中国建筑法律风险管控制度揭秘

秦玉秀：中国建筑法律风险管控制度揭秘

发布时间：2012-04-25来源：建筑时报|作者：秦玉秀|中国

建筑股份有限公司副总法律顾问兼法律部总经理

秘笈一：建立企业法务管理的根本着力点在于体系建设

媒体：中国建筑是从何时开始推行企业和项目的法律风险全面管控制

度建设的？有什么特点？

秦玉秀：中国建筑的企业架构是总部——工程局(设计院、国内外直

营公司)——号码公司——区域分公司——项目。各级企业作为独立

法人直接面向市场开展生产经营活动。由于各级施工企业处于完全竞

争性的市场中，面临的市场环境极为复杂，潜藏着各式各样的法律风

险。其中项目经理部作为直接的生产单元更是直接与业主、分包商、

材料商发生经济行为，承担项目履约的责任，是利润的产出地和风险

的多发地。

建立企业法务管理的根本着力点在于体系建设

通过对各企业类型法律风险的分析，我们清楚地认识到在中国建筑内

部仅仅加强总部的法律工作是不够的，为有效防范经营法律风险，从

2001年以来，中国建筑逐步重视加强企业法制建设工作，提出企业

“运作规范化、管理法制化”的工作要求，着力部署加强企业法律事

务工作体系建设。

2002年中国建筑总部正式设立了法律事务部，从机构队伍建设、制

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度建设等方面着手全面推进企业法制建设，制定颁布法律事务管理制

度，要求系统各级企业建立法律事务工作机构，充实人员。2004年，

抓住国资委在53家中央企业进行总法律顾问制度试点的契机，进一

步确立以企业总法律顾问制度建设为核心、建立健全企业法律风险防

范机制的目标，并在四家二级企业进行总法律顾问试点。2006年，

在总结试点经验的基础上，公司决定将企业总法律制度全面推进，要

求二级、三级施工企业全部设立总法律顾问，建立法律工作机构并配

备相应法律专业人员。在公司总部的引导和推动下，各级企业法律事

务工作逐年发展，主要的二级、三级施工企业均设立了法律事务工作

机构，法律工作队伍也逐年壮大。

在法律体系搭建完毕的基础上，2009年借助公司整体上市的契机，

中国建筑将法律管理逐步向企业经营业务各个领域渗透，最终形成了

业务全覆盖的法律管理。根据公司经营转型的需要，中国建筑将法律

管理工作从工程施工领域覆盖至房地产、基础设施和城市综合运营等

投资业务，并通过对上述投资项目的立项、决策、审查到过程监控，

实现了全过程监控的投资法律管理体系。根据公司海外业务开展的情

况，为有效防范海外经营法律风险，中国建筑从海外法律纠纷案件管

理入手，通过推进海外法律体系建设，不断加大海外法律风险防控力

度，逐步建立了海外法律管理体系。目前，中国建筑法律管理实现了

从单一法律管理向综合业务管理的转变，实现了从国内法律管理向海

内外法律管理的转变。

媒体：这种自上而下的“体系”的建设主要有哪些内容？

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秦玉秀：简单讲就是自上而下地统一总法律顾问职责，统一法律事务

机构的设立要求、统一制度手册和流程、统一在一个法律与合同信息

系统下运行、规范岗位及人员的职责、职权、工作方式。

中国建筑各级总法律顾问作为企业高级管理人员，能够全面参与企业

重要决策，行使总法律顾问的权利，并按照总法律顾问职责要求保证

决策的合法性。目前各级已实施总法律顾问制度的单位均通过文件形

式明确规定，企业总法律顾问必须参加企业重要决策会议，并对重要

决策提出法律意见。同时，中国建筑多个单位的总法律顾问在日常经

营管理活动中，认真注意观察分析，善于发现企业经营管理中存在的

重大问题，特别是影响企业发展的问题，出问题的原因和症结，归

纳总结、分析研究；在处理企业经济纠纷过程中，及时敏锐地发现、

总结企业经营管理中存在的问题和漏洞，提出改进建议和方案。通过

认真调查研究以及对翔实数据进行定量分析，从法律角度及时向领导

提出建议或方案，被接受采纳后形成企业重大经营决策，实现了由被

动型向主动型的转变。

中国建筑对各级企业法律事务工作机构提出了统一工作机构设置及

职能的要求。二级企业、二级施工企业的主要区域公司、三级施工企

业全部设立法律事务工作机构。设计院、专业公司、海外机构原则上

均应设置单独或合署的法律事务部门。为项目开发设立的项目公司，

可以在合同管理等部门，设置法律事务工作机构或者专职法律事务岗

位人员。统一各级企业法律事务机构工作职能。其中，二级企业法律

事务机构职能应包括法律纠纷案件管理、法律服务、授权管理、合同

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管理(合同法务)、项目法律事务管理、知识产权管理等。二级企业对

所属单位法律事务工作机构名称、职能岗位设置应统一。统一法律岗

位人员配置标准。重要子企业法律部门法律岗位人员一般不少于6

人，其他二级企业及三级施工企业法律部门法律岗位人员不少于4

人，并应满足项目法律顾问设置要求。

由于法律业务的不断增长，中国建筑的法律人员从2002年的190人

增加到2010年的851人。

在这十年里我们建立了一整套的包括总法律顾问及法律部门管理制

度、项目及合同审查制度、法律事务手册、合同管理手册(施工分册)

等制度和文件，使得企业工作有“法”可依。

中国建筑的法律纠纷案件统计、法律人员情况、法律服务统计和合同

评审等数据在2008年以前一直采用纸质表格方式进行统计和分析，

工作效率偏低，并且数据具有滞后性。为了提高工作效率，实现对企

业法律与合同管理的动态监控，最终实现法律信息化管理目标，中国

建筑在2008年着手建立了法律与合同信息系统。在这个信息系统里

我们建立了法律纠纷案件管理、合同管理、法律人员信息库、律师库、

普法管理、法律法规及规章制度库等模块，并进行了系统的多次升级。

各级单位通过信息系统这个平台，加强了对工程合同与法律纠纷案件

的管理，为履约监控及风险预警提供了良好的平台。

秘笈二：企业法律风险管控体系的生命力在于融入项目

媒体：在内部建立法律风险管控制度是很多企业通行的做法。但为什

么你们能取得这样令人羡慕的成绩？

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秦玉秀：刚才谈的“体系”是我们建立内部法律风险管控制度的一个

特点，但仅此显然不够。实际上，在这个问题上我们还非常注重“融

入”。我们认为，任何“体系”的建设都不能偏离企业的生产经营，

换言之，企业法律管控体系必须融入生产经营。

中国建筑法律工作始终把服务于企业生产经营作为法律管理的目标，

并通过加强法律管理与企业经营的四个方面高度融合，有效提高了企

业法律风险防范能力。

一是通过处理诉讼案件，总结企业及项目存在的管理问题。中国建筑

通过对诉讼案件结果进行分析和总结，发现败诉的原因不是企业法律

人员专业水平低，而是由于工程项目在资信管理、资料档案保管、质

量安全控制、变更索赔、材料采购等方面存在缺失，由于证据不利导

致案件败诉。因此我们及时总结案件，从中归纳出企业管理中存在的

问题，形成管理建议反馈公司领导。由于有血淋淋的教训，因此得到

公司的高度重视，制定了有针对性的措施，从而堵塞管理中的漏洞。

二是通过建立项目法律顾问管理工作体系，实现风险防范前移。中国

建筑建立了项目法律顾问管理体系，通过法律人员及合约人员共同参

与项目履约全过程，加强工程索赔、签证、法律文书及法律文件审核

等管理，提高了项目法律风险防控能力，有效控制经营源头的法律风

险。（下转第2版）

（上接第1版）我们首创了把法律服务分三个层次融入项目的做法。

一是由专业法务人员领衔一些大中型项目的法律顾问工作；二是在对

合约人员进行大量、全面培训的基础上，让他们兼任项目法务经理；

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三是在一些小项目上聘请预算员担任法务联络员，发现问题后马上通

知专业法律人员前往处理。

目前，中建正在施工的4000余个项目有93%设置了项目法律顾问，

我自己也兼任了一些(比如央视新大楼)大项目的总法律顾问。其他

800多名专职法务人员也都兼任了2至3个不等的项目法律服务工

作。

这样做的好处是充分发挥了专业法务人员在风险防控中的作用，并把

法务工作和商务工作有效地结合起来。项目发生法律风险的概率大大

地减低了。而且，即使发生诉讼纠纷，我们也不会象过去那样陷于被

动，因为对证据比较有把握。

三是参与企业重大经营活动，特别注意防范投资风险，保证上市公司

符合证券监管要求。各企业法律部门积极参与各类重大经营活动，包

括投标、招标、投资、融资、担保、产权转让，以及企业的分立、合

并、改制、重组、破产、解散、收购与反收购、知识产权保护等，实

现上述经营活动的合法性审查。

在公司上市后为应对投资规模迅速扩大的局面，中国建筑加强了投资

决策的法律管理，并持续推进过程监控法律管理，有效控制投资法律

风险。法律部门对投资项目评估的参与比较深入，一般均采取资料分

析与实地考察结合的方式，提早介入投资项目前期工作，参与可行性

研究，以深化项目论证效果。法律部门坚持以防范法律风险为原则，

以提高投资项目回报为标准，配合投资部门对投资项目进行严格把

关，确保投资质量，防止公司投资业务盲目扩张。针对公司“投资带

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动总承包”的市场战略和当前投资项目出现的突出法律问题，我们制

订了《投资项目中应注意的若干法律问题》，对房地产、基础设施类

投资项目、股权转让实务中的法律问题进行了深入解读，并提出操作

建议，规范了下属单位的投资行为，防范可能发生的投资法律风险。

中国建筑成功上市后，公司各项经营活动除了需要符合法律法规的要

求以外，还需要面临证劵监管机构的监控，符合对上市公司合法守规

的要求。由于公司治理结构发生了变化，董事会、监事会、经营层之

间不同的权责分配和行使也体现着公司合法守规的要求。上市后的变

化，对公司法律工作提出了更高的要求，法律部门需要按照上市公司

的要求，完成除公司未上市前法律业务以外的上市公司法律工作，例

如公司年报中重大合同披露、企业社会责任报告、年度律师询证函以

及按照国家证监会及北京市证监局要求针对突发性事件及时进行核

查和反馈等各项工作。

四是加强对外部形势变化的研究，为生产经营服务。在发生全球金融

危机影响中国经济环境的时候，在国家法律法规及政策调整的时候，

以高度的敏感度关注外部环境变化给企业带来的法律问题，协助生产

经营部门分析问题，讲解与企业密切相关的法条，寻对策，及时采

取措施有效控制可能带来的法律风险。

通过实现四个方面的融合，法律管理工作成为企业管理中必不可少的

一部分，法律部门成为生产经营部门非常依赖的重要力量。

秘笈三：注重实效是企业法律风险管控体系的根本

媒体：如此严格的法律风险管控制度与目前市场条件下企业的经营肯

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定会产生一些矛盾。怎样处理？

秦玉秀：应该承认，在市场经济条件下，企业是很现实的。我认为，

有效的企业法务管控首先应该与企业的战略目标相吻合。以法务人员

对项目合同的审查为例，我们在看到被审查合同存在“风险”的同时，

还应该看到“机会”。不能一味的“这也不行；那也不行”。应该积极

为企业想办法，尽可能做到既能规避、减少风险，又能承接项目，尽

可能促成项目成功。

当然，在有些情况下，企业的负责人最终没有采纳法务人员的意见，

但我认为这并不意味着风险管控工作的失败，因为这个决定毕竟是企

业负责人在听取法务人员的风险提示并权衡利弊后作出的。换言之，

是在对风险有了相对了解的情况下做出的。

媒体：据说现在中建下属企业负责人这几年普遍都很重视法务人员的

意见。这是怎样做到的呢？

秦玉秀：原因有很多，但有一条是根本的，那就是你提供的法律服务

能不能给企业带来实际的效果。就中建而言，这几年，我们在施工产

值增加39%的情况下，诉讼案件下降了42%。我想这可能也是下属

企业越来越重视法务工作的原因之一。

秘笈之四：随时跟踪企业和行业的重点问题

秦玉秀：市场是在不断变化的，企业法务工作也必须随时跟踪企业和

行业在变化中出现的新问题并予以解决，只有这样，企业的法务工作

才有生命力。

2007年下半年建筑材料价格大幅上涨，中国建筑多个签订固定价格

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合同的项目面临成本损失的风险。经过调研和分析，中国建筑连续下

发了《关于加强建筑材料价格风险控制的指导意见》和《关于进一步

加强材料涨价损失风险防控工作的通知》，提出需高度重视的法律问

题，区分不同情况提出指导意见，并对今后的合同价格模式进行了规

范。有效地降低了建材暴涨的成本风险和法律风险，并防止将来类似

风险的再次发生。最后，绝大部分项目经与业主协商，业主同意进行

价差调整，共挽回损失数亿元。

2008年下半年全球金融危机对国内房地产行业产生了巨大的冲击，

一批房地产项目因资金短缺而停工，为妥善应对由此引起的履约困难

事件，中国建筑及时制订了《关于采取合同法律措施加强房地产项目

工程承包风险防控的指导意见》，对房地产承包项目中出现的各种问

题进行法律分析并提出解决对策，提供了有效的法律指导。中建还针

对投资项目出现的法律问题，制订了《投资项目中应注意的若干法律

问题》，对房地产、基础设施类投资项目、股权转让实务中的法律问

题进行了分析指导，真正做到了从源头防范法律风险。

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