法律合规工作总结

法律合规工作总结

xx年上海分公司法律事务工作总结

xx年上海分公司以做大做强、促进公司长远发展为目标，从完善

法律风险防范机制着眼，结合公司实际，坚持以法制教育为基础，突

出加强了合同管理和制度建设，使公司法律事务工作提高到一个新的

水平。

今年是____制定的中央企业第二个法制工作三年目标的收官之

年，上海分公司在集团公司的指导下，法律意识进一步增强，法律风

险防范机制建设取得明显进展，全体职工开拓创新、扎实工作，为保

障公司依法决策和依法经营管理作出了积极贡献。通过实施第二个三

年目标，上海分公司法制工作迈上了一个新台阶：一是公司依法决策、

依法经营管理的理念进一步增强，合规文化成为分公司所有职工共同

的价值追求；二是公司法律组织机构进一步健全，逐步建立健全了部

门规章制度，；三是公司法律风险防范机制建设不断推进，法律管理

工作逐步深化；四是公司法制工作领域不断拓宽，在支撑保障工作经

营发展中的作用进一步显现。明年是第三个法制工作三年目标的开局

之年，上海分公司将根据集团公司统一部署，认真组织实施第三个三

年目标，为建设一流企业提供坚实的法律保障。

xx年上海分公司认真学习和贯彻集团公司法律事务工作文件，在

法律教育、制度建设、合同管理等方面做了一定的工作。

1、法律组织体系基本建立

按照集团公司有关规定，分公司成立了法律事务部（暂设在综合

办公室），配备了兼职法律管理人员（综合办公室主任），制定了部

门职责，完善了规章制度，分公司所属各项目经理部由项目经理负责

法律事务工作，至此，分公司法律事务组织体系已基本形成。

2、合同管理逐步走上了制度化和规范化的轨道

合同管理已成为预防法律事务风险工作中的重中之重。《中铁十

局集团有限公司合同管理标准》（试行）正式公布实施后，分公司合

同管理人员参加了集团公司合同管理员培训，通过这次培训使分公司

的合同管理工作迈上了一个新台阶。首先根据分公司实际情况制定了

《上海分公司合同管理办法》，其次组织分公司和所属项目经理部相

关人员认真学习集团公司合同管理标准和分公司合同管理办法。根据

集团公司要求，分公司进一步完善了合同专项管理、审查和__度。

今年以来，分公司综合办公室共审查和批准项目经理部上报的重大合

同6个，对合同的签订、履行进行全面监督与管理，针对合同的每一

项条款进行严格审查，仔细推敲，由于使用了集团公司合同示范文本，

使分公司的利益进一步得到了法律保证；分公司还把合同管理列入到

规章制度内，从上到下都严格执行，从而从源头上规避了法律风险，

为企业避免了经济损失。到目前为止分公司和所属各项目经理部新签

合同在履行过程中未发生一起__件，未出现重大合同风险，有效地

规避了法律风险。

3、注重法律风险管控

在竞争激烈的市场经济中，加强公司依法决策与依法经营，不断

提高防范法律风险能力，不仅是加强民主法制建设、推进依法治企、

提高企业竞争力的内在要求，更是完善社会主义市场经济体制、建设

和谐社会的时代要求。

（1）加强法律法规、市场规则的学习，增强防范法律风险意识。

随着社会主义法制建设和市场经济体制的不断完善，市场经济“讲法

规、讲规则”的特性尤为彰显而重要，谁不依法决策与经营管理，谁

不遵守市场规则，谁就容易发生法律风险。从另一方面看，人是企业

的心脏，也是风险管理的首要因素。从员工开始，以人为本，提高员

工的法律意识和法律素养，营造出良好的法律风险文化，进而才能提

高员工的风险自控能力。上海分公司定期组织全体职工学习相关法律

法规：一是国家颁布的法律法规，如《建筑法》、《合同法》、《劳

动法》、《招投标法》、《安全生产法》等等；二是国家机关部门发

布的法规条例，如：《建设工程质量管理条例》、《建设工程价款结

算暂行办法》等等；三是国家部门或地方政府出台的强制性条文，

如《上海市工程建设地方标准强制性条文》；四是与建设方（业主）

签订的具体工程项目承包合同、补充协议以及招投标文件资料等。

再次，由于工程发包方与施工承包方在签订合同时往往会就结算

方式、款项拨付、设计变更、材料采供以及工期、质量、安全，甚至

情势变更等要求作出事先的约定，施工企业在履行合同中如果不遵守

或不执行这些约定与要求，就会存在诸多风险。因此，分公司还组织

相关人员学习具体工程合同及相关资料，有效地提高了防范法律

风险能力。

（2）加强过程管理与监控，确保防范法律风险落实到位。

法律风险存在于管理的全过程，其中哪个环节管理有缺陷，监控

不力，哪个环节就容易出风险。因此，要把防范法律风险落实到位，

监控到位，应对得当，其中很重要的一条就是要加强全过程的管理与

监控。上海分公司坚持以事前防范，事中控制为主，事后补救为辅的

全过程进行严格认真的管理与监控，使公司的管理活动合法、规范、

有序，最大限度地规避风险和减少风险损失。

做好事前防范。事前防范主要是识别、分析、评估风险，并提出

防范风险的措施与对策。上海分公司主要把好三关：一是把好审核关。

在重大事项决策前或重要合同签订前，吃透政策法规，调查市场信息，

了解合同相对人基本情况，摸清自家底细；二是把好决策关。重要规

章制度建立、重大投资、重要经营活动、资产处置等重大事项决策前

或决策时，不但了解实情，而且还注重民主决策，注意倾听职代会、

工会和广大职工__，请党组织参与决策，集众人之智慧，走民主决

策之路；三是把好实施准备的评审关。重大事项决策的具体实施方案

和合同拟签订前，组织相关职能部门和领导进行评审，认真识别、分

析、评估具体实施方案和合同履行中可能出现的风险，作出调整和修

正，提出防范风险控制风险的应对措施和办法，为实施方案和履行合

同做好准备。

做好事中控制。事中控制主要是依据具体实施方案和合同约定，

认真执行防范与控制风险的措施与办法，随时随势监测风险情况的变

化，并根据监测数据和情况，调整防范与控制风险的应对措施与办法，

确保防范风险的目标实现。因此，在重大事项和合同的实施履行中，

分公司__和管理服务的职能部门经常深入基层，深入工地，严格管

理，严格监控，检查督促所属各项目经理部认真执行防范与监控风险

的措施，帮助他们解决项目经理部解决不了的难题，确保防范与控制

风险的措施落实到位，实现预期目标。

做好事后补救。由于风险具有不确定性的本质特征，因此一旦发

生风险，应当采取积极的稳妥的恰当的补救措施。因此，上海分公司

为了防范于未然，制定了应急预案：对公司外部而言，一是从建设和

谐社会大局出发，积极地诚恳地与对方沟通倾诉，讲明风险发生的主

客观原因，以求得对方宽容凉解：二是本着友好、互利、合作的原则，

积极与对方协商谈判，以求公平合理化解风险；三是即使到了起诉应

诉等阶段，无论是索赔的还是反索赔的都要采取积极主动的措施，能

庭外和解的庭外和解，以减少诉讼成本，不能和解的，也要积极做好

起诉应诉准备，以求得到公正判决，最大限度减少公司损失。对公司

内部而言，要认真识别分析风险发生的原因，总结发生风险的教训，

提出应对办法与整改措施，同时要按公司规章制度，分别不同情况，

该批评的批评，该处分的处分，该承担经济责任的承担经济责任，该

承担法律责任的报请有关部门处理，决不迁就放过，避免以后再次发

生同类风险。

人保财险XXXXxx年度

合规工作报告

省公司：

xx年是机遇与挑战并存的一年，合规工作责任重大，使命光荣。

我市分公司系统学习十八大精神，深入实践科学发展观，全面落实保

险监管部门、上级公司工作会议精神，紧紧围绕“转方式促发展、强

合规增效益”的工作主基调，扎实推进公司新时期发展战略，贯彻落

实总公司xx年合规工作会议和省公司xx年全省工作会议精神，狠抓

“三道防线”责任落实，提升我市系统合规执行力和履职能力，大力

推进合规文化宣导和内控缺陷改进等重点工作，初步实现了内控合规

与风险管理工作的规范化和信息化，加强内控合规风险管理，为推进

公司高质量有效益可持续发展提供了重要保障。现就我市系统xx年

合规工作情况报告如下：

一、xx年合规工作面临的形势回顾

近年来，随着公司经营管理模式的转型，公司经营管理水平取得

明显进步，风险管控能力明显增强。但是，我们也清楚地知道，与监

管要求相比、与上级公司对未来发展的目标要求相比，以及从当前内

外部检查发现的问题的严重程度来看，公司合规工作依然面临较大压

力，一些制约依法合规经营的深层次矛盾依然存在，有些问题还比较

突出，合规工作所面临的形势还__，合规工作任务依然十分艰巨。从

外部监管形势来看，整体监管将长期保持高压态势。当前的保险监管，

呈现出不同以往的特点，一是更加注重上

下联动、延伸检查；二是更加注重检查在下、立案在上；三是更

加注重分类监管、整体评价。可以看出，监管机构的监管理念和思路

也在发展，监管的要求越来越高。在年初召开的全国保险监管工作会

议上，中国保监会将xx年保险监管的基本思路确定为“抓服务、严

监管、防风险、促发展”，从监管和合规的角度看，主要体现出一个

“严”字：一是检查对象更加明确，把市场份额较大、违规问题较多

和整改不力的公司作为检查重点。二是检查重点更加突出，继续严肃

查处经营数据不真实、中介业务违法违规和理赔难等问题。三是责任

追究更加严格，把处罚责任人、停业、吊销许可证和追究上级领导责

任作为主要手段，强化上级公司对分支机构的管控责任。四是消费者

利益导向更加清晰，把解决车险理赔难和寿险销售误导作为今年三项

重点监管工作之首，把保护消费者利益作为监管重要目标及衡量工作

成效的重要标准。

从公司合规管控要求来看，公司对内控合规的相关要求将进一步

提高，管理力度将进一步加大。xx年，是公司实现“十二五”规划

目标的关键之年，总公司制定了“使命XX计划”，提出xx年实现保

费XX以上的增长、规模突破XXX亿元的要求，省公司确定了“保费

增速XX以上，保费收入突破XX亿元”的经营目标。作为地市级分公

司的后台支持部门，合规条线应当在公司改革发展转型中提供强有力

支持和保障。

xx年，合规战线的工作人员，面临的形势十分严峻，

合规工作千头万绪，任务十分艰巨。总公司在年初新推出的专项

合规工作就多达近二十项，包括规章制度清理、合规履职评价、内控

自我评价、操作岗位风险检查、风险预警指标体系建设、专项风险业

务排查、内控流程梳理等一系列内控合规工作，这对我们的工作责任

心和积极性是一次重大的考验，xx年我市紧跟形势，有所作为，既

坚持原则，把守底线，又通过多种形式的合规手段，推动了合规理念

提升，实现了合规创造价值。

二、xx年合规工作重点

（一）抓好一条主线，持续完善三道防线体系

一是细化合规履职范围。公司基层经营单位是第一道防线和第一

责任人，通过自我评估、自我检查、自我整改履行经营过程中的内控

合规职能。第一道防线对经营和业务流程中的风险主动进行识别、评

估和控制，收集、报告风险点并及时进行整改。公司县市两级产品线

和管理部门是第二道防线和本条线的管理责任人，通过业务管理、监

督检查、组织整改履行业务条线的内控合规职能。第二道防线对本业

务条线中的风险组织实施检查、整改并及时调整业务政策。市公司监

督部门是第三道防线。其中合规部门通过制定内控合规管理的政策、

标准和要求，为第一、二道防线提供内控合规管理的方法、工具、流

程，促进内控合规管理的一致性和有效性；执行第一、二道防线业务

自查检查标准，执行合规信息收集、分析和报告制度，评估和监控第

一、二道防线内部控制和操作风险状况，撰写风险报告。

二是学习执行创新合规管理工具。1.落实开展关键岗位检查标准

制定项目，作为操作岗位自查和“二、三道防线”检查的基本依据，

逐步探索标准化的自查流程，促使市县两级机构通过持续自我检查实

现关键控制环节的落实到位。2.学习上级公司正在研发的信息系统，

提高合规服务能力，实现合规审核、行政处罚、反处理的标准化；

强化内控评价运作，实现内控测试、内控报告、缺陷改进的规范化；

加强操作风险预警，实现事件报告、数据收集、指标监控的流程化。

3.执行并细化“三道防线”日常检查管理办法和第二道防线监督检查

工作方案，切实增强“三道防线”的履职能力。

三是形成闭环处理机制。全面梳理各职能部门监督检查、问题整

改工作的报告流程，执行并细化合规信息分类标准，执行并落实统一

发现问题描述语言，规范信息报送内容要素、严格问题整改时限要求，

整合各环节职能，以内控合规与风险管理信息平台为载体，形成问题

报告、方案确定、整改跟进的闭环处理机制，促进违规问题、内控缺

陷、操作风险等各类风险事件的动态化、实时化管控，进一步发挥合

规部门的统筹协调作用。

（二）抓队伍建设，创新合规工作机制

目前，公司合规条线人手不足、力量不强、兼职过多、专业化程

度相对较低等情况普遍突出，还不能全面满足公司改革转型时期对合

规保障的需求。今年，我市采取以下方式来加强合规条线的组织体系

建设，充实合规部门的力量：一

是撤销原来与理赔中心合署办公的法律部/合规部，并入工作更加

综合的市分公司办公室，与办公室/纪检监察合署办公，并配备拥有

专职律师背景的综合素质较强的专职人员，确保岗位设置和职责履行

到位。二是在市级公司各职能部门和各经营单位之间建立兼职合规岗

制度，横向负责本部门，纵向负责下级公司本业务条线的合规工作，

层层落实，逐级推进，延伸合规管理的宽度和深度。明确了兼职合规

岗的职责，实实在在地承担起本部门和归口管理条线的合规工作。同

时，由于合规工作形势严峻，在这个过程中，通过工作机制的持续完

善和创新，通过开展多种形式的学习、培训、交流和沟通，在动态发

展中去解决问题，实现了合规工作开展与人才队伍建设的互动契合。

（三）抓培训宣导，提高全员合规意识

深入开展内控合规文化宣导，不断丰富培训层级和形式，提高合

规宣导深度和广度。一是基本健全合规培训体系。分层次、分需求，

基本建立起了面向管理者、各职能部门和合规条线的多维度合规培训

体系。一是对部门管理者和县支公司管理层，市分公司依托市分公司

法律合规培训部开展培训工作；市分公司采取不定期加强对法律法规

和最新保险监管政策的学习，吃透监管精神，增强合规意识与法纪观

念；二是对广大员工，分公司继续开展核保核赔考前合规培训和新员

工入司合规培训；分公司每年都会结合各部门各岗位履职要求，通过

案例分析、警示教育、普法宣传、合规承诺等方式，培育全员合规意

识，引导各级干部员工夯实内控合规的

法务工作总结

XX房地产集团上海公司成立近一年来，法务工作在集团公司法律

合规部和上海公司领导关心和支持下，从合同管理、四项审核、法律

风险防控、法律培训到普法宣传等各方面开展了大量深入和扎实的工

作。现将近一年来上海公司主要法务工作和今后的法务工作思路总结

如下：

一、加强制度建设，健全人员配置。

（一）成立内部控制和风险管理领导小组

为建立和健全“财务、审计、纪检、法务与保密”五位一体的内

部控制和风险管理机制，提高公司内部控制与风险管理水平，防范风

险，促进公司又好又快发展，上海公司成立了以总经理为组长的内部

控制与风险管理领导小组，负责内部控制和风险管理工作，增强了公

司在重大经营上的决策和保障能力。

（二）聘请外部法律顾问，配备专职法务人员

上海公司成立后，为保障公司持续、稳定、健康发展，从源头上

杜绝各类法律风险，上海公司与XX律师事务所签订了常年法律顾问

服务合同，就有关经营管理、各类经济合同、融资、审查合作方资信、

法律培训等事项提供法律咨询服务。随后，在集团公司支持下，上海

公司配置了专职法务人员负责公司日常法律事务处理，包括合同审核、

案件处理、法律问题处理、风险内控、法律培训以及与外聘法律顾问

接洽等事宜。通过外部法律顾问和内部法务人员相结合的方式，保障

公司依法经营合规管理。

（三）出台法律事务管理办法

上海公司法务人员在配合其他部门完成制度建设的同时，不断完

善自身法律事务制度建设，参照集团公司有关法律事务的管理办法，

制定了《法律事务管理办法》（试行），对四项法律审核工作、外聘

法律顾问管理、法律宣传等工作从制度上作了规范，逐步建立起了法

律风险防范机制。

二、积极开展法律工作，为公司稳健经营保驾护航。

（一）贯彻落实四项审核工作。

按照集团公司要求，上海公司不断建立健全法律风险防范机制，

推进规章制度、经济合同、重要决策、授权委托书的法律审核工作。

在经济合同审核中，明确外部法律顾问和内部法务人员的职责分工，

优化了审核流程，提高了审核效率。

（二）法律风险防控报表工作

在推进法律风险防控工作中，上海公司积极加强事前防范体系建

设。公司领导针对上海地区市场环境复杂，客户权利意识强等特点，

提出了建立风险防控报表的构想。法务人员根据公司业务经营情况，

通过报表形式事先向相关部门提示风险，并通过反馈机制跟踪法律风

险的处理结果，从流程上提升了法律风险防范能力。

（三）法律培训工作。

上海公司以“六五”普法为依托，积极开展法律培训工作。今年

上半年，在外聘法律顾问的协助下，上海公司组织全体员工学习了与

房地产经营相关的法律法规，提高了员工的法制观念和对依法治企的

认识。下半年，针对公司项目即将开盘销售的情况，上海公司针对销

售代理公司进行了法律风险的培训，提高了代理公司销售人员的风险

意识，从源头上降低法律纠纷发生的可能性。

三、法律事务管理工作存在的问题

（一）法务人员经验不足

企业法律事务工作具有专业性强的特点，对法律理论知识和从业

经验要求较高，特别是房地产的法务人员还需要熟悉房地产行业知识。

上海公司作为新成立的公司，法务人员的知识和经验比较欠缺，还需

要进一步提高。

（二）合同审核执行力度较弱

上海公司成立后，从前期规划到营销开盘，大量合同需要审核，

时间紧，任务重。在开展业务过程中，有些部门存在着先实施后签合

同的问题，无形中提高了法律风险。在以后的工作中，需要进一步加

强合同审核，按照合同审核制度，防范风险。

四、xx年上海公司法务工作计划

（一）完善企业内部风险防控体系

xx年，在内部控制与风险管理领导小组领导下，上海公司将按照

股份公司和集团公司风险管理制度的要求，进一步完善企业风险管理

体系建设，制订风险管理具体流程，提高企业风险管理水平。

（二）加强四项法律审核工作

在xx年的基础上，按照上海公司《法律事务管理办法》（试行）

的要求，进一步加强四项法律审核工作，提高审核水平，加强审核力

度，杜绝事后审核情况发生，为企业合规经营保驾护航。

（三）提高法律培训和法律宣传水平

xx年，上海公司将进进一步提升法律培训水平，提高培训的针对

性。依托“六五”普法要求，继续加强法律__，提高上海公司全体

人员依法治企的水平。

内容仅供参考