2019年非公开发行,律师工作报告-word范文模板 (18页)

2019年非公开发行,律师工作报告-word范文模板

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非公开发行,律师工作报告

篇一：出具律师工作报告格式的主要依据

律师工作报告及法律意见书格式的主要依据

目录

第一节中国证监会的法律监管体

系..................................................................

...............1

一、法

律...................................................................

................................................1

二、法

规...................................................................

................................................2

三、部门规章--证监会管理办法（即主席

令）..........................................................2

四、规范性文

件..................................................................

......................................4

（一）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准

则.........................................4

（二）公开发行证券的公司信息披露编报规则（特殊行业，特殊环节，具体化）

.....................................................................

.....................................................5

（三）公开发行证券的公司信息披露规范问

答...................................................6

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（四）股票发行审核标准备忘录（大部分失

效）................................................6

五、其他规

定...................................................................

.........................................7

第二节律师工作报告及法律意见书的具体要

求................................................................8

一、《内容与格式准则第1号—招股说明书》

（201X）................................................8

二、《关于公开发行证券申请文件电子版制作和报送要求的通

知》............................9

三、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号―首次公开发行股

票并上

市申请文

件》.................................................................

.........................................10

四、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

（201X）...........................................11

第三节律师工作报告及法律意见书的参照标

准..............................................................6

第四节与格式相关的参考文

件..................................................................

......................9

一、国家行政机关公文格

式..................................................................

....................9

二、国家行政机关公文处理办

法..................................................................

.............9

三、关于印发《人民法院公文处理办法》的通

知................................10

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四、司法部机关公文处理办

法..................................................................

................11

第一节中国证监会的法律监管体系

以公司法和证券法为核心，部门规章为主体，规范性文件、证券交易结算规则

为补充的多层次证券期货市场监管法律体系。

一、法律

?《中华人民共和国公司法》

?《中华人民共和国证券法》

二、法规

?《期货交易管理条例》

?《证券公司监督管理条例》

?《证券公司风险处置条例》

?《股票发行与交易管理暂行条例》

三、部门规章--证监会管理办法（即主席令）

?01－上市公司新股发行管理办法

?02－上市公司发行可转换公司债券实施办法

?03－客户交易结算资金管理办法

?04－证券交易所管理办法

?05－证券公司管理办法

?06－期货交易所管理办法

?07－期货经纪公司管理办法

?08－外资参股证券公司设立规则

?09－外资参股基金管理公司设立规则（失效）

?10－上市公司收购管理办法

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?11－上市公司股东持股变动信息披露管理办法

?12－合格机构投资者境内投资管理暂行办法

?13－行政复议办法

?14－证券业从业人员资格管理办法

?15－股票发行审核委员会暂行办法

?16－证券公司客户资产管理业务试行办法

?17－证券公司客户资产管理业务试行办法

?18－证券发行上市保荐制度暂行办法

?19－证券投资基金信息管理办法

?20－证券投资基金销售管理办法

?21－证券投资基金运作管理办法

?22－证券投资基金管理公司管理办法

?23－证券投资基金运作管理办法

?23－证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法

?24－证券公司高级管理人员管理办法

?25－证券公司债券管理暂行办法

?26－证券投资基金托管资格管理办法

?27－证券投资者保护基金管理办法

?28－外国投资者对上市公司战略投资管理办法

?29－证券登记结算管理办法

?30－上市公司证券发行管理办法

?31－发行审核委员会管理办法

?32－首次公开发行股票并上市管理办法

?33－证券市场禁入规定