生产管理网络，各级机构要明确负责安全

抽查企业从业人员是否了解安全生

产管理网络构成：领导、管理部门或

生产的人员。

车间负责人岗位总人数的50%抽查，

2.有关人员是否了解安全生产管理网

一线生产操作岗位按每班1～2人抽

络构成？

查。

是：不扣分，否：扣100分。

是:不扣分，否:扣2分。

是:不扣分，否:扣2分；

安全生产管理网络设置不符合标准要

求，每缺1个单位或1个单位未明确

安

全管理人员，一项扣1分。

0%的被抽查人员了解，扣4分；

0%-50%（含）的被抽查人员了解，扣2

分；

50%-80%（含）的被抽查人员了解，扣1

分；

80%-100%的被抽查人员了解，不扣分。

-5-

A级要素B级要素企业达标标准评审方法评审项评分标准

查文件：

安全生产责任制。1.主要负责人的安全职责中是否明确1.是:不扣分，否:扣20分；

询问：

安全生产第一责任人及规定的安全职

2.3.1企业应明确主要负责人是安全生产第一责任

1.主要负责人是否了解《安全生产

责？2.是:不扣分，否:扣20分；

法》规定的安全职责和细化后的安全2.主要负责人是否清楚其安全职责？

人，对本单位的安全生产工作全面负责。

职责内容；3.主要负责人是否对本单位的安全生3.是:不扣分，否:扣4分。

2.对本单位的危险化学品安全管理产工作全面负责？

工作情况。

查文件：

1.主要负责人是否任标准化工作领

1.安全生产责任制；导组组长、是否定期参与标准化工

是:不扣分，否:扣20分；

2.3.2主要负责人应组织实施安全生产标准化，制定

2.企业安全生产标准化建设方案；作？

建设方案。

3.主要负责人组织安全生产标准化

2.是否制定安全生产标准化建设方是:不扣分，否:扣4分；

案？内容一项不符合，扣2分。

实施的记录。

询问：

3、主要负责人是否了解安全生产标准

是:不扣分，否:扣4分。

主要负责人组织安全生产标准化实

化实施情况？

施情况。

查文件：

是否制定安全文化建设计划或方案？是：不扣分，否：扣2分。

2.3.3主要负责人应组织建设企业安全文化。

安全文化建设计划或方案

查文件：

安全文化体系有关文件。

询问：

是否初步形成安全文化体系？是:不扣分，否:扣100分。

二级企业应初步形成安全文化体系

主要负责人及有关人员对安全文化

内容掌握情况。

2.3负责人

（20分）

2.3.4企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件

是:不扣分，否:扣4分；

1.主要负责人安全承诺书？

内容不符合要求，一项扣1分。

查文件：

化的安全承诺并践行。安全承诺内容至少包括：

2.主要负责人是否了解并践行安全承

主要负责人安全承诺书。

1）遵守法律法规；

是:不扣分，否:扣4分。

诺？

询问：

2）管控风险；

主要负责人安全承诺及践行情况；

3）安全投入；

现场检查:

3.是否公开安全承诺？是:不扣分，否:扣2分。

4）对从业人员及相关方安全保障；

安全承诺公开情况。

5）持续改进。

是:不扣分，否:扣2分；

1.是否制定安全生产会议管理制度？

制度内容不规范，一项扣1分。

查文件：

2.3.5企业应制定安全生产会议管理制度，主要负责

1.查安委会会议记录或纪要；

是:不扣分，否:扣10分；

2.是否按照制度定期组织召开安委会

人应定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工2.安全生产工作汇报资料。

未按安全生产会议管理制度召开，缺一

会议？

作情况汇报，了解安全生产状况，研究重大问题，并

询问：

次扣2分。

主要负责人听取安全生产工作汇报

督促落实情况。

3.是否形成会议记录或纪要？是:不扣分，否:扣2分。

的情况。

4.安全生产问题是否有效解决？安全生产问题未有效解决，一项扣2分。

是:不扣分，否:扣2分；

1.是否制定领导干部带班管理制度？

制度内容不规范，一项扣1分。

查文件：

1.领导干部带班制度；

2.是否实施领导干部带班？是:不扣分，否:扣20分。

2.领导干部带班记录。

是:不扣分，否:扣2分；

2.3.6企业应制定并落实领导干部带班制度。

询问：3.是否建立领导干部带班记录？

带班记录一项不符合，扣1分。

主要负责人等有关负责人了解和执

4.主要负责人是否清楚领导干部带班

行带班制度的情况。

是:不扣分，否:扣2分。

情况？

-6-

A级要素B级要素企业达标标准评审方法评审项

1.是否明确安委会、各管理部门及基

层单位的安全职责？

2.安全生产责任制内容是否与部门职

责相符？

3.各管理部门及基层单位负责人是否

了解本部门安全职责？

1.是否建立与岗位相匹配的全员安全

生产责任制？

2.岗位从业人员是否了解各自安全职

责？

评分标准

是:不扣分，否:扣30分；

缺少安委会的安全职责，扣10分。

缺少一个管理部门或基层单位的安全职

责，扣2分。

安全生产责任制内容与部门职责不符

合，一项扣2分。

2.4职责

（30分）

查文件：

2.4.1企业应明确安委会、各管理部门及基层单位的

安全生产责任制文件。

询问：

安全职责。

各管理部门及基层单位负责人是否

了解本部门安全职责。

有关人员不了解，1人次扣2分。

是:不扣分，否:扣100分；

安全职责与岗位职责不符的，一项扣2

分。

有关人员不了解，1人次扣2分。

查文件：

安全生产责任制文件。

2.4.2企业应根据岗位的性质、特点和具体工作内容，

询问：

明确各层级所有岗位从业人员的安全职责。

岗位从业人员对各自安全职责是否

了解。

是否对各级管理部门、管理人员及从

2.4.3企业应对安全职责的履行情况进行定期考核，

查文件：

业人员安全职责的履行情况进行定期

是:不扣分，否:扣30分。

考核、奖惩文件，及奖惩兑现情况。

予以奖惩。

考核？

2.5安全生

产投入及保

险

（10分）

是:不扣分，否:扣2分；

2.5.1企业应依据国家、当地政府有关安全生产费用

查文件：

1.是否建立安全生产费用管理制度？

制度内容不规范，一项扣1分。

规定，建立和落实安全生产费用管理制度，足额提取1.安全生产费用管理制度；

2.安全生产费用提取是否符合要求？是:不扣分，否:扣10分。2.安全生产费用台账。

安全生产费用。

1、是否按有关规定投入安全生产费

查文件：

是:不扣分，否：扣10分。

用？

安全生产费用台账。

2.5.2企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合

询问：

是:不扣分，否:扣2分；

安全生产费用管理部门对安全生产

理使用安全生产费用；建立安全生产费用台账，载明

费用使用情况。安全生产费用台账内容与规定要求不

2、是否建立安全生产费用台账？

安全生产费用提取、使用和结余情况。

现场检查：

符，或者安全生产费用使用情况与台

安全生产费用使用情况与台账记录

账记录不符，一项扣1分。

是否符合。

2.5.3企业应依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保

查文件：是:不扣分，否:扣5分；

企业是否为从业人员缴纳工伤保险？

企业为从业人员交纳保险凭证。漏缴工伤保险费，1人次扣1分。

险费。

2.5.4企业应按有关规定投保安全生产责任保险。

查文件：

安全生产责任保险记录。

查文件：

安全风险管理制度。

是否投保安全生产责任保险？

1.是否制定安全风险管理制度？

是:不扣分，否:扣2分。

是：不扣分，否：扣10分。

3.1.1企业应制定安全风险管理制度，明确有关部门、

3安全风险分3.1危险、有

人员的职责，明确风险评价的目的、范围、频次、准

级管控和隐害因素辨识

则及工作程序。

患排查治理

（10分）

（100分

2.是否明确风险评价的目的、范围、

一项不符合，扣1分。

频次及工作程序？

3.是否明确各部门及有关人员的职

一项不符合，扣1分。

责？

危险、有害因素辨识的范围是否全

面？

查文件：

3.1.2企业应辨识生产工艺、设备设施、作业活动、

1.风险评价记录；

管理及环境等方面的危险、有害因素。

2.安全风险管理制度。

一项不符合，扣1分。

-7-

A级要素B级要素企业达标标准

3.1.3企业应根据需要，选择科学、有效、可行的方

法进行危险、有害因素辨识。企业可选用工作危害分

析（JHA）法对作业活动、安全检查表分析（SCL）法

等对设备设施进行危险、有害因素辨识，对涉及“两

重点一重大”的生产储存装置应每3年选用危险与可

操作性分析（HAZOP）法，进行一次危险、有害因素

辨识。

评审方法评审项

1.选用的方法是否恰当？

2.有关人员是否清楚或掌握方法？

3.危险、有害因素的辨识是否全面、

正确？

评分标准

是：不扣分，否：扣2分。

不掌握，1人次扣1分。

一项不符合，扣1分；

对涉及“两重点一重大”的生产储存装

置未按照每3年选用危险与可操作性分

析（HAZOP）法，进行一次危险、有害因

素辨识，扣10分。

查文件：

1.安全风险管理制度；

2.风险评价记录。

询问：

有关人员对风险评价方法的掌握和

运用情况。

查文件：

1.是否建立各级风险评价组织？缺少一个组织，扣2分。

3.2.1企业应建立厂级、车间级风险评价组织，厂级

1.风险评价有关文件；

2.风险分析记录、风险评价报告；

评价组织应有企业负责人参加，车间级评价组织应

3.风险评价有关会议记录或纪要。

有车间负责人参加，所有从业人员应积极参与风险评

询问：

2.各级管理人员及从业人员是否参与

不符合要求，1人次扣1分。

价和风险控制。

有关负责人及从业人员参与风险评

风险评价工作？

价工作情况。

3.2.2企业应制定事件发生可能性、严重性的取值标

查文件：是：不扣分，否：扣10分；

是否制定风险评价准则？

安全风险管理制度、风险评价准则。不符合要求，一项扣1分。

准及风险等级评定标准的风险评价准则。

1.是否按规定的频次和时机开展风险

是：不扣分，否：扣10分。

评价？

3.2.3企业应依据风险评价准则，选定合适的方法，

查文件：

2.是否建立作业活动清单、设备设施

是：不扣分，否：扣2分；

1.作业活动清单、设备、设施清单；

清单？

内容不全面，一项扣1分。

按照规定的频次和时机，定期和及时对作业活动和设

2.风险评价记录；

备设施进行风险评价。

3.是否全面、正确评价？一项不符合，扣1分。

3.风险评价报告。

4.是否形成风险评价报告？

查文件：

1.安全风险管理制度；

2.风险分级记录；

3.风险评价报告；

4.重大风险清单。

1.是否确定风险等级？

2.是否建立重大风险清单？

是：不扣分，否：扣5分

是：不扣分，否：扣2分。

是：不扣分，否：扣2分；

不符合要求，一项扣1分。

3.2风险评

价

3.2.4企业应依据风险评价准则确定风险等级，建立

（10分）

重大风险清单。绘制“红橙黄蓝”四安全风险空

间分布图。

3.2.5企业重点区域的醒目位置设置安全风险公告

栏。公布企业风险点、风险类别、风险等级、管控措施

现场检查：

和应急措施；制作岗位安全风险告知卡，标明本岗位主

安全风险公告栏；

要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措

安全风险告知卡；

施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险

警示标志或报警装置。

的工作场所和岗位，应当设置明显警示标志

或报警装置。

查文件：

1.安全风险研判与承诺管理制度；

3.2.6企业应建立安全风险研判与承诺公告制度，按2.安全风险研判记录。

现场检查：

规定每天进行安全风险研判和公告。

1.公告牌；

2.承诺的兑现情况。

3.是否绘制“红橙黄蓝”四安全风

是：不扣分，否：扣2分。

险空间分布图。？

1.是否设置安全风险公告栏？

2.是否制作岗位安全风险告知卡？是:不扣分，否:扣2分；

3.是否设置明显警示标志或报警装

内容不规范，一项扣1分。

置？

1.是否制定安全风险研判与承诺管理

制度？

2.是否对安全风险进行研判和承诺公

告？

3.承诺是否兑现？

是:不扣分，否:扣2分；

制度内容不规范，一项扣1分。

是:不扣分，否:扣2分；

内容不规范，一项扣1分。

是：不扣分，否：扣2分。

-8-

A级要素B级要素企业达标标准评审方法评审项评分标准

查文件：是：不扣分，否：扣3分；

1.是否明确风险分级管控职责？

3.3.1企业应根据风险评价的结果，针对风险特点，

1.安全风险管理制度；

不符合要求，一项扣1分。

从组织、制度、技术、应急等方面对风险进行管控，

2.风险分级管控职责；

3.风险分级管控记录。

对风险分级、分专业进行管理，落实企业、职能部门、

2.是否落实风险分级管控责任？不落实，一项扣2分。

现场检查：

车间、班组和岗位的管控责任。

风险分级管控责任制落实情况。

查文件：

1.是否按优先顺序，制定有效的风险

不符合要求，一项扣2分。

3.3.2企业应结合实际情况，制定并落实工程技术、

1.重大风险清单；

控制措施？

2.风险控制措施；

管理、培训教育、个体防护等措施，优先控制重大风

3.风险评价记录、报告。

3.3风险控

险，将重大风险控制在可以接受的程度。

2.是否将风险控制在可以接受的程

现场检查：

是：不扣分，否：扣20分。

制

度？

风险控制措施现场落实情况。

（20分）

3.3.3企业应将风险评价结果及所采取的控制措施

查文件：

1.是否进行风险培训教育？不符合要求，一项扣2分。

风险管理培训教育记录。

对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和

询问：

2.从业人员是否了解本岗位风险及控

作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应

从业人员掌握本岗位的危险、有害因

不了解，1人次扣2分。

制措施？

采取的控制措施。

素及控制措施情况。

查文件：

3.3.4企业应运用定量或定性的安全生产预测预警技

1.安全生产预测预警管理制度；

2.安全生产预测预警体系的有关文

是否有安全生产预测预警内容？是：不扣分，否：扣5分。

术，建立体现企业安全生产状况及发展趋势的安全生

件资料。

产预测预警体系。

现场检查：

预测预警体系运行情况。

企业应每年至少进行一次评审或检查风险评价结果

查文件：

和风险控制效果。

是否定期对风险评价结果和风险控制

年度评审或检查报告，或者评审记

是：不扣分，否：扣2分。

但企业发生下列情形发生时应及时进行风险评价：

效果进行评审或检查？

录。

3.4风险信

1）新的或变更的法律法规或其他要求；

息更新（5

2）操作条件变化或工艺改变；

分）

3）技术改造项目；

查文件：

是否及时进行风险评价？是：不扣分，否：一项不符合扣2分。

4）有对事件、事故或其他信息的新认识；

风险评价报告、记录。

5）组织机构发生大的调整。

1.是否建立安全风险隐患排查治理制

3.5.1企业应制定安全风险隐患排查治理制度，建立

查文件：

是：不扣分，否：扣100分。

度？

1.安全风险隐患排查治理制度；

隐患排查治理体系，实行隐患排查、记录、监管、治

2.隐患排查治理台账；

2.隐患排查治理是否实行闭环管理？不符合要求，一项扣1分。

理、销账、报告闭环管理。

3.隐患排查治理记录。

3.是否建立隐患排查治理体系？不符合要求，一项扣1分。

1.是否定期组织开展安全风险隐患排

3.5.2企业应依据有关法规、标准，定期组织开展安

查文件：

是：不扣分，否：扣100分。

3.5隐患排

查？

全风险隐患排查。排查的范围包括所有与生产经营相

1.安全风险隐患排查治理制度；

查与治理

关的场所、环境、人员、设备设施和活动，包括承包

2.隐患排查治理台账；

2.隐患排查的范围是否全面？不符合要求，一项扣1分。

（20分）

3.隐患排查治理记录。

商和供应商等服务活动。

1.安全检查的方式是否符合要求？不符合要求，一项扣2分。

3.5.3企业应根据安全生产的需要和特点，采用综合

查文件：

1.安全检查制度或事故隐患排查治

2.各种安全检查的内容是否符合要

检查、专业检查、季节检查、日常检查、重点时段及

理制度；

不符合要求，一项扣2分。

求？

节假日检查、事故类比检查、复产复工前检查和外聘

2.安全检查台账、记录或隐患排查治

-9-

A级要素B级要素企业达标标准评审方法评审项评分标准

理台账；

专家诊断式检查等方式进行隐患排查。

1）综合检查由相应级别的负责人组织，各专业共同

3.安全检查表。

参与，以落实岗位安全责任制为重点的全面安全检

查。厂级综合检查每季度不少于1次，车间级综合检

查每月不少于1次；

2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统

人员进行，主要是对工艺、设备、电气、仪表、危险

化学品、储运、消防、公用工程等进行专业检查。专

业检查每半年不少于1次；

3）季节检查由各业务部门的负责人组织本系统相

关人员进行，根据当地各季节特点，对防火防爆、

防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保温工

作等进行预防性检查；

4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和基层单位管

理人员日常检查。岗位操作人员应进行交接班检查和

班中巡回检查，现场巡检间隔不得大于2小时，涉及

“两重点一重大”的生产、储存装置和部位的现场巡

检间隔不得大于1小时。基层单位管理人员应在各自

的业务范围内进行日常检查，每天至少两次对装置现

场进行相关专业检查；

5）重点时段及节假日检查主要是节假日前对安全、

保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急物资、领导

干部带班值班等方面进行的检查；

6）事故类比检查是对企业内或同类企业发生安全事

故后举一反三的安全检查；

7）复产复工前检查是节假日、设备大检修、生产原

因等停产较长时间，在重新恢复生产前，需要进行人

员培训，对生产工艺、设备设施等进行综合性隐患排

查；

8）外聘专家检查是聘请外部专家对企业进行的安全

检查。

3.5.4当发生以下情形之一时，应根据情况及时组织

隐患排查：

1）公布实施有关新法律法规、标准规范或原有适用

法律法规、标准规范重新修订的；

2）组织机构和人员发生重大调整的；

3）装置工艺、设备、电气、仪表、公用工程或操作

参数发生重大改变的；

4）外部安全生产环境发生重大变化的；

3.是否按规定进行安全检查？不符合要求，一项扣2分。

-10-

A级要素B级要素企业达标标准

5）发生安全事故或对安全事故、事件有新认识的；

6）气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然

评审方法评审项评分标准

灾害前。

1.是否编制安全检查表？是：不扣分，否：扣5分。

3.5.5企业应编制安全检查表，安全检查表应包括检

2.安全检查表内容是否全面？不全面，一项扣1分。

查项目、检查内容、检查标准或依据、检查结果等内

查文件：

3.安全检查表是否明确编制人、审核

容。

1.安全风险隐患排查治理制度；

是：不扣分，否：扣2分。

人、批准人？

3.5.6安全检查表应作为有效文件，明确编制人、审

2.安全检查表；

核人、批准人，每年评审修订，并在实际应用中不断

3.评审修订记录。

4.安全检查表是否每年评审或修订？是：不扣分，否：扣2分。

完善。

查文件：

1.是否下达隐患治理通知？是：不扣分，否：扣1分。

1.安全风险隐患排查治理制度；

是：不扣分，否：扣5分；

2.是否进行原因分析？

2.隐患治理通知；

不全面，一项扣1分。

3.5.7企业应对排查出的事故隐患下达治理通知，并

3.隐患排查治理台账或隐患治理方

3.是否明确整改措施、整改时间、责

不符合要求，一项扣1分。

案。

进行原因分析，制定整改措施，落实整改时间、责任

任人？

询问：

人，按照职责分工对隐患实施治理、监管。

有关人员隐患治理情况。

4.是否按照职责分工对隐患实施治理

是：不扣分，否：扣3分；

现场检查：

监管？不符合要求，一项扣1分。

隐患治理监管情况。

是：不扣分，否：扣5分；

查文件：

3.5.8企业应将安全风险隐患进行分级管理、立即整1.是否按要求对事故隐患进行分级？

不符合要求，一项扣2分。

1.安全风险隐患排查治理制度；

改。对于不能立即完成整改的隐患，应进行安全风险分

2.隐患排查治理台账或隐患治理方

2.是否立即组织整改事故隐患？不符合要求，一项扣5分；

析，并应从工程控制、安全管理、个体防护、应急处置

案；

3.对于不能立即完成整改的隐患是否

及培训教育等方面采取有效的管控措施，防止安全事

3.安全风险隐患分级记录；

进行安全风险分析，并采取管控措

不符合要求，一项扣2分。

故的发生；重大事故隐患由企业主要负责人组织制定并

4.重大事故隐患档案。

施？

实施治理方案，做到整改措施、责任、资金、时限和预案

询问：

4.重大事故隐患治理是否做到“五到未实施：扣100分。

有关人员隐患治理情况。

“五到位”。事故隐患治理完成后，应对治理情况进行

位”？

不符合要求，一项扣20分。

现场检查：

验收和销账。

5.是否进行验收和销账？是：不扣分，否：扣3分。隐患治理监管情况。

3.5.9企业应建立事故隐患治理台账，如实记录事故

查文件：

是：不扣分，否：扣5分；

1.是否建立台账？

1.安全风险隐患排查治理制度；

隐患排查治理情况。

不符合要求，一项扣1分。

2.安全风险隐患治理台账或隐患治

3.5.10企业应建立重大事故隐患项目档案，档案信

理方案；

是：不扣分，否：扣5分；

息包括：

2.是否建立重大事故隐患档案？

3.重大事故隐患档案；

不符合要求，一项扣1分。

1)治理方案；

4.评估记录；

2)整改完成情况、验收报告；

5.验收报告。

3.是否及时向应急管理部门和有关部

3)及时向应急管理部门和有关部门报告；；

是：不扣分，否：扣5分。

现场检查：

门报告？

4)隐患排查、治理过程中形成的传真、会议纪要等。

隐患治理监控情况。

3.5.11企业应按照当地应急管理部门和有关部门的

查文件：

是否定期报送隐患排查治理情况？是：不扣分，否：扣2分。

隐患排查治理定期报送资料。

要求定期报送隐患排查治理情况。

3.6重大危

3.6.1企业应制定重大危险源管理制度，按照GB

查文件：

险源

18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案，1.重大危险源管理制度；

2.安全评价报告或评估报告；

（20分）

包括：

1.是否建立重大危险源管理制度？

2.是否按标准辨识、确定重大危险

源？

是：不扣分，否：扣10分。

是：不扣分，否：扣100分。

-11-

A级要素B级要素企业达标标准

1）辨识、分级记录；

2）重大危险源基本特征表；

3）涉及的所有化学品安全技术说明书；

4）区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设

评审方法

3.重大危险源的辨识记录；

4.重大危险源档案；

5.安全监测监控系统的检测、检验报

评审项评分标准

告。

备一览表；

5）重大危险源安全管理规章制度（含重大危险源源

长制度）及操作规程；

6）安全监测监控系统、措施说明、检测、检验结果；

7）重大危险源事故应急预案、评审意见、演练计划

和评估报告；

8）安全评估报告或者安全评价报告；

9）重大危险源责任人、责任机构名称；

10）重大危险源场所安全警示标志的设置情况；

11）其他文件、资料。

3.是否建立重大危险源档案？

是：不扣分，否：扣5分；

不符合要求，一项扣1分。

1是否设置安全监控报警系统？

3.6.2企业应按照AQ3036及有关规定设置重大危险

查文件：

1.安全设施台账；

源安全监控报警系统，重大危险源涉及的压力、温度、液

2.安全仪表台账；

2.是否有远传和连续记录？

位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录。

3.安全仪表设计、评估等资料。

3.构成一级、二级重大危险源的危险

3.6.3构成一级、二级重大危险源的危险化学品罐区

现场检查：

应实现紧急切断功能，毒性气体的设施应设置泄漏物

1.重大危险源安全监控报警系统，重

化学品罐区是否实现紧急切断功能？

要参数远传和连续记录；

紧急处置装置。

4.毒性气体的设施是否设置了泄漏物

.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等

紧急处置装置？

3.6.4涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的一级或

2

重点设施紧急切断装置；

者二级重大危险源，应配备独立的安全仪表系统

3.毒性气体泄漏物紧急处置装置；

5.涉及毒性气体、液化气体、剧毒液

（SIS）。

体的一级或者二级重大危险源，是否

4.安全仪表系统；

配备了独立的安全仪表系统（SIS）？

5.重大危险源的视频监控系统。

查文件：

3.6.5企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源

1.重大危险源管理制度；

是否定期进行安全评估？

进行安全评估。

2.重大危险源评估报告或评价报告。

不符合要求，一项扣2分。

是：不扣分，否：扣100分。

是：不扣分，否：扣100分。

是：不扣分，否：扣20分。

是：不扣分，否：扣100分。

是：不扣分，否：扣10分；

评估单位资质不符合要求，扣10分；

不符合要求，一项扣2分。

是：不扣分，否：扣20分；

内容不符合要求，一项扣2分

3.6.6企业应制定重大危险源应急预案，配备必要的

救援器材、装备，每半年至少组织1次重大危险源

应急预案演练。

3.6.7涉及吸入性有毒、有害气体的重大危险源，应配

备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏

器材等；涉及剧毒气体的重大危险源，应配备两套以上

气密性化学防护服。

查文件：

1.重大危险源应急救援预案；

2.重大危险源应急预案演练记录。

询问：

抽查有关人员对应急救援预案的掌

握情况。

查文件：

应急救援器材台账。

询问：

抽查有关人员对应急援救器材、装备

使用情况。

现场检查：

应急救援器材、装备的现场状况。

1.是否制定重大危险源应急预案？

2.是否每半年至少进行了一次演练？不符合要求，一项扣5分。

3.从业人员对应急救援预案是否掌

握？

不掌握，1人次扣2分。

1.是否配备必要的救援器材、装备？不符合要求，一项扣2分。

2.救援器材是否完好？

3.是否熟练使用应急救援器材？

不符合要求，一项扣2分。

不符合要求，1人次扣2分。

-12-

A级要素B级要素企业达标标准

3.6.8企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措

查文件：

施报送当地县级以上人民政府应急管理部门备案。

备案资料。

评审方法评审项评分标准

是：不扣分，否：扣2分。是否备案？

3.6.9重大危险源有下列情形之一的，应当委托具有

相应资质的安全评价机构，按照有关标准的规定采用

定量风险评价方法进行安全评估，确定个人和社会风

查文件：

险值：

重大危险源安全评估报告；

（一）构成一级或者二级重大危险源，且毒性气体实

际存在（在线）量与其在《危险化学品重大危险源辨

现场检查：

1.现场测量安全防护距离；

识》中规定的临界量比值之和大于或等于1的；

2.安全防范措施的落实情况。

（二）构成一级重大危险源，且爆炸品或液化易燃气

体实际存在（在线）量与其在《危险化学品重大危险

源辨识》中规定的临界量比值之和大于或等于1的。

3.7.1企业应制定并严格执行变更管理制度，对人员、

管理、工艺、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行

规范管理，履行下列变更程序：

1)变更申请：申请部门按要求填写变更申请表，申请

表至少包括变更内容、期限、原因、风险分析结果及

采取的控制措施等内容；

查文件：

2)变更审批：申请部门应将变更申请表报主管部门审

1.变更管理制度；

2.变更管理记录。

批，并按管理权限报主管领导批准；

现场检查：

3)变更实施：变更批准后，由主管部门组织实施。超

变更实施现场。

过原批准范围和期限的变更应重新申请和审批；

3.7变更（15

4)变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变

分）

更的实施情况进行验收，并及时将变更结果通知相关

部门和有关人员。相关部门收到变更验收报告后，应

及时修订更新相关安全生产规章制度、操作规程、工

艺安全信息等。

查文件：

3.7.2企业应对每项变更在实施后可能产生的安全风

1.变更的风险分析记录；

险进行全面的分析，制定并落实安全风险管控措施。

2.变更风险的控制措施。

个人风险与社会风险是否符合要求？

是：不扣分，否：扣100分。

1.是否制定变更管理制度？是：不扣分，否：扣15分。

是：不扣分，否：扣15分；

2.是否按规定实施变更？

变更实施过程不符合要求，一项扣2分。

3.是否及时将变更结果通知相关部门

和有关人员？

4.是否及时修订更新相关文件？

是：不扣分，否：扣2分。

不符合要求，一项扣2分。

是否进行风险分析和控制？是：不扣分；一项变更不符合扣2分。

二级企业建立完善的风险分级管控和隐患排查治理

预防机制。

查文件：

相关文件。

询问：相关人员。

是否建立完善的风险分级管控和隐患

排查治理预防机制？

是：不扣分，本要素（3要素）有B级

否决项：扣100分。

不符合要求，一项扣2分。

查文件：

4.1安全生

4.1.1企业应将适用的有关安全生产法律、法规和标

法规清单。

产规章制度

4管理制度

是否全部转化？

准转化为安全生产规章制度或操作规程的具体内容，

现场检查：

（100分）

（40分）

法律法规和标准、规章制度和操作规

并严格落实。

程的遵守情况。

-13-

A级要素B级要素企业达标标准评审方法评审项评分标准

未制定动火或进入受限空间管理制度，

扣100分；

4.1.2企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包

括下列内容：

1）安全生产法律、法规和标准管理；

1.规章制度是否健全？

2）安全生产责任制；

3）安全生产会议管理；

4）安全生产费用管理；

5）安全生产考核与奖惩管理；

6）文件、档案管理，包括评审、修订管理；

7）安全培训教育；

8）特种作业人员管理；

9）安全活动管理；

10）安全风险管理；

11）隐患排查治理；

12）重大危险源管理；

13）变更管理；

14）事故管理；

15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；

16）消防管理；

查文件：

17）仓库、罐区安全管理；

1.法规、规章制度和操作规程清单；

18）设备设施安全管理，包括安全设施、特种设备等

2.规章制度和操作规程。

管理；

19）监视和测量设备管理；

20）工艺管理；

2.内容是否符合？

21）开停车管理；

22）建（构）筑物管理；

23）电气管理；

24）公用工程管理；

25）特殊作业管理，包括动火作业、受限空间作业、

临时用电作业、高处作业、吊装作业、动土作业、断

路作业、盲板抽堵作业等；

26）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品、易

化学品、易制爆危险化学品安全管理及危险化学品储

存、出入库、运输、装卸等；

27）危险化学品输送管道管理；

28）检维修管理；

29）生产设施拆除和报废管理；

30）承包商管理；

31）劳动防护用品（具）管理；

32）应急救援管理；

未制定临时用电作业、高处作业、吊装

作业、破土作业、断路作业、盲板抽堵

作业管理制度及文件档案管理制度之

一，扣40分；

其它少一项，扣2分。

不符合要求，一项扣2分。

-14-

A级要素B级要素企业达标标准

33）领导干部带班；

34）厂区交通安全；

35）自评；

36）仪表管理制度。

评审方法评审项评分标准

查文件：

4.1.3企业主要负责人应组织制定并审定签发安全生

1.规章制度清单；

2.规章制度；

产规章制度。

3.签发文件。

查文件：

4.1.4企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作

规章制度发放记录。

现场检查：

岗位。

工作岗位规章制度。

4.2.1企业应根据国家、行业安全技术标准和规范，

结合生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助

材料、产品的危险性和风险辨识结果，编制操作规程,

并确保操作规程发放到相关岗位。操作规程的内容至

少包括：

查文件：

1）岗位适用范围；

1.操作规程；

2）使用的危化品物化性质；

2.发放记录；

3）岗位生产工艺流程、工艺控制指标及关键控制点；

3.签发文件。

4）装置开工和停工操作、岗位正常操作和异常情况

现场检查：

4.2操作规

操作的步骤及安全要求；

岗位操作规程。

程

5）主要设备一览表及主要设备操作、维护说明；

（40分）

6）报警及联锁一览表，报警、联锁及其投用与操作；

7）装置事故处理；

8）安全设施及其作用；

9）操作时的人身安全保障、职业健康注意事项等。

查文件：

4.2.2企业主要负责人或其指定的技术负责人应审定

1.操作规程；

2.规章制度；

并签发操作规程。

3.签发文件。

4.2.3企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投

查文件：

新项目的操作规程。

产或投用前，组织编制新的操作规程。

4.3.1企业应严格执行文件和档案管理制度，确保安

查文件：

1.文件和档案管理制度；

全生产规章制度、操作规程及有关文件规范管理，明

2.安全生产规章制度、操作规程等有

确评审和修订的时机和频次。

关文件。

4.3文档管

4.3.2企业应每3年至少对安全生产规章制度和操作

查文件：

理

1.文件和档案管理制度；

（20分）

规程评审或修订一次，确保其适用性和有效性。

4.3.3在发生以下情况时，企业应及时对相关的安全2.安全生产规章制度、操作规程等有

关文件；

生产规章制度或操作规程进行评审、修订：

1)当安全生产法律、法规、规程、标准新颁布、修订

3.评审和修订记录；

是否按规定审定或签发？

不符合要求，一项扣5分。

不符合要求，一项扣5分。

不符合要求，一项扣5分。

是：不扣分，否：扣100分。

不符合要求，一项扣2分。

1.是否及时发放到工作岗位？

2.工作岗位是否提供有效的安全生产

规章制度？

1.是否制定操作规程和工艺控制指

标？

2.操作规程内容是否全面、合规？

3.是否将有效版本及时发放到工作岗

位？不符合要求，一项扣5分。

是否审定并签发操作规程？不符合要求，一项扣5分。

是：不扣分，否：扣100分。

是否组织编制新的操作规程？

是否明确评审和修订的时机和频次？不符合要求，一项扣3分。

是：不扣分，否：扣20分；

不符合要求，一项扣3分。

1.是否按规定评审或修订？

2.特定情况发生时，是否按规定及时

评审或修订？

3.有关人员是否参加评审修订？

不符合要求，一项扣3分。

不符合要求，一项扣3分。

-15-

A级要素B级要素企业达标标准

或废止时；

2)当企业归属、体制、规模发生重大变化时；

3)当生产设施新建、扩建、改建时；

4)当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；

5)当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度

层面的问题时；

6)当分析事故原因，发现制度性因素时；

7)其它相关事项。

4.3.4企业应组织相关人员对安全生产规章制度和

操作规程进行评审和修订，注明生效日期。

评审方法

4.签发文件。

评审项评分标准

4.是否注明生效日期或实施日期？不符合要求，一项扣1分。

查文件：

5.1.1企业应严格执行安全培训教育管理制度，依据

1.安全培训教育制度；

国家、地方及行业规定和岗位标准，定期识别安全培2.安全培训教育需求记录；

3.安全培训教育计划；

训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。

4.安全培训、教育记录。

5.1.2企业应建立健全从业人员安全培训教育档案，

查文件：

5.1培训教

详细、准确记录培训时间、内容、参加人员及考核结

从业人员安全培训教育档案。

育管理

果等。

（20分）

5.1.3企业安全培训教育计划变化时，应记录变化情

查文件：

况。安全培训教育计划。

1.是否定期识别培训教育需求？

2.是否根据培训教育需求制定培训教

育计划？

3.是否按照培训教育计划要求实施培

训教育？

1.是否建立健全培训教育档案？

是:不扣分，否:扣2分。

是:不扣分，否:扣2分。

未按照培训计划要求实施培训，一次扣

1分。

缺1人档案，扣1分。

培训教育档案不符合规定要求，一项扣

2.培训教育档案是否符合规定要求？

1分。

是否记录计划变化情况？

1.是否对培训教育效果进行评价？

2.评价内容是否满足要求？

3.是否制定并落实改进措施？

未记录计划变化情况，一项扣1分。

未进行培训教育评价，一次扣1分。

一项不符合，扣1分。

未制定，一次扣1分。

未落实，一次扣1分。

是:不扣分，否:扣4分；

岗位标准内容不符合，一项扣1分。

5.1.4企业安全培训教育主管部门或实施部门应对培训

查文件：

教育效果进行评价，至少包括培训内容、师资能力、培训

培训教育效果评价记录。

方式、评价结果及改进建议。

5培训教育

（100）

5.2岗位标

准

（10分）

5.2.1企业应制定文件化的岗位标准，明确从业人员所

查文件：

需的专业技能（职业技能等级）、学历、技术职称、工

是否明确从业人员岗位标准？

岗位标准的文件。

作经历等具体要求。

5.2.2企业应落实国家、地方及行业等规定的从业人

员岗位标准。

自2020年5月起：（1）涉及“两重点一重大”生产

装置储存设施的企业，新入职的主要负责人和主管生

产、设备、技术、安全的负责人及安全生产管理人员

必须具备化学、化工、安全等相关专业大专及以上学

历或化工类中级及以上职称:（2）新入职的涉及重大

查文件：

从业人员是否满足岗位标准要求？

从业人员招聘资料、员工名册、档案。

危险源的、重点监管化工工艺的生产装置、储存设施

操作人员必须具备高中及以上学历或化工类中等及

以上职业教育水平；（3）新入职的涉及爆炸危险

性化学品的生产装置和储存设施的操作人员必须具

备化工类大专及以上学历；

不符合上述要求的现有人员应在2022年底前达到相

应水平。

从业人员不满足岗位标准要求，1人扣1

分（2020年5月新入职的，1人不符合

要求扣10分；2023年起，1人不符合要

求扣100分）。

-16-

A级要素B级要素企业达标标准评审方法评审项评分标准

5.3.1企业主要负责人和安全生产管理人员必须具备1.主要负责人和安全生产管理人员是

主要负责人或安全生产管理人员未依法

经考核合格或证书失效，扣100分。

与本单位所从事的生产经营活动相应的安全知识与

查文件：

否依法经考核合格？

管理能力，经应急管理部门考核合格，并按规定参加

培训档案、台账、安全合格证书。

是:不扣分，否:扣20分。

2.是否按规定参加每年再培训？

5.3管理人

每年再培训。

员培训

1.是否进行安全培训教育？未进行安全培训教育，1人次扣2分。

5.3.2企业其他管理人员，包括分管负责人、管理部

（20分）

2.是否经考核合格后上岗？未经考核合格上岗，1人次扣2分。

门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安

查文件：

全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可

安全培训教育档案、台账。未按规定参加每年再培训，1人次扣2

3.是否按规定参加每年再培训？

分。

任职，并按规定参加每年再培训。

5.4.1企业应对其他在岗从业人员进行安全生产法

查文件：

未考核合格上岗，每人次扣2分。

1.是否经考核合格后上岗？

律、法规、标准、规章制度和操作规程、安全管理方

培训教育记录、档案。

2.是否每年进行再培训？

未进行再培训，每人次扣2分。

法等安全培训，并经考核合格后方可上岗。每年应接

现场检查：

再培训学时未满足规定，每人次扣2分。

3.再培训学时是否满足规定？

从业人员上岗证。

受再培训。

是:不扣分，否:扣30分；

1.是否接受三级安全培训教育？

查文件：

缺一级培训，1人次扣5分。

5.4.2企业应对新从业人员（包括：劳务派遣工）进

从业人员安全培训教育档案、考核合

2.是否考核合格后上岗？未经考核合格后上岗，扣30分。

格证明。

行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考

3.三级安全培训教育内容是否符合规

不符合规定，一项扣2分。

核合格后方可上岗。新从业人员安全培训教育内容、

现场检查：

定？

抽查新上岗的从业人员接受三级培

时间不得少于国家或地方政府规定。

4.三级安全培训教育学时是否符合规

训教育情况。

不符合规定，1人次扣2分。

定？

1.是否建立特种作业人员、特种设备

查文件：

是:不扣分，否:扣2分。

1.特种作业人员、特种设备安全管理

安全管理人员及特种设备作业人员台

台账不规范，一项扣1分。

账？

人员及特种设备作业人员台账；

5.4.3企业特种作业人员、特种设备安全管理人员及

2.特种作业人员、特种设备安全管理

未持相应作业操作证或证书失效，扣100.特种作业操作证；

特种设备作业人员应按有关规定参加安全培训教育，2

.特种作业人员和特种设备作业人

人员及特种设备作业人员是否取得相

分。

取得相应作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。3

5.4从业人

企业应建立特种作业人员、特种设备安全管理人员及

员培训教育计划。

应作业操作证？

员培训教育

现场检查：

特种设备作业人员台账。

（30分）

未按期复审，1人次扣2分。

抽查现场特种作业人员、特种设备安

3.操作资格证是否按期复审？

全管理人员及特种设备作业人员。

是：不扣分，否：扣5分；

5.4.4企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一

是否进行车间级、班组级安全培训教

查文件：

年)者，应进行车间级、班组级安全培训教育，经考

缺1人，扣2分；

从业人员安全培训教育档案。育？

核合格后，方可上岗。

缺一级培训，1人次扣2分。

查文件：

是:不扣分，否:扣2分；

1.是否建立台账？

5.4.5企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押1.从业资格证；

台账不规范，一项扣1分。

运人员，必须经交通运输主管部门考核合格，取得从2.管理台账。

业资格。企业应建立危险化学品运输的驾驶人员、船

现场检查：

2.是否存在无资格证或资格证失效，

不符合，1人次扣10分。

抽查危险化学品运输有关人员资格

仍从事相关作业？

员、押运人员台账。

证。

未对有关人员进行专门培训，1人次扣2

查文件：

1.是否对有关人员进行专门培训？

5.4.6企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投分。

培训记录、培训内容、考核内容。

产前，对相关的操作人员和管理人员进行专门培训，

有关人员未经考核合格上岗，1人次扣2

询问：

2.有关人员是否经考核合格上岗？

经考核合格后，方可上岗。

分。

上岗人员参加培训情况。

-17-

A级要素B级要素企业达标标准评审方法评审项评分标准

查文件：

5.5.1企业应对外来参观、学习、检查及指导等人员是否对外来参观、学习、检查及指导

外来参观、学习、检查及指导等人员

未进行培训教育，1人次扣2分。

进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。等人员进行培训教育？

培训记录。

查文件：未进行入厂安全培训教育，1人次扣2

1.是否进行入厂安全培训教育？

1.厂级承包商安全培训教育记录；

分。

5.5其他人

2.基层单位承包商安全培训教育记

员培训教育

5.5.2企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训

2.是否有入厂证？无入厂证，1人次扣2分。

录。

（10分）

教育，经考核合格发放入厂证。进入作业现场前，作

询问：

未进行作业前安全培训教育，1人次扣2

业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行进

3.是否进行作业前安全培训教育？

外来施工单位接受企业培训教育情

分。

入现场前安全培训教育。保存安全培训教育记录。

况。

未建立安全培训教育记录，1人次扣1

现场检查：

4.是否建立安全培训教育记录？

分。

抽查外来施工单位入厂证。

是：不扣分，否：扣10分；

5.6.1企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人

查文件：

缺1次，扣2分；

员应结合安全生产实际，制定班组月度安全活动计是否制定月度安全活动计划？

月度安全活动计划。

划，规定活动形式、内容和要求。安全活动计划不符合要求，一项扣1分。

查文件：

是否按照安全活动计划开展安全活

5.6.2班组应按照月度安全活动计划开展安全活动。1.安全活动计划；

缺1次，扣2分。

动？

5.6日常安

2.班组安全活动。

全教育

（10分）

5.6.3班组安全活动每月不少于2次，活动总时间不

查文件：

班组安全活动是否符合计划或规定要

少于2学时。班组安全活动应有负责人、有内容、有不符合要求，一项扣1分。

求？

查班组安全活动记录。

记录。

5.6.4企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人

查文件：

是否按规定对安全活动记录进行抽查未按规定进行抽查并签字，缺1次扣1

员应每月至少1次对安全活动记录进行抽查，并签

并签字？分。

安全活动记录。

字。

查文件：

一年内试生产的生产设施建设项目

安全设施与建设项目是否符合国家

设计资料、施工记录、竣工验收文件

6.1.1企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主

有关“三同时”的法规及规范性文件是:不扣分，否:扣100分。

等。

体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

要求?

现场检查：

安全设施投用情况。

查文件：

1.建设项目可行性研究报告、立项批

复、安全条件评价或论证报告、审查

6.1生产设

6.1.2企业应按照有关法律法规和危险化学品建设项

资料及批复文件（法规有要求时）；

目安全条件审查的规定，规范建设项目立项、设计和建设项目各阶段资料是否符合要求？

一项不符合扣3分。

6生产设施

施建设

2.安全设施设计专篇、审查资料及批

（100分）

（10分）

竣工验收等阶段的管理。

复文件（法规有要求时）；

3.建设项目安全设施竣工验收报告

及专家评审资料。

6.1.3建设项目必须由具备相应资质的单位负责设

计、施工、监理。

查文件：

是否使用无资质或资质不符合规定的

设计、施工、监理单位的相关资质。

设计、施工、监理单位？

1.是否对施工现场进行安全检查？

2.施工现场管理是否规范？

是：扣100分，否：不扣分。

是，不扣分，否，扣2分。

一项不符合扣2分。

查文件：

6.1.4企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监

施工现场安全检查记录。

现场检查：

督，保证施工过程处于有序管理状态。

施工现场安全管理情况。

-18-

A级要素B级要素企业达标标准评审方法评审项评分标准

1.是否建立试生产组织机构，明确各

查文件：

是：不扣分，否：扣10分。

相关方安全职责？

1.试生产组织机构及其安全职责；

6.1.5试生产前，企业应建立试生产组织机构，明确

是：不扣分，否：扣10分；

2.试生产方案及专家评审资料；

2.是否编制试生产方案？

建设项目各相关方的安全职责；编制总体试生产方

内容不符合，一项扣3分。

3.试生产条件论证报告及现场专家

案、操作规程、应急预案；配备试车物资及应急装备；

3.试生产方案是否经过专家评审？是：不扣分，否：扣3分。

评审资料；

对相关人员进行培训；组织设计、施工、监理和建设单

4.操作规程；

4.试生产条件论证报告及其现场是否

位的工程技术人员开展“三查四定”。企业应按照系统

是：不扣分，否：扣3分。

5.应急预案、应急装备配备资料；

经过专家评审？

冲洗、吹扫、气密、单机试车及联动试车、投料前安全

6.培训资料；

5.是否进行“三查四定”？是：不扣分，否：扣3分。

条件检查确认等开展试生产。

7.“三查四定”资料、试生产前安全

6.试生产前是否进行安全检查？是：不扣分，否：扣3分。

检查记录、试生产记录。

7.试生产过程是否按照方案进行？缺一环节，扣3分。

查文件：

6.1.6企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、

工艺、设备相关文件。

是否使用淘汰落后安全技术工艺、设

新工艺、新设备和新材料，禁止使用淘汰落后安全技

是：扣100分，否：不扣分。

现场检查：

备目录列出的工艺、设备？

术工艺、设备目录列出的工艺、设备。

采用的设备、材料。

6.1.7控制室或机柜间面向具有火灾、爆炸危险性装

置一侧应满足国家标准关于防火防爆的要求。

具有甲乙类火灾危险性、粉尘爆炸危险性、中毒

危险性的厂房（含装置或车间）和仓库内的办公室、

休息室、外操室、巡检室必须拆除；

涉及爆炸危险性化学品的生产装置控制室、机柜

现场检查：

办公室、休息室、外操室、巡检室、

间、交接班室不得布置在装置区内，已建成投用的必

办公室、休息室、外操室、巡检室、

交接班室、机柜间的布置是否符合要

是：不扣分，否：扣100分。

交接班室、机柜间。

须于2020年底前完成整改；求？

涉及甲乙类火灾危险性的生产装置控制室、机柜

间、交接班室原则上不得布置在装置区内，确需布置

的，应按照《石油化工控制室抗爆设计规范》

（GB50779-2012），必须于2020年底前完成抗爆设

计、建设和加固。

查文件：

1.企业外部安全防护距离是否符合国

6.1.8企业应确保外部安全防护距离符合国家标准要

安全评价报告。

家标准要求？

是：不扣分，否：扣100分

现场检查：

求,不存在重大外溢风险。

企业外部安全防护距离。

6.1.9未经正规设计的在役化工装置应进行安全设计

查文件：

是否进行安全设计诊断？是：不扣分，否：扣100分。

设计诊断报告及评审资料。

诊断。

6.1.10地区架空电力线路不得穿越生产区。现场检查地区架空电力线路是否穿越生产区？是：扣100分，否：不扣分。

6.1.11涉及原安监总管三〔2017〕1号文所规定的精

查文件：

是否按规定开展反应安全风险评估？是：不扣分，否：扣10分。

细化工的新建项目，在编制可行性研究报告或项目建

反应安全风险评估报告。

议书前，应按规定开展反应安全风险评估。

1.是否进行了安全风险评估？

6.1.12危险化学品生产企业要自行或委托第三方安

2.是否对评估存在的问题进行了整

未进行安全风险评估或执行安全设施

全评价机构对新建环保设施进行安全风险评估,并对

查文件：

改？

“三同时”要求，扣10分；

评估存在的问题进行整改；对伴有危险化学品产生的

1.安全设施“三同时”的相关资料；

3.是否对伴有危险化学品产生的环保

环保设施要严格执行危险化学品建设项目安全设施

2.安全风险评估。

设施执行安全设施“三同时”有关要

一项问题未整改，扣3分。

“三同时”有关要求。

求？

-19-

A级要素B级要素企业达标标准评审方法评审项评分标准

查文件：

是:不扣分，否:扣2分；

1.是否建立设备设施管理台账？

1.设备设施管理制度；

台账不规范，一项扣1分。

6.2.1企业应严格执行设备设施管理制度，对设备设施2.设备设施管理台账；

3.设备设施完好性相关资料。

进行规范管理，确保完好有效，建立设备设施台账。

2.设备设施是否完好？

是:不扣分，否:一项扣1分。

现场检查：

设备设施完好性。

查文件：

是:不扣分，否:扣2分；

1.是否建立设备设施操作、维护记

1.设备设施操作和维护规程；

记录不规范，一项扣1分。

录？

2.设备设施的操作、维护记录。

6.2.2企业应建立设备设施操作和维护规程，对设备

现场检查：

设备设施操作、维护情况。

设施的操作、维护等进行规定并落实。

2.从业人员是否掌握操作和维护规程

询问：

不掌握，一人次扣3分。

内容？

从业人员对设备设施操作和维护规

程的掌握情况。

6.2.3大型机组等风险较高的设备设施应安装在线监

1.是否设置在线监测系统？是：不扣分，否：一项扣2分。

现场检查：

测系统，对重要参数进行实时监控预警，确保设备设

在线监测系统运行情况。

2.在线监测系统是否有效运行？是：不扣分，否：一项扣2分。

施安全运行。

6.2设备设

查文件：

施安全（15

6.2.4企业应按设备设施管理制度和安全运行要求，

1.设备设施管理制度；

是否定期进行检测和维护？是：不扣分，否：一项扣2分。

分）

定期进行检测和维护。

2.检测、维护记录。

6.2.5企业应识别、检查可能发生泄漏的部位和装卸

现场检查：

是：一项扣2分，否：不扣分。

过程，重点关注有毒、有害、易燃、易爆物料的静动

有毒、有害、易燃、易爆物料的静动

现场是否存在危险物料泄漏？

密封点、装卸过程的泄漏管理。

密封点，落实防范措施。

6.2.6采用工艺技术防腐、材料防腐等综合技术措施，

现场检查：

设备设施是否存在腐蚀现象？是：一处扣2分，否：不扣分。

设备设施防腐管理。

预防设备腐蚀。

可燃气体压缩机、液化烃、可燃液体

是：不扣分，否：一项扣15分

6.2.7可燃气体压缩机、液化烃、可燃液体泵不得使

泵是否皮带传动？

现场检查：

用皮带传动。在爆炸危险区域内的其他转动设备若必

压缩机、泵等转动设备在爆炸危险区域内的其他皮带传动设

是：不扣分，否：一处扣5分

须使用皮带传动时，应使用防静电皮带。

备，使用的皮带是否防静电？

是：不扣分，否：三级企业：一项扣2

是否采用密闭循环取样系统？

6.2.8（1）剧毒及高毒化学品工艺环节采用密闭循环

分（2022年起,不符合扣100分）；

现场检查：

取样系统。

二级企业是否采用密闭循环取样系

密闭循环采样系统。

是：不扣分，否：扣100分。

（2）二级企业须符合（1）上述要求。

统？

6.2.9涉及易燃易爆介质的往复式压缩机应实现自现场检查：是：不扣分，否：扣2分（2023年起，不

是否实现自动化控制？

动化控制。往复式压缩机的控制符合扣100分）。

是：不扣分，否：扣5分；

查文件：

6.3.1企业应建立安全设施台账。是否建立台账？

安全设施管理台账。

内容每缺一项，扣1分。

6.3.2企业应确保安全设施设置符合国家有关规定

1.是否依据规范要求设置了安全设施

6.3安全设

和标准,做到：

查文件：

并完好？

第1）、6）、14）、15）、17）条不符

施

1）按照GB50493在易燃、易爆、有毒区域设置固定

安全设施管理台账；

合，一项扣100分；

（30分）

式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号

防爆电气定期检查报告。

2.防爆电气设备是否定期委托有防爆

应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室；2）

现场检查：

专业资质的安全生产检测检验机构进

其它不符合要求，一项扣2分。

按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、

安全设施的设置和使用情况。

行检查？

碱罐区设置围堤并进行防腐处理；

-20-

A级要素B级要素企业达标标准

3）宜按照SH/T3097在输送易燃物料的设备、管道

评审方法评审项评分标准

安装防静电设施；

4）按照GB50057等在厂区安装防雷设施；

5）按照GB50016、GB50140等配置消防设施与器材；

6）化工生产装置应按国家标准要求设置双重电源供

电，自动化控制系统应设置不间断电源。

7）按照GB/T11651配备个体防护设施；

8）总平面布置、建构筑物之间安全防火间距符合GB

50016、GB50160等；

9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超

温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装

置等设施；

10）涉及“两重点一重大”的化工装置和危险化学品

储存设施，应按照GB/T20438、GB/T21109、GB/T50770

等标准，设置符合要求的安全仪表系统；每12个

月至少对安全仪表系统所有联锁回路进行一次功能

安全等级符合性测试，确保其完好在效。

11）液化烃的储罐应设液位计、温度计、压力表、安

全阀，以及高液位报警和高高液位自动连锁切断进料

措施；全冷冻式液化烃储罐还应设真空泄放设施和

高、低温度检测，并应与自动控制系统相联；

12）气柜应设上、下限位报警装置，并宜设进出管道

自动联锁切断装置；

13）液化石油气球形储罐液相进出口应设置紧急切

断阀，其位置宜靠近球形储罐；

14）全压力式液化烃储罐应按GB50160设置注水措

施；

15）涉及重点监管危险化工工艺的装置应实现自动

化控制，系统应实现紧急停车功能；

16）涉及“两重点一重大”的生产装置、储存设施可

燃有毒气体泄漏检测报警装置、紧急切断装置、自动

化控制系统的装备和使用率必须达到100%；

17）爆炸危险场所的电气设施应符合GB50058;

18）标准、规范规定应设置的其他安全设施。

二级企业化工生产装置应设置自动化控制系统，涉及

危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装

置应根据风险状况设置安全联锁或紧急停车系统并

有效运行。

查文件：

安全设施管理台账。

现场检查：

安全设施的设置及运行情况。

1.是否设置自动化控制系统？

2.是否设置且有效运行安全联锁或紧

急停车系统？

1.各种安全设施是否有专人负责管

理？

是：不扣分，否：扣100分。

是：不扣分，否：扣100分。

是：不扣分，否：扣10分。查文件：

1.安全设施管理制度；

6.3.3企业的各种安全设施应有专人负责管理，定期

2.安全设施维护保养检查记录。

检查和维护保养，并记录。

现场检查：

安全设施的维护保养情况。

2.定期检查和维护保养记录是否齐

全？

是：不扣分，否：一项不符合扣2分。

-21-

A级要素B级要素企业达标标准评审方法评审项

1.是否将安全设施编入设备检维修计

划，定期检维修？

2.是否存在随意拆除、挪用或弃置不

用情况？

3.是否立即复原？

1.是否建立监视和测量设备台账?

评分标准

是：不扣分，否：扣4分。

不符合要求，一项扣5分。

不符合要求，一项扣5分。

是：不扣分，否：扣5分；

不符合要求，一项扣1分。

是：不扣分，否：扣5分；

不符合要求，一项扣1分。

不符合要求，一项扣2分。

是：不扣分，否：扣5分；

不符合要求，一项扣1分。

是：不扣分，否：扣5分；

不符合要求，一项扣1分。

查文件：

1.设备检维修计划；

6.3.4安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修。

2.安全设施检维修记录；

安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修

3.安全设施拆除、停用资料。

拆除的，检维修完毕后应立即复原。

现场检查：

安全设施投用情况。

查文件：

1.监视和测量设备管理制度；

6.3.5企业应严格执行监视和测量设备管理制度，对2.监视和测量设备台账；

监视和测量设备进行规范管理，建立监视和测量设备3.监视和测量设备检验报告；

台账，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动4.校验和维护记录。

现场检查：

的记录。

监视和测量设备的完好性及校验合

格标志设置情况。

查文件：

6.4.1企业应按照特种设备安全法规定，对特种设备

1.特种设备管理制度；

进行规范管理。

2.特种设备台账和定期检验报告。

2.是否对监视和测量设备进行校准和

维护？

3.是否完好？

1.是否建立特种设备管理制度？

2.是否定期检验？

是否建立特种设备台账或档案？

6.4.2企业应建立特种设备台账和档案，档案包括特

种设备的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用

维护保养说明、监督检验证明等相关技术资料和文

查文件：

件，特种设备的定期检验和定期自行检查记录，特种

特种设备台账和档案。

设备的日常使用状况记录，特种设备及其附属仪器仪

表的维护保养记录，特种设备的运行故障和事故记

录。

6.4.3特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，查文件：

企业应当向负责特种设备安全监督管理的部门办理

特种设备台账和档案。

使用登记，取得登记证书。

6.4特种设

查文件：

备

6.4.4企业应对在用特种设备进行经常性维护保养，

特种设备维护保养记录。

（15分）

每月至少进行1次检查，并保存记录。

现场检查：

特种设备日常维护保养状态。

6.4.5企业应对在用特种设备的安全附件、安全保护

查文件：

装置进行定期校验、检修，并作出记录。

校验报告、检修记录。

是：不扣分，否：扣5分。

不符合要求，一项扣1分。

是否办理特种设备登记？

1.是否进行检查和维护保养？

2.是否建立日常维护保养、检查记

录？

1.安全阀、爆破片等安全附件是否正

常投用？

2.是否定期校验？

3.是否定期检修并保存记录？

是：不扣分，否：扣5分；

不符合要求，一台扣2分。

是：不扣分，否：扣5分。

是：不扣分，否：扣5分。

不符合要求，一项扣1分。

是：不扣分，否：扣100分。

是：不扣分，否：扣5分；

不符合要求，一台扣1分。

是：不扣分，否：扣5分；

不符合要求，一台扣1分。

6.4.6企业应在特种设备安全检验合格有效期届满前

１个月向特种设备检验机构提出定期检验要求。未经

定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使

用。企业应将特种设备使用标志置于该特种设备的显

著位置。

查文件：

1.特种设备档案；

2.定期检验申请资料。

现场检查：

特种设备使用情况。

1.是否存在未检验或检验不合格或无

是：扣15分，否：不扣分。

检验报告的在用特种设备？

2.是否按规定提出检验要求？

3.是否设置特种设备使用标志？

是：不扣分，否：扣2分。

是：不扣分，否：扣5分；

不符合要求，一台扣1分。

-22-

A级要素B级要素企业达标标准评审方法评审项

1.是否按规定报废？

2.是否使用已报废的特种设备？

3.是否办理注销手续？

1.是否明确检维修时机、频次和审批

程序？

2.是否实行日常检维修和定期检维修

管理？

1.是否制定年度检维修计划？

评分标准

是：不扣分，否：扣5分；

不符合要求，一台扣1分。

是：扣15分，否：不扣分。

是：不扣分，否：扣5分；

不符合要求，一台扣1分。

是：不扣分，否：扣4分；

不符合要求，一项扣2分。

是：不扣分，否：扣4分；

不符合要求，一项扣2分。

是：不扣分，否：扣4分。

查文件：

6.4.7企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维

1.特种设备档案和事故隐患台账；

修价值，或者达到安全技术规范规定的其他报废条

2.报废的特种设备注销手续。

件，应及时予以报废，并向原登记的特种设备安全监

现场检查：

督管理部门办理注销。

特种设备使用情况。

查文件：

6.5.1企业应严格执行检维修管理制度，实行日常检1.设备检维修管理制度；

维修和定期检维修管理。2.检维修记录。

6.5.2企业应制订年度检维修计划，落实“五定”原

查文件：

则，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检

年度检维修计划。

修质量、定检修进度。

2.年度检维修计划是否做到“五定”

是：不扣分，否：扣4分；

管理？

不符合要求，一项扣1分。

1.是否制定检维修方案？

是：不扣分，否：扣4分。

查文件：

6.5.3企业在进行检维修作业时，应执行下列程序：

2.是否办理检维修前工艺、设备设施

1.检维修风险分析记录；

6.5检维修

1）检维修前：

交付检维修及检维修后检维修交付生

是，不扣分；否，扣4分。

2.检维修方案；

（20分）

⑴进行危险、有害因素识别；

3.工艺、设备设施交付检维修手续；

产手续？

⑵编制检维修方案；

4.检维修人员安全培训教育记录；

是：不扣分，否：扣4分；

⑶办理工艺、设备设施交付检维修手续；

3.是否对检维修进行风险分析？

5.相应作业许可证及安全控制措施；

不符合要求，一项扣1分。

⑷对检维修人员进行安全培训教育，检维修人员应具

6.对检维修作业现场进行安全检查

4.是否对检修人员进行安全培训教

是：不扣分，否：扣4分；

备必要的专业技能；

的记录；

不符合要求，一项扣1分。

育？

⑸检维修前对安全控制措施进行确认；

7.检维修交付生产手续等。

⑹选择安全可靠的检维修设备；

5.检维修作业人员是否按规定配备及

现场检查：

不符合要求，一项扣1分。

⑺为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品；

使用劳动保护用品？

1.检维修作业人员配备劳动保护用

⑻办理各种作业许可证。

是：不扣分，否：扣4分；

品情况；

6.是否对检维修现场进行安全检查？

2）对检维修现场进行安全检查；

不符合要求，一项扣2分。

2.检维修作业现场的安全管理；

3）检维修后办理检维修交付生产手续。

7.检维修现场是否符合安全管理要3.使用的检维修设备。

不符合要求，一项扣1分。

求？

是：不扣分，否：扣5分；

1.是否到现场进行拆除作业前交底？

查文件：

不符合要求，一项扣1分。

1.生产设施拆除和报废管理制度；

是：不扣分，否：扣5分；

6.6.1企业应严格执行生产设施拆除和报废管理制

2.设施拆除和报废是否有审批手续？

2.设施拆除和报废审批手续；

不符合要求，一项扣1分。