【2018-2019】违反利益共享风险共担的投资原则合同有效吗-word范文
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违反利益共享风险共担的投资原则合同有效吗
篇一:金融法规第二次作业+(含答案)
第四部分证券法
一、单选题
1、依据《证券法》的有关规定,证券交易所的总经理由何机构任免(C)
A.证券交易所的理事会B.国务院
C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会
2、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?(A)
A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员
B.证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年
C.张某因故和某证券公司解除劳动合同
D.已辞职原为某国家机关工作人员的李某
3、依据《证券法》的规定,对采取溢价发行的股票,其股票价格应如何决定
(B)
A.应由国务院证券监督管理机构决定
B.由发行人与承销的证券公司协商确定
C.应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定
D.应由股票发行人和承销的公司协商确定,并报证券监督管理机构批准
4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书
等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票?(C)
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A.在该股票承销期内
B.在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前
C.在该股票承销期内及期满后6个月内
D.上述文件公开后5个工作日内
5、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的,应当由承销团承销?(D)
A.3000万元B.1500万元C.6000万元D.5000万元
6、某公司申请其首次发行的公司债券上市交易,下列选项哪一个不符合公司债
券上市的法定条件(D)
A.该债券的期限为1年
B.该债券的实际发行额为6000万元
C.该公司的年资产额为1.5亿元
D.该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息
7、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构
和人员,在该股票承销期内和期满后()内,不得买卖该种股票。为上市公司
出具审计报告,资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受上
市公司委托之日起至上述文件公开后()之内,不得买卖该种股票。(C)
A.3个月、15日B.3个月、10日
C.6个月、5日D.6个月、10日
8、依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?
(D)
A.前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上
B.公司预期利润率可达同期银行存款利率
C.三年连续盈利,并可向股东支付股利
D.最近三年内财务会计文件无虚假记载
9、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正
确的?(B)
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A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B.累计债券余额不超过公司
净资产的百分之四十
C.最近三年连续盈利
D.公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出
二、多项选择题
1、公司依法作出的各项公告,下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容?
(ABCD)
A.证券监督管理机构
B.证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员
C.证券交易所
D.承销的证券公司
2、强力公司是一家股票上市交易公司,它应当在每一会计年度的上半年结束之
日起2个月内,向()提交中期报告,并予以公告。(CD)
A.财政部B.审计署
C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所
3、证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些为证券法所禁止?
(ABC)
A.受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出
B.受托人优先获取委托人将要公开的经营信息,并用于对其他客户的咨询服务
C.受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D.受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
4、李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不
符合法律规定?(ABD)
A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活
动
B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司
进行开户登记,买入并持有股票
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C.李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让
D.李某由于工作出,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本
公司股票,李某也接受了
5、下列说法正确的有(ABD)
A.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密
B.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌,必须及时报告国务院证券监
督管理机构
C.证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格
D.违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳、罚金,其财产不足以
同时支付时,先承担民事赔偿责任
6、下列关于申请发行股票程序的论述中,正确的是哪一选项?(ABD)
A.申请人按照隶属关系应首先向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府或
中央企业主管部门提出公开发行股票的申请
B.省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府、中央企业主管部门应当自收到
发行申请之日起30个工作日内作出审批决定,并抄报证监会
C.证监会应当自收到复审申请之日起30个工作日内出具复审意见书
D.经证监会复审同意后,申请人必须经上市委员会同意接受上市,方可发行股
票
7、甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法
律规定?(ACD)
A.客户乙要求买入某种股票1万股户单时,每股17.8元人民币,但客户乙的
开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司决定
暂时借给客户乙8万元人民币
B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,
其有权公开账户号码
C.某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,但甲
公司为了更好地吸引客户,决定再借给乙该种股票1000股供其抛售
D.甲证券公司在接受乙的委托之后,根据委托协议向乙收取一定的费用
8、发行公司债券必须用于审批机关批准的用途,而不得用于(BCD)
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A.投入生产,用于购置新的生产设备
B.弥补亏损
C.偿还债务
D.装修办公楼室内采风设备等
9、证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销
商应承担赔偿责任,下列哪些人应负连带赔偿责任?(ABD)
A.发行人的董事、监事、经理
B.承销商的董事、监事、经理
C.出具证券投资咨询意见的咨询机构
D.出具法律意见书的律师事务所
10、在公司债券上市后,公司有下列情形的,由国务院证券监督管理部门决定
暂停其公司债券上市交易(BCD)
A.公司有违法行为发生
B.公司最近两年连续亏损
C.公司将所募集的资金用于弥补亏损
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的
第五部分投资基金法
一、单项选择
1.同银行储蓄相比较,证券投资基金的投资风险(A)银行储蓄。
A.大于B.小于C.基本接近D.无法比较
2.以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有(A)。
A.严格监管,信息保密B.集合理财、专业管理
C.组合投资,专业管理D.利益共享,风险共担
3.按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为(C)。
A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金
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C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金
4.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的(B)。
A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人
C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人
5.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由(A)。
A.基金投资人共同承担B.基金管理人负责承担
C.基金托管人负责承担D.基金发起人共同承担
6.以下说法中,不属于证券投资基金的作用的是(D)。
A.为中小投资者拓宽了投资渠道
B.促进产业发展和经济增长
C.促进证券市场的稳定和健康发展
D.促进了金融行业的交易成本的降低
7.从资金的性质上来看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来
的(A)。
A.信托资产B.债务资产
C.法人资本D.借贷资产
8.(C)在公司型基金中是一个有形机构,在契约型基金中是一个无形机构。
A.基金管理人B.基金托管人
C.基金组织D.基金份额持有人
9.证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是(D)。
A.所有者与保管者的关系B.持有与监督的关系
C.持有与托管的关系D.委托人与受托人的关系
二、判断题
1.采用消极型证券投资战略的投资者认为,证券投资管理成本的存在使在长期
中战胜市场变得更加困难甚至不可能。(T)
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2.开放式基金不是目前国际上的主流基金组织形式。(F)
3.证券投资基金在运作中实行制衡机制,即投资人拥有所有权,管理人管理和
运作基金资产,托管人保管基金资产。(T)
4.基金托管人有权对基金资产进行投资运作。(F)
5.证券投资基金的管理人不仅负责基金的投资操作,而且经手基金财产的保管,
但基金托管人负责对基金的保管与运作负责监督。这种相互制约、相互监督的
制衡机制从另一方面对投资者的利益提供了重要的保护。(F)
6.凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。(F)
7.开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产应付赎回。(T)
8.更换基金管理人、基金托管人,应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。
(T)
9.公司型基金的投资者既是基金份额持有人,又是公司的股东,可以参加股东
大会,行使股东权利,并以股息形式获取投资收益。(T)
第六部分信托与融资租赁法
一、单项选择题
1、在整个信托期间,受托人在无过失的情况下风险由(B)承担。
A、受益人B、委托人C、受托人D、保险公司
2、(C)是信托的基本职能,具有重要的社会经济意义。
A、融通资金的职能B、社会投资的职能C、财产事物管理职能D、社会福利职
能
3、信托财产的有限性是指对(C)权利的限制。
A、受益人B、委托人C、受托人D、担保人
4、生前信托与身后信托的区别在于(B)。
A、受托人不同B、信托契约的生效期不同C、信托财产不同D、收益不同
5、下列各项与个人信托业务特点不符的是:(C)。
A、个人信托的多样;B、受托人可以是法人,也可以是个人;
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C、都是非营业信托;D、受托人不仅管理信托财产,而且对受益人承担一定
责任;
6、商务管理信托中,受托人受托管理的是(C)。
A、股票B、信托财产C、股票表决权D、股票的权利
7、公益信托的信托契约(D)。
A.可以中途解除B.受托人工作变动时可以解除
C.受托人疾病死亡时可以解除D.不得中途解除
8、受益人是(B)指定的。
A、法人B、自然人
C、具有民事行为能力的人D、委托人
9、债券基金和货币基金的收益均受货币市场利率的影响,具体表现为
(D)。
A、市场利率下调,债券基金和货币基金收益均下降
B、市场利率下调,债券基金和货币基金收益均上升
C、市场利率下调,债券基金收益下降而货币基金收益上升
D、市场利率下调,债券基金收益上升而货币基金收益下降
10、信托机构是从事信托业务的(B);是充当受托人的()。
A、非金融机构,法人B、金融机构,法人C、非金融机构,自然人D、金融机
构,自然人
二、多项选择题
1、证券投资基金资金的主要投向是(BC)。
A、房地产B、股票C、债券D、金融期货
2、下面关于委托人描述正确的的有(ACD)。
A、委托人必须是财产的合法拥有者
B、委托人必须是完全民事行为能力的法人
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C、委托人可以是一个人,也可以是多个人
D、委托人与受益人可以是同一人
E、禁治产人也可以充当委托人
3、关于杠杆租赁,下列说法正确的是(ACDE)。
A、是一种融资性节税租赁
B、出租人可按出资份额享受设备投资的税收优惠
C、出租人可获得设备所有权并享受全部的设备所有权收益
D、贷款人在提供贷款时对出租人无追索权
E、承租人可分享出租人的税收优惠
4、关于委托人、受托人和受益人描述正确的是(D)。
A、可以是一个人或多个人
B、既可以是法人,也可以是自然人
C、法律上对于三个当事人的资格都无限制
D、受托人不能充当受益人和委托人
5、从受益人的角度对信托进行划分,可以将信托分为:(ABCD)。
A、公益信托B、他益信托C、自益信托D、私益信托
篇二:投资协议2.14
电影《》投资协议书
甲方:
乙方:
丙方:
甲、乙、丙三方根据《中华人民共和国合同法》、《电影管理条例》、《中
华人民共和国著作权法》,在平等自愿的基础上,本着风险共担,利益共享的
原则,就共同投资拍摄电影《》事宜达成如下协议,并共同遵守。
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一、甲、乙、丙三方一致同意电影《》前期筹备和拍摄制作总投资额为1333
万元(前期运作费178.15万元、制作预算1021.85万元、后期预留133万元),
其中:甲方出资599.85万元,占投资总额的45%;乙方出资400万元,占投资
总额的30%;丙方出资333.25万元,占投资总额的25%。三方投资中包括在本协
议签订之前的资金赞助。三方任何一方如出让投资份额,必须经另外两方同意
方可按法律程序进行,另外两方有优先购买份额的权利。在该片摄制完成发行
后,三方联合对投资使用情况进行审查决算,对产生的利润按投资比例进行分
成。
二、三方同意共同委托电影制片厂和电影制片厂联合
承制本片。乙方同意甲、丙方与承制方前期协商好的已确认签字的《电影<>制
作费预算》,并补充签字确认。预算外如需追加费用,须三方共同签字认同后,
方可执行。三方共同与承制方签署承制补充协议。乙方认可甲方、丙方及剧组
此前与司麦澳公司、主要演员和赞助单位签署的协议,并共同承担责任,甲、
丙方需提供司麦奥公司、主要演员和赞助单位的协议复印件。
三、本协议签订后七个工作日内,甲方按应投资额核减已支付款项后,将剩余
371.1万元汇入承制方账户,由承制方提供正式票据,足额完成投资。乙方将
应投资额400万元(含300万元制作费、100万元后期预留)汇入承制方账户,
由承制方提供正式票据,足额完成投资。丙方应投资额333.25万元已全部支出,
不需再投入资金。承制方将100万元预留资金转入三方指定账户,资金使用由
三方确定专人进行监督,建立规范的财务管理制度。
四、该片如有投资剩余,按投资比例进行分配。该片摄制费用投资(1333万元)
之外的费用及该片后续的宣传、发行等费用开支,由三方共同协商,先用赞助
款解决,如经费不足,经三方协商全部同意签字后,方可按投资比例继续出资。
五、该片的版权归三方共有,获奖荣誉三方共享。丙方作为立项人,应确保丙
方单独签署办理的该片原剧本、编剧著作权、申报、立项、拍摄许可证等方面
合法有效,无法律纠纷,
如发生法律纠纷或经济损失由丙方承担责任。该片在发行、各类奖项奖金及影
片著作权,小说改编权、光碟发行权、商业运作中衍生出来的其他具有财产
性质的著作权、商品名称使用权和商标权,以及三方共同投资开发的衍生产品
所产生的利润,由三方按投资比例进行分成。三方均可自行投资开发该片文化
及衍生产品,权益归开发方所有,法律责任由开发方承担,一方已经开发或先
行开发的产品,其它方不得再开发类似产品。非开发方不承担开发方的任何连
带责任。
六、本协议签定后,三方应积极拉取企业赞助和政府扶持资金,所获资金、实
物要规范运行,经得起审计部门审计。超出本协议标的1333万元的部分,扣除
税金后拉取方留30%作为运作经费,剩余资金存入三方同意指定账户,为三方
共有(甲、乙方集团内部调剂资金除外),实行统一管理。
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七、在该片摄制过程中,三方都应发挥各自优势,密切配合,积极协调当地政
府、部门和众给予支持配合。在XXXX景地拍摄所需要的协助单位、拍摄场地、
众演员、道具置景及宣传、文化、公安、交通、文物、工商等涉及部门的协
调事务由甲方负责。在XXXX景地拍摄所需要的协助单位、拍摄场地、众演员、
道具置景及宣传、文化、公安、交通、文物、工商等涉及部门的协调事务由乙、
丙方负责。三方通过各自优势取得无偿支持节约下的资金,由联系方处置,主
要用于该片制作、宣传和发行。
八、三方同意将以签署协议的赞助单位的品牌或产品植入该片。三方均享有在
该片中无偿植入本公司与剧情贴近的相关产品和品牌的权益。三方如有需植入
的产品和品牌,所需的道具及剧组确认可以使用的自有拍摄场地需无偿提供,
制景费用从摄制费中支付。在拍摄中三方要配合拍摄场地置景,道具、场地物
品等如有损坏由各方承担责任。
同意乙方上级企业煤化集团为非现金赞助单位,并在影片中植入乙方“唐都漆
器”产品,使用乙方所属XXXX古城西大街李大全故居作为拍摄场地,乙方需无
偿提供漆器道具及拍摄场地,制景费用由承制方承担。在拍摄中乙方要配合拍
摄场地置景,道具、场地物品等如有损坏由乙方承担责任。
九、该片新闻发布会、开机仪式、首映式以及该片署名等以甲方意见为主,意
见不一致时,需三方共同协商后,按一方服从两方、股比少数服从股比多数的
决定实施。三方在该片分别署名为“联合出品单位”,主要负责人署名为“出
品人或制片人”,该片的宣传推广活动中体现三方企业的logo及名称,顺序按
投资份额的大小排序。三方主要领导应参加该片的新闻发布会、开机仪式、首
映式等相关活动。
十、本协议签订后,三方应认真履约,如有以下违约行为,违约方将承担由此
造成的一切损失及法律后果。(将自动罚没违约方股比,由守约两方均分)
(一)本协议约定的投资资金及应付款额不按时足额以本
协议约定的到位,影响协议履行和该片正常摄制;
(二)隐瞒赞助款项或实物,据为己有;
(三)不能按三方协商一致的意见开展该片摄制、宣传、发行等工作,造成严
重不良影响。
十一、本投资协议与甲、乙、丙三方和承制方的承制补充协议同时签署。本协
议签署后,甲方与丙方此前签订的所有协议及文件即行废止。
十二、本协议一式三份,三方各执一份,如有未尽事宜,三方另行签署补充协
议。
甲方:文化有限公司
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代表人:
日期:
乙方:XXXX县唐都推光漆器有限公司
代表人:
日期:
丙方:山西世纪博奥影视文化有限公司
代表人:
篇三:A《投资协议(风险共担)》
投资协议
根据中华人民共和国法律、法规的相关规定,甲、乙双方本着互惠互利的原则,
就甲方委托乙方投资盈利一事,经过友好协商,达成一致协议如下:
一、委托事项
1、甲方以自己的名义出资元,大写委托乙方进行投资,获取收益;
2、甲方三日内将资金打入乙方账户内,账号乙方为其运作投资项目。
3、委托期限自甲方资金打入乙方账户之日起至项目结束之日止。
4、投资的风险由甲、乙双方共同承担,所得收益%归甲方所有,其余%作为乙方
的咨询费、手续费归乙方所有。
二、甲方的权利和义务
1、甲方必须保证其资金来源合法、合理,并承担因资金来源问题所带来的损失。
2、甲方须按时投资资金以及将相关资料证明交给乙方,供其进行投资操作。
3、甲方有权查询投资操作情况,但在项目未完成期间,甲方不得撤回资金,如
擅自撤资,损失由甲方承担。
4、乙方在为甲方办理投资项目当日,为甲方办理抵押权,或其他担保,确保甲
方资金安全。
5、乙方为甲方办理投资项目手续,甲方应予以配合,甲方本人或其指定委托人
应在乙方规定的时间配合乙方办理相关手续,并提供证件。
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三、乙方权利义务
1、如项目出现问题,甲方的资金不能按时收回,乙方负责处理相关事宜,如甲
方的资金未能全部追回,损失的部分,甲方承担%,乙方承担%,如所得利益
超出约定利益,超出部分%归甲方,其余%归乙方。
2、乙方应将所投资的项目的相关情况,如实告知甲方。
3、乙方承诺在为甲方做投资项目时,签署的担保文件必须经政府备案或登记和
批准,使担保文件成为合法有效、有约束力的。
4、乙方做的每一项声明和保证,在本协议签署后均保持正确并被全面遵守。
四、合同的变更和终止
1、对本协议中的约定如需要修改或有未尽事宜,需要经过双方协商同意后以书
面形式加以修改或签订补充协议。
2、在执行本协议过程中,对发生的任何争执,首先应通过友好协商解决。如协
商不成,任何一方均可以向法院提起诉讼。
五、其他事项
1、如因某种原因致使协议部分条款无效,本协议其他条款仍有效。
2、本协议项下或与本协议有关的所有通知、请求、要求或其它联络均以电话、
或传真方式,按照如下地址通知。
甲方_________;电话号码_________;_________;传真号码____
_____。
甲方的委托代理人:;电话号码;;传真号码;
乙方_________;电话号码_________;;传真号码_________。
3、本合同壹式贰份,双方各执壹份,具有同等法律效力,双方签字后生效。
甲方乙方
年月日年月日
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