规章制度合规性评价

规章制度合规性评价

【篇一：法律法规获取及合规性评价管理制度】

1.目的

获取、识别和更新适用的环境和职业健康安全方面的法律、法规及

其他要求，并传达给有关人员和相关方。

2.适用范围

适用于本公司活动、产品或服务过程中环境、职业健康安全的法律、

法规及其它要求的获取与更新。

3.职责

3.1各部门负责获取、识别和更新与其安全生产活动相关的法律法规

和其他要求，并对相关内容的适用性进行确认和摘录。

3.2安全管理员负责对识别的法律法规和其他要求进行登记汇总，需

要时将相关法律法规和其他要求的摘录发送至各有关部门，在建立

和修订管理体系文件时应作充分考虑。

3.3各职能部门负责识别、评价适合本部门环境因素和危险源的法律

法规和其他要求条款。

4.控制要求

4.1分类

国际公约、法律、法规、规章、标准及其他要求包括各级政府的规

范性文件，行业的要求，相关方的要求等。

4.2获取渠道

4.2.1政府部门：负责安全生产监督管理部门；负责职业病防治监督

管理的卫生安全管理员门；质量技术检验检疫安全管理员门、劳动

与社会保障安全管理员门、公安安全管理员门等；

4.2.2行业行政主管部门；

4.2.3报刊、杂志和互联网等媒体；

4.2.4咨询机构。

4.3获取方式

4.3.1各部门每季度以走访、电话、传真、查阅、上网等方式，通过

以上渠道了解并获取最新的法律法规和其他要求。

4.3.2安全管理员分别对各部门获取到的环境和职业健康安全有关

的法律、法规及其它要求进行归纳整理，填写《法律、法规及其他

要求清单》。

4.4识别与评价：

4.4.1安全管理员根据公司业务活动特点、环境因素、危害与风险的

性质，以及相关方的要求，组织相关部门对获取的法律法规和其他

要求进行适用性及符合性评价，并编录《法律法规符合性评价表》。

4.4.2合规性评价通常每年一次，在管理评审之前进行，当发生环境

污染事故或健康安全事故事件时可增加评价频次。

4.4.3安全管理员结合日常检查、监督和测量结果，汇总形成公司法

律法规执行和检查情况记录，编制《合规性评价报告》，并完成法

律法规遵循情况的合规性评价结论。

4.4.4在《合规性评价报告》中如发现有违反法律法规和其他要求的

情况时，由安全管理员组织相关部门分析原因，采取相应的纠正措

施，填写《法律法规不符合整改措施表》。

4.5传达与培训

4.5.1安全管理员将本公司汇总编录的《法律、法规及其他要求清

单》、《法律法规符合性评价表》下发到各职能部门，并传递到相

关岗位及有关执行人员；

4.5.2安全管理员及时组织全体员工进行最新法律法规的学习，提高

员工的法律意识。

4.6评审、更新

4.6.1当本公司的经营活动和服务范围发生变化时，根据实际情况，

由安全管理员对现有相关的环境法律法规及其它要求，进行追加获

取。

4.6.2当国家的法律、法规及其它要求发生变化时，安全管理员应及

时进行更新。

4.6.3安全管理员及时将更新的法律法规发布，相关职能部门执行更

新的法律法规。

5.相关文件

无

【篇二：〔2016〕法律法规合规性评价】

附件2-1

附件2-2

附件2-3

【篇三：合规性评价制度】

合规性评价制度

1目的

为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立、实施并保持一个或多个

程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。

2范围

本制度规定了合规性评价的内容、要求、对象以及评价方式等内容。

本程序适用于公司各部门。

3依据

《华润燃气法律法规与企业规章制度课题研究报告》

4安全技术部职责

4.2负责组织开展合规性评价工作。

4.3负责指导、监督各评价小组对合规性评价要求的落实。

4.4建立健全公司公司合规性评价记录与档案。

4.5定期对法律法规库中的各项数据进行更新并且再评价。

5合规性评价的内容与方法

5.1合规性评价定义及必要性

5.1.1合规性评价定义

组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立、实施并保持一个或

多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。

5.1.2合规性评价的必要性

5.1.2.1有利于提高普法工作绩效，促进学法与用法的密切结合。

5.1.2.2有利于提高各方面的满意度，进一步提升企业形象。

5.1.2.3有利于增强企业防范法律风险能力，更好地维护企业权益

5.2合规性评价的过程讲解（以下示例均以成都公司为例）

5.2.1合规性评价的步骤一

5.2.1.1明确职责，组成合规性评价明确职责，组成合规性评价工作

小组

5.2.1.2确定收集渠道

5.2.1.3政府网站

5.2.1.4专业机构

5.2.1.5根据燃气行业的特点及危险源的情况确定相关的法律法规，

并形成初步清单。

5.2.2合规性评价的步骤二

5.2.2.1按不同专业对收集的法律法规进行分类：燃气、机械、电

工、ppe、特种设备、职业健康、员工权益、消防、危化品、高危

作业等。

5.2.2.2汇总，并形成正式的法律法规清单。

5.2.3合规性评价的步骤三

5.2.3.1根据法律法规清单组织培训

5.2.3.2组员根据分配的专业，仔细研究相关法律法规条款。

5.2.3.3形成培训记录形成培训记录

5.2.4合规性评价的步骤四

5.2.4.1责任人员对本人负责的法律法规进行条款识别

5.2.4.2与相关部门及人员进行讨与相关部门及人员进行讨论，确认

合理性及完整性，确定相关度

5.2.5合规性评价的步骤五

5.2.5.1各组组长对各专业法律法规的评价工作进行分工；

5.2.5.2根据实现运作情况，对强相关的法律法规进行逐条评价，对

弱相关的法律法规进行整体评价。

5.2.5.3形成客观的评价记录