证券公司合规法律法规汇编目录1

证券公司合规法律法规汇编

2014年12月

目录

一、综合类

1.中华人民共和国公司法

（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根

据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关

于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28

日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民

共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表

大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年12月28日第十二届全国人

民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保

护法〉等七部法律的决定》第三次修正）

2.中华人民共和国证券法

（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根

据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关

于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正2005年10月27日第

十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年6月29日

第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共

和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正根据2014年8月31日

第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共

和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正）

3.中华人民共和国证券投资基金法

（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过；

2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）

4.证券公司监督管理条例

（2008年4月23日；国务院令第522号）

5.证券公司风险处置条例

（2008年4月23日；国务院令第523号）

6.证券公司检查办法

（2000年12月12日；证监机构字[2000]281号）

二、组织管理

1.证券公司设立子公司试行规定

（2007年12月28日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年10月11日

中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决

定》修订）

2.证券公司业务范围审批暂行规定

(2008年10月30日；证监会公告[2008]42号)

3.证券公司分类监管规定

（2009年5月26日公布实施2010年5月14日根据证监会公告[2010]17号

中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司分类监管规定》的决定第一次

修订）

4.中国证券监督管理委员会关于加强上市证券公司监管的规定

（2009年5月26日证监会公告[2009]12号；2010年5月14日根据《关于修

改<证券公司分类监管规定>的决定》修订，证监会公告[2010]17号）

5.证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）

（2011年10月27日；证监会机构部部函[2011]553号）

6.证券公司分支机构监管规定

（2013年3月15日；证监会公告[2013]17号）

7.中国证券监督管理委员会关于中资证券类机构监管工作有关问

题的通知

（1998年9月7日；证监机字[1998]19号）

8.外资参股证券公司设立规则

（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监

督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》、2012年

10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规

则〉的决定》修订）

三、公司治理与合规风控

1.证券公司治理准则

（2012年12月11日；证监会[2012]41号）

2.证券公司内部控制指引

（2003年12月15日；证监机构字[2003]260号）

3.中国证券监督管理委员会关于证券公司风险资本准备计算标准的规

定

（2008年6月24日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年4月11日中

国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的

规定〉的决定》、2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关

于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》修订）

4.关于调整证券公司净资本计算标准的规定

（2012年11月16日；证监会公告[2012]37号）

5.证券公司合规管理试行规定

（2008年7月14日根据《证券公司合规管理试行规定》修订；证监会公告

[2008]30号）

6.证券公司信息隔离墙制度指引

（2010年12月29日；中证协发[2010]203号）

7.证券公司压力测试指引(试行)

（2011年3月23日；中证协发[2011]46号）

8.证券公司合规管理有效性评估指引

（2012年2月12日；中证协发[2012]027号）

四、人员管理与资格管理

1.证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法

（2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通

过，根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司

董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订）

2.证券业从业人员资格管理办法

（2002年12月16日；证监会令第14号）

3.中国证券监督管理委员会关于授权各派出机构审核证券公司相关人

员任职资格的决定

（2007年12月26日；证监机构字[2007]344号）

4.证券市场禁入规定

（2006年6月7日；证监会令第33号）

5.对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的

人员进行资格年检的公告

（2008年1月29日；证监会公告[2008]3号）

6.合格机构投资者督察员指导意见

（2008年10月17日；证监会公告[2008]40号）

7.证券经纪人管理暂行规定

（2009年3月13日；证监会公告[2009]2号）

8.证券业从业人员执业行为准则

（2014年12月17日；中国证券业协会）

五、业务管理

（一）证券经纪

1.关于加强证券经纪业务管理的规定

（2010年4月1日；证监会公告[2010]11号）

2.证券公司开立客户账户规范

（2013年3月15日；中证协发[2013]38号）

3.证券账户管理规则

（2014年8月25日；中国证券登记结算有限责任公司）

4.证券非交易过户业务实施细则

（2011年7月14日；中国证券登记结算有限责任公司）

5.证券账户非现场开户实施暂行办法

（2013年3月25日；中国证券登记结算有限责任公司）

6.中国证券监督管理委员会、国家发展计划委员会、国家税务总局关

于调整证券交易佣金收取标准的通知

（2002年4月4日；证监发[2002]21号）

7.中国证券业协会关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金

管理工作的通知

（2010年9月30日；中证协发[2010]157号）

（二）证券自营

1.证券公司证券自营业务指引

（2005年11月11日；证监机构字[2005]126号）

2.中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有

关事项的规定

（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日

中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围

及有关事项的规定〉的决定》修订）

（三）固定收益

1.企业债券管理条例

（1993年8月2日国务院第121号发布施行；*注：（1）本篇法规已被：国务

院关于废止和修改部分行政法规的决定（发布日期：2011年1月8日，实施

日期：2011年1月8日）修改；（2）本篇法规中关于“企业债券发行年度计

划审核”的行政审批项目已被：国务院关于第四批取消和调整行政审批项目

的决定（发布日期：2007年10月9日，实施日期：2007年10月9日）取消）

2.国债承销团成员资格审批办法

（2006年7月4日；财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第

39号）

3.证券公司进入银行间同业市场管理规定

（1999年10月13日；中国人民银行银发[1999]288号）

4.全国银行间债券市场债券交易管理办法

（2000年4月30日；中国人民银行令[2000]第2号）

5.银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法

（2008年4月9日；中国人民银行令[2008]第1号）

6.中国人民银行关于开展人民币利率互换业务有关事宜的通知

（2008年1月18日；银发[2008]18号）

7.人民币利率互换交易操作规程

（2008年6月13日；中汇交发[2008]182号）

（四）资产管理

1.证券公司客户资产管理业务管理办法

（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，

根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号中国证券监督管

理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）

2.证券公司集合资产管理业务实施细则

（2012年10月18日证监会公告〔2012〕29号公布，根据2013年6月26日

证监会公告〔2013〕28号《关于修改＜证券公司集合资产管理业务实施细则

＞的决定》修订）

3.证券公司定向资产管理业务实施细则

（2012年10月18日；证监会公告[2012]30号）

4.资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定

（2013年2月18日；证监会公告[2013]10号）

5.证券公司客户资产管理业务规范

（2012年10月19日；中证协发[2012]206号）

6.中国证券业协会关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业

务有关事项的通知

（2013年7月19日；中证协发[2013]124号）

7.中国证券监督管理委员会公告[2014]49号—证券公司及基金管理公

司子公司资产证券化业务管理规定、证券公司及基金管理公司子公

司资产证券化业务信息披露指引、证券公司及基金管理公司子公司

资产证券化业务尽职调查工作指引

（2014年11月19日；中国证券监督管理委员会公告[2014]49号）

8.上海证券交易所资产证券化业务指引

（2014年11月26日；上证发[2014]80号）

9.证券公司私募产品备案管理办法

（2013年3月15日；中证协发[2013]36号）

（五）融资融券

1.证券公司融资融券业务管理办法

（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日

中国证券监督管理委员会公告[2011]31号《关于修改〈证券公司融资融券业

务试点管理办法〉的决定》修订并重新公布）

2.证券公司融资融券业务内部控制指引

（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日

中国证券监督管理委员会公告[2011]32号《关于修改〈证券公司融资融券业

务试点内部控制指引〉的决定》修订并发布）

3.转融通业务监督管理试行办法

（2011年10月26日；证监会令第75号。*注：本篇法规中的多个行政审批

项目已被：国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定(国发

[2014]50号)（发布日期：2014年10月23日，实施日期：2014年10月23

日）取消。包括：证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范

围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构审批；转融通互保基金

管理办法审批；转融通业务规则审批；证券公司融资融券业务监控规则审批）

4.中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）

（2012年8月27日；中国证券金融公司）

（六）回购业务

1.股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）

（2013年5月24日；上证会字[2013]55号。*注：本篇法规已被：上海证券

交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知

（发布日期：2013年9月30日，实施日期：2013年10月8日）修改）

2.股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）

（2013年5月24日；深证会[2013]44号）

3.约定购回式证券交易及登记结算业务办法

（2012年12月10日；上证会字[2012]252号。*注：本篇法规已被：上海证

券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知

（发布日期：2013年9月30日，实施日期：2013年10月8日）修改）

4.约定购回式证券交易及登记结算业务办法

（2012年12月10日；深证会[2012]146号）

5.质押式报价回购交易及登记结算业务办法

（2013年3月28日；上证交字[2013]25号。*注：本篇法规已被：上海证券

交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知

（发布日期：2013年9月30日，实施日期：2013年10月8日）修改）

6.质押式报价回购交易及登记结算业务办法

（2013年3月29日；深证会[2013]35号）

（七）代销金融产品（含基金销售）

1.证券公司代销金融产品管理规定

（2012年11月12日；证监会公告[2012]34号）

2.证券投资基金销售管理办法

（2013年3月15日；证监会令第91号）

3.证券投资基金销售适用性指导意见

（2007年10月12日；证监基金字[2007]278号）

4.证券投资基金销售机构内部控制指导意见

（2007年10月12日；证监基金字[2007]277号）

5.证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行

规定

（2013年3月15日；证监会公告[2013]18号）

6.开放式证券投资基金销售费用管理规定

（2013年3月15日；证监会公告[2013]26号）

（八）投资咨询

1.证券、期货投资咨询管理暂行办法

（1997年12月25日；国务院证券委员会）

2.关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规

定

（2012年12月5日；证监会公告[2012]40号）

3.证券投资顾问业务暂行规定

(2010年10月12日；证监会公告[2010]27号)

4.发布证券研究报告暂行规定

(2010年10月12日；证监会公告[2010]28号)

5.发布证券研究报告执业规范

(2012年6月19日；中证协发[2012]138号)

6.中国证券监督管理委员会、新闻出版署、邮电部、广播电影电视部、

国家工商行政管理局、公安部关于发布《关于加强证券期货信息传

播管理的若干规定》的通知

（1997年12月12日；证监[1997]17号）

7.新闻出版总署、中国证券监督管理委员会关于印发《关于加强报刊

传播证券期货信息管理工作的若干规定》的通知

（2010年12月17日；新出联[2010]17号）

（九）金融期货（含期货中间介绍业务）

1.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

（2007年4月20日；证监发[2007]56号）

2.证券公司参与股指期货、国债期货交易指引

（2013年8月21日；证监发[2013]34号）

（十）直接投资

1.证券公司直接投资业务规范

（2012年11月2日；中证协发[2012]213号）

（十一）柜台交易与金融衍生品

1.证券公司柜台交易业务规范

（2012年12月21日；中证协发[2012]244号）

2.证券公司金融衍生品柜台交易业务规范

（2013年3月15日；中国证券业协会）

3.证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引

（2013年3月15日；中国证券业协会）

4.银行间市场金融衍生产品交易内部风险管理指引

（2008年10月8日；中国银行间市场交易商协会公告[2008]第10号）

（十二）QFII/RQFII

1.合格机构投资者境内证券投资管理办法

（2006年8月24日；中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管

理局令第36号）

2.关于实施《合格机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题

的规定

（2012年7月27日；证监会公告[2012]17号）

3.人民币合格机构投资者境内证券投资试点办法

（2013年3月1日；中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管

理局令第90号）

（十三）投资银行

（1）新股发行改革

1.优先股试点管理办法

（2014年3月21日；证监会令第79号）

2.国务院关于开展优先股试点的指导意见

（2013年11月30日；国发[2013]46号）

3.中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见

（2013年11月30日；证监会公告[2013]42号）

4.中国证券监督管理委员会关于进一步深化新股发行体制改革的指导

意见

（2012年4月28日；证监会公告[2012]10号）

5.中国证券监督管理委员会关于深化新股发行体制改革的指导意见

（2010年10月11日；证监会公告[2010]26号）

6.中国证券监督管理委员会关于进一步改革和完善新股发行体制的指

导意见

（2009年6月10日；证监会公告[2009]13号）

（2）IPO（主板及创业板）

1.首次公开发行股票并上市管理办法

（2006年5月17日；证监会令第32号）

2.《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有

发生变更”的理解和适用--证券期货法律适用意见第1号

（2007年11月25日；证监法律字[2007]15号）

3.《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内

主营业务没有发生重大变化的适用意见－－证券期货法律适用意见

第3号

（2008年5月19日；证监会公告[2008]22号）

4.中国证券监督管理委员会关于证券公司申请首次公开发行股票并上

市监管意见书有关问题的规定

（2008年5月12日；证监会公告[2008]19号）

5.中国证券监督管理委员会关于印发《会计监管风险提示第4号——

首次公开发行股票公司审计》的通知

（2012年10月18日；证监办发[2012]89号）

6.首次公开发行股票并在创业板上市管理办法

（2014年5月14日；证监会令第99号）

7.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公

司招股说明书

（2014年6月11日；证监会公告[2014]28号）

8.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开

发行股票并在创业板上市申请文件(2014年修订)

（2014年6月11日；证监会公告[2014]29号）

9.关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日

后主要财务信息及经营状况信息披露指引

（2013年12月6日；证监会公告[2013]45号）

10.关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的

信息披露指引

（2013年12月6日；证监会公告[2013]46号）

（3）上市公司证券发行

1.上市公司证券发行管理办法

（2006年4月26日；证监会令第30号）

2.中国证券监督管理委员会公告[2009]16号－－《上市公司证券发行

管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和

适用－－证券期货法律适用意见第5号

（2009年7月13日；证监会公告[2009]16号）

3.上市公司非公开发行股票实施细则

（2007年9月17日由中国证券监督管理委员会发布，根据2011年8月1日

中国证券监督管理委员会《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关

规定的决定》修订以中国证券监督管理委员会令第73号发布）

（4）证券发行上市保荐业务

1.关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见

（2012年3月15日；证监会公告[2012]4号）

2.证券发行上市保荐业务管理办法

（2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过，

根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市

保荐业务管理办法〉的决定》修订）

3.证券发行上市保荐业务工作底稿指引

（2009年3月27日；证监会公告[2009]5号）

4.保荐人尽职调查工作准则

（2006年5月29日；证监发行字[2006]15号）

5.发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号－－发行保荐书和

发行保荐工作报告

（2009年3月27日；证监会公告[2009]9号）

（5）证券发行与承销

1.证券发行与承销管理办法(2014修订)

（2013年10月8日中国证券监督管理委员会第11次主席办公会议审议通过，

根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承

销管理办法〉的决定》修订）

2.首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定

（2013年12月2日中国证券监督管理委员会公布，根据2014年3月21日中

国证券监督管理委员会《关于修改〈首次公开发行股票时公司股东公开发售

股份暂行规定〉的决定》修订）

3.中国证券业协会关于发布《关于修改＜首次公开发行股票承销业务

规范＞的决定》、《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》、《首

次公开发行股票配售细则》的通知

（2014年5月9日；中证协发[2014]77号）

4.中国证券业协会关于禁止股票承销业务中融资和变相融资行为的行

业公约

（2000年3月15日；中国证券业协会）

5.上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于修改《上海

市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》的通知(2014)

（2014年5月9日；上证发〔2014〕29号）

6.上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于修改《上海

市场首次公开发行股票网下发行实施办法》的通知(2014)

（2014年5月9日；上证发[2014]30号）

7.上海证券交易所关于新股上市初期交易监管有关事项的通知

（2014年6月13日；上证发[2014]37号）

8.深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法

（2014年5月9日；深证上[2014]158号）

9.深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则

（2014年5月9日；深证上[2014]158号）

10.深圳证券交易所关于首次公开发行股票上市首日盘中临时停牌制度

等事项的通知

（2013年12月13日；深证会[2013]142号）

（6）发行股票和上市

1.关于股份有限公司发行股票和上市申报文件及审核程序的监管

指引

（2012年12月20日；证监会公告[2012]45号）

2.关于加强在发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定

（2009年10月20日；中国证券监督管理委员会、国家保密局、国家档案局

公告[2009]29号）

（7）公司债券发行

1.公司债券发行试点办法

（2007年8月14日；证监会令第49号）

2.中国证券监督管理委员会关于实施《公司债券发行试点办法》有关

事项的通知

（2007年8月14日；证监发[2007]112号）

3.上市公司股东发行可交换公司债券试行规定

（2008年10月17日；证监会公告[2008]41号）

4.关于创业板上市公司非公开发行公司债券的有关事项的公告

（2011年10月20日；证监会公告[2011]29号）

（8）上市公司收购

1.上市公司收购管理办法

（2006年5月17日中国证券监督管理委员会第180次主席办公会议审议通过，

根据2008年8月27日中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购

管理办法〉第六十三条的决定》、2012年2月14日中国证券监督管理委员会

《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十二条及第六十三条的决定》、2014

年10月23日中国证券监督管理委员会令第108号中国证券监督管理委员会

《关于修改〈上市公司收购管理办法〉的决定》修订）

2.外国投资者对上市公司战略投资管理办法

（2006年1月30日商务部、证监会、税务总局、工商总局、外汇局令2005

年第28号）

（9）并购重组

1.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法

（2008年6月3日；证监会令第54号）

2.关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定

（2010年11月18日；证监会公告[2010]31号）

3.中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程

(2014年4月20日;证监会公告[2014]15号)

4.上海证券交易所关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知

(2013年9月13日；上海证券交易所)

5.深圳证券交易所发布《关于配合做好并购重组审核分道制相关工作

的通知》

（2013年9月13日；深圳证券交易所）

6.中国证券业协会关于发布《证券公司从事上市公司并购重组财务顾

问业务执业能力专业评价工作指引》及开展2013年度财务顾问执业

能力专业评价工作的通知

（2013年9月6日；中证协发[2013]158号）

（10）重大资产重组

1.上市公司重大资产重组管理办法

（2014年10月23日；证监会令第109号）

2.中国证券监督管理委员会关于规范上市公司重大资产重组若干问题

的规定

（2008年4月16日；证监会公告[2008]14号）

3.中国证券监督管理委员会关于在借壳上市审核中严格执行首次公开

发行股票上市标准的通知

（2013年11月30日;证监发[2013]61号）

4.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司

重大资产重组申请文件(2014年修订)

(2014年5月28日;证监会公告[2014]27号)

（11）新三板

1.国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定

（2013年12月13日；国发[2013]49号）

2.全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法

（2013年1月31日；证监会令第89号）

3.非上市公众公司监督管理办法

（2012年9月28日中国证券监督管理委员会第17次主席办公会议审议通过，

根据2013年12月26日中国证券监督管理委员会《关于修改＜非上市公众公

司监督管理办法＞的决定》修订）

4.非上市公众公司行政许可事项的有关事宜公告

（2013年12月26日；证监会公告[2013]49号）

5.非上市公众公司监管指引第1号——信息披露

（2013年1月4日；证监会公告[2013]1号）

6.非上市公众公司监管指引第2号——申请文件

（2013年1月4日；证监会公告[2013]2号）

7.非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款

（2013年1月4日；证监会公告[2013]3号）

8.非上市公众公司监管指引第4号--股东人数超过200人的未上市股

份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引

（2013年12月26日；证监会公告[2013]54号）

9.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号--公开转让说明书

（2013年12月26日；证监会公告[2013]50号）

10.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号--公开转让股票申

请文件

（2013年12月26日；证监会公告[2013]51号）

11.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号--定向发行说明书

和发行情况报告书

(2013年12月26日;证监会公告[2013]52号)

12.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请

文件

（2013年12月26日；证监会公告[2013]53号）

13.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号—权益变动报告书、

收购报告书和要约收购报告书

（2014年6月23日；证监会公告[2014]34号）

14.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号—重大资产重组报

告书

(2014年6月23日;证监会公告[2014]35号)

15.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先

股说明书和发行情况报告书

(2014年9月19日;证监会公告[2014]44号)

16.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号--定向发行优先股

申请文件

(2014年9月19日;证监会公告[2014]45号)

17.全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）

(2013年2月8日全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统公告

[2013]40号发布，2013年12月30日修改)

18.全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于全国中小企业股份转

让系统业务规则涉及新修订《公司法》相关条文适用和挂牌准入有

关事项的公告

(2014年4月14日;股转系统公告[2014]13号)

19.全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）

（2014年6月5日；股转系统公告[2014]48号）

（12）区域性股权交易市场

1.关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)的公

告

(2012年8月23日;证监会公告[2012]20号)

2.证券公司参与区域性股权交易市场业务规范

（2013年2月7日；中证协发[2013]17号）

（13）中小企业私募债

1.证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法

（2012年5月23日；中证协发[2012]120号）

2.证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引

（2013年1月16日；中国证券业协会）

（14）沪港通

1.上海证券交易所关于发布《上海证券交易所沪港通试点办法》和《上

海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》的通知

（2014年9月26日；上证发[2014]60号）

2.中国证券监督管理委员会关于证券公司参与沪港通业务试点有关事

项的通知

（2014年10月10日；证监会）

3.上海证券交易所关于启动沪港通试点有关事项的通知

（2014年11月10日；上证发〔2014〕69号）

六、财务

1.行政事业性收费标准和缴款方式等有关事项的公告

（2010年6月4日；证监会公告[2010]18号）

2.证券公司债券管理暂行办法

（2003年8月29日中国证券监督管理委员会第43次主席办公会议审议通过，

根据2004年10月15日中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券公司债券

管理暂行办法＞的决定》修订）

3.证券公司股票质押贷款管理办法

（2004年11月2日；银发[2004]256号）

4.证券公司次级债管理规定

（2012年12月27日；证监会公告[2012]51号）

5.证券公司短期公司债券试点办法

(2014年10月20日；中证协发[2014]184号)

6.财政部、国家税务总局关于资本市场有关营业税政策的通知

(2004年12月21日；财税[2004]203号)

七、托管与结算

1.客户交易结算资金管理办法

（2001年5月16日；证监会令第3号。*注：本篇法规中多个行政审批项目

已先后被：国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管

理方式的决定（发布日期：2003年2月27日，实施日期：2003年2月27日）、

国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定（发布日期：2004年5月

19日，实施日期：2004年5月19日）取消或调整）

2.中国证券监督管理委员会关于执行《客户交易结算资金管理办法》

若干意见的通知

（2001年10月8日；证监发[2001]121号）

3.中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司客户交易结算资

金监管的通知

（2004年10月12日；证监机构字[2004]131号）

4.关于证券市场交易结算资金监控系统有关事项的公告

（2010年2月23日；证监会公告[2010]6号）

5.证券登记结算管理办法

（2006年4月7日中国证券监督管理委员会令第29号公布，根据2009年11

月20日中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券登记结算管理办法＞的决

定》修订）

八、协助查询、冻结、扣划

1.中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法

（2005年12月28日中国证券监督管理委员会第169次主席办公会议审议通

过，根据2011年5月23日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券

监督管理委员会冻结、查封实施办法〉的决定》修订）

2.关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知

（2004年11月9日；法[2004]239号）

3.、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员

会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知

（2008年1月10日；法发[2008]4号）

九、IT治理

1.证券期货业信息安全保障管理办法

（2012年9月24日；证监会令第82号）

2.证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法

（2012年12月24日；证监会公告[2012]46号）

3.关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规

定

（2013年7月18日；证监会公告[2013]30号）

4.证券公司证券营业部信息技术指引

（2012年12月3日；中证协发[2012]228号）

十、信息披露与报告

1.中国证券监督管理委员会关于证券公司信息公示有关事项的通知

（2006年7月25日；证监机构字[2006]71号）

2.证券公司年度报告内容与格式准则

（2013年11月20日；证监会公告[2013]41号）

十一、反

1.中华人民共和国反法

（2006年10月31日；中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会

第二十四次会议通过）

2.证券期货业反工作实施办法

（2010年9月1日；证监会令第68号）

3.金融机构反规定

（2006年11月14日；中国人民银行令[2006]第1号）

4.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

（2007年6月21日；中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券

监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令[2007]第2号）

十二、投资者保护

1.国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工

作的意见

（2013年12月25日；国办发[2013]110号）

2.创业板市场投资者适当性管理暂行规定

（2009年6月30日；证监会公告[2013]35号）

3.中国证券监督管理委员会关于建立金融期货投资者适当性制度的规

定

（2010年2月5日中国证券监督管理委员会公布，根据2013年8月2日中国

证券监督管理委员会《关于修改〈关于建立股指期货投资者适当性制度的规

定（试行）〉的决定》修订）

4.创业板市场投资者适当性管理业务操作指南

（2009年7月2日；深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司）

5.深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法

（2009年7月1日；深圳证券交易所）

6.中国证券监督管理委员会关于进一步加强投资者教育、强化市场监

管有关工作的通知

（2007年5月11日；证监发[2007]194号）

7.中国证券监督管理委员会关于证券公司依法合规经营，进一步加强

投资者教育有关工作的通知

（2007年5月23日；机构部部函[2007]194号）

8.中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）

（2007年5月23日；中证协发[2007]58号）

9.证券公司营业部投资者教育工作业务规范

（2009年3月24日；中证协发[2009]50号）

10.证券投资者保护基金管理办法

（2005年6月30日；中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行令第

27号）

11.证券投资者保护基金申请使用管理办法(试行)

（2006年3月7日；证监发[2006]20号）

12.证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法(试行)

（2007年3月28日；证监会公告[2013]35号）

13.关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充

规定

（2013年4月2日；证监会公告[2013]22号）

十三、纠纷解决与法律责任

1.、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员

会关于整治非法证券活动有关问题的通知

（2008年1月2日；证监发[2008]1号）

2.关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的

若干规定

（2003年1月9日；司法解释[2003]2号）

3.、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息

刑事案件具体应用法律若干问题的解释

（2012年2月27日；司法解释[2012]6号）

4.关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与

受理问题的规定

（2004年11月18日；司法解释[2005]1号）

5.关于中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的

诉讼案件指定管辖问题的通知

（2007年6月20日；法[2007]177号）