经济全球化与国际经济法学论文

经济全球化与国际经济法学论文

【内容提要】经济全球化趋势对国际经济法的发展产生了一系列

的影响。21世纪国际经济法发展中的主要矛盾，将仍然是南北国家

之间新旧两种国际经济秩序的斗争，但在经济全球化时期，这种矛盾

和斗争具有新的内涵和表现形式。中国的国际经济法研究应从国情实

际出发，围绕经济发展趋势和国际经济法发展中的主要矛盾，以经济

全球化与国家的经济主权原则的关系等重大问题为研究任务，同时要

注意运用正确的研究方法。

【关键词】经济全球化、国际经济法、国际经济秩序

国际经济法是调整跨国的贸易、投资、金融、税收和运输关系（通

称跨国经济交往关系）的各种法律规范的总称，是随着各国政府对经

济交易活动干预管制现象的产生和发展，在国际经济现实生活中客观

形成的，一个由各国有关的国内法和国际法规范共同组成、彼此联系

和相互作用的法律体系。而国际经济法学则是适应解决各种关系错综

复杂的跨国经济法律问题的客观需要，在二战后突破传统的部门法学

分科界限的基础上融法学和经济学于一体而形成的一个新的综合性

交叉学科。（注：对于国际经济法学科的概念和范围，法学界的认识

还存在广义说和狭义说的分歧。请见陈安教授的论文《论国际经济法

学科的边缘性、综合性和独立性》，载陈安主编《国际经济法论丛》

第1卷，法律出版社1998年版，第9-64页。）在中国，国际经济法

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这一新兴学科是20世纪80年代初随着国家改革开放的形势需要发展

起来的。在过去20年历程中，中国的国际经济法学走过了一段蓬勃

发展的路程。（注：关于中国国际经济法学在过去20年中的发展情况，

可参见曾华教授《论国际经济法学的发展》一文，载陈安主编《国

际经济法论丛》第2卷，法律出版社1999年版，第14-19页。）

在人类社会跨入21世纪之际，国际经济法学界同仁都在关注和

思考这样一个问题，即今后一个时期内国际经济法学的发展趋向问题。

笔者认为，今后国际经济法的发展与世界经济的全球化趋势密切相关，

经济全球化将对新世纪中国国际经济法学的发展方向和研究任务产

生深刻影响。现不揣冒昧，拟就此问题谈一些个人的认识，以就教于

学界同仁。

一、经济全球化与国际经济法发展的新趋势

法律制度的发展变化，总是由于它赖以生存的社会经济基础的发

展变化而引致的。国际经济法作为一个由各国有关的国内法和国际条

约与习惯构成的综合的法律体系，要认识和把握它在今后一个时期内

发展变化的总体趋势，必须从当前和今后国际经济发展的总体趋势和

基本特点，及其对国际经济法产生的影响来考察和分析。

正如众多经济学家共同指出的，进入21世纪，由于资本扩张和

科技进步引起的经济全球化发展趋势将进一步明显加强，这是未来世

界范围内经济发展的总体特征。经济全球化对人类社会发展可能带来

的影响是广泛、复杂和深远的，其意义有待于人们进一步研究和认识。

就其对国际经济法发展的影响而言，至少促使国际经济法的发展出现

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如下几个新趋势：

1.调整跨国经济交易关系的国际统一规则迅速发展

经济全球化的直接结果之一，就是造成各国相互依存关系的不断

加深，各国经济关系日渐形成一种"你中有我，我中有你"、"牵一发

而动全身"的相互交织、彼此影响的状态。正如主席所指出的，"当今

世界经济已成为一个相互联系、相互依存的整体。"[1]这种相互依存

的客观经济现实，要求各国在追求自身利益的同时，也要照顾到对方

的利益和国际社会的整体利益，因此，国际合作与协调成为各国实现

经济稳定发展的必由之路。"相互依存带来相互合作的需要"，而加强

国际经济合作与协调则"需要有共同遵守的规范"。[2]因此，经济全

球化导致的各国相互依存与合作关系的加强，必然促进调整跨国经济

交易关系的国际统一规则的长足发展。这一点最突出地表现在，经过

乌拉圭回合谈判达成的一系列新的多边国际经贸框架协议的形成，以

及负责全面落实和监督这些多边协议规则执行的常设行政机构即世

界贸易组织(WTO)的建立。WTO的多边协议规则调整的关系内容不仅

扩大了GATT调整的传统的国际货物贸易关系范围，而且涉及服务贸

易、技术贸易，以及与贸易有关的投资措施和国际经贸争端解决机制

等领域，在这些历来属于各国国内法管辖的领域里确立起一套新的国

际统一原则规范。我们应该看到，目前通过《服务贸易总协定》(GATS)、

《与贸易有关的投资措施协议》(Trims)和《与贸易有关的知识产权

协议》(Trips)等多边协议确立的新的国际统一规则，仅是调整有关

跨国服务、技术和投资关系的初步法律框架。随着各成员国之间的相

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互合作与协调关系的进一步发展，这些初步框架如何运作的具体规则

和程序将会进一步健全、丰富。同时，WTO已经开始新的"千年回合"

谈判，新一轮的多边谈判可能涉及环境保护、劳工标准和竞争政策等

议题，从而可能导致上述领域内新的国际统一规范的形成。此外，像

欧盟、北美自由贸易区等区域性经济一体化的不断发展，也将会推动

区域范围内统一适用的法律规则标准在广度和深度方面的继续发展。

上述这样一些因素的存在和作用，决定了新世纪国际经济法的发展中

具有国际公法性质的多边统一原则规范的数量比例，将会明显提高，

其所调整涉及的领域范围和程度，也会愈益深广。

2.贯穿于国际经济法发展过程的新旧两种国际经济秩序的矛盾

更趋激烈

经济全球化发展是建立在南北贫富悬殊并继续扩大的基础之上

的，这种不平衡的经济基础决定了我们这个相互依存的世界仍然充满

着矛盾和问题。据世界银行报告，在20世纪60年代，全世界20%的

最发达国家的人均国民生产总值是相同比例最不发达国家的30倍；

而在90年代，这一差距不仅没有缩小，反而扩大成为60倍。"全球

经济的发展肯定不能长久地建立在少数国家发达、多数国家落后的基

础上。世界经济需要新的动力，世界市场需要新的补充。广大发展中

国家经济的兴盛，是世界经济持续增长的希望所在。"[2]因此，未来

经济全球化的稳定和持续发展，必须要解决广大发展中国家目前面临

的巨额债务负担、贸易条件恶化和外部援助匮乏等紧迫问题，改革现

存的造成南北经济发展失衡的旧的国际经济体制，建立新的国际经济

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秩序。这就决定了在新世纪，国际经济法的发展必然贯穿着新旧两种

国际经济秩序的尖锐矛盾和激烈斗争。这也是我们应该充分认识到的

新时期国际经济法发展变化的另一重要特征。

3.作为国际经济法重要渊源的各国国内经济法律制度的趋同性

逐渐增强

当前世界经济全球化、一体化发展的一个显著特征是，各国在普

遍选择实行了对外经济开放的发展战略的同时，对内也先后进行了市

场化的改革，以市场经济作为国内经济动作基础。在早已建立市场经

济体制的发达国家，对国内一些尚未市场化的产业领域，如民航、铁

路、电讯等公用部门和服务业，进一步实行自由化政策，如放开对服

务业部门的价格管制、经营范围和企业进出产业的限制，打破少数企

业对一些部门的垄断，以促进资本和其他生产要素的流动。发展中国

家也先后进行了允许企业自由进出产业的市场化改革，对外资开放更

多的产业部门。经济转型国家则从废除指令性计划入手，解除价格管

制，在市场定价的基础上，由企业自主决定投资方向，使产业结构调

整逐步从计划调节向市场调节过渡。这种全球经济市场化的发展趋势，

促使作为国际经济法渊源的重要组成部分的各国国内经济法律制度，

尤其是有关涉外经济法制之间的差异性进一步减弱，而趋同性增强。

这不仅表现在各国的合同法和公司法等民商法律部门，而且也反映在

像反垄断法、竞争法这类公法方面。[3]各国政府为使国内经济更好

地与世界市场机制接轨，必然要参照有关国际经济规则标准来调整、

修改国内的经济政策法规。这也是21世纪各国法律制度发展的共同

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趋势。

4.适用于跨国电子商业交易的法律框架正在形成

促使当前经济全球化形成的重要因素之一是现代科学技术的迅

猛发展，可以说技术的进步是经济全球化的物质基础。跨国界的计算

机互联网和信息高速公路的建立，使整个世界变成了地球村。信息技

术的突飞猛进在改变传统的生产、销售和经营管理模式的同时，也对

现行的适应于传统商业交易活动方式的国际经济法律制度构成了严

重的挑战和冲击。例如，电子商务的蓬勃发展产生的合同的成立与履

行、知识产权保护、隐私与安全保护、电子货币与网上支付以及税收

征管等一系列法律问题，各国现行的法律制度和有关的国际条约缺乏

相应的调整手段和规范措施。目前，许多发达国家政府和有关国际组

织为适应信息时代的需要，正加紧研究制订解决电子商务发展问题的

法律政策和措施。（注：自1996年11月以来，为解决电子商务的税

收征管问题，美国、加拿大、荷兰、日本和澳大利亚等国财税部门先

后发表了各自的政策研究报告，经合组织也在1998年8月发布了《电

子商务税收框架条件》，这些报告和文件分别就如何解决现行的税法

和税收协定适用于电子商务交易的困难，提出初步的对策思路和方案。

参阅：

LucHinnekens,LookingforanAppropriateJurisdictionalFramework

forSource-StateTaxationofInternationalElectronicCommerceint

heTwenty-FirstCentury,IntertaxVolume26Issue6-7,1998.）因此，

在今后的一个时期里，一个由各国有关的国内法和国际条约构成的，

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适用于跨国电子商业交易的法律框架的形成，将会是国际经济法发展

的重要内容。二、经济全球化与新世纪中国国际经济法学的任务及方

法

中国属于发展中的社会主义国家，中国的国际经济法学是适应国

家改革开放的形势发展需要而产生发展起来的。我们国际经济法学研

究的宗旨，在于为广大发展中国家建立国际经济新秩序的斗争和中国

健全社会主义市场经济法律体制，提供科学的法律理论依据和切实可

行的法律对策方案。在新世纪要进一步贯彻这一宗旨，使国际经济法

理论研究更好地为我国的改革开放服务。为此，必须从经济全球化这

一国际经济发展的总体趋势出发，在分析研究其对国际经济法的发展

可能产生的各种影响的基础上，抓住其中的主要矛盾和主要问题，从

而在更高的起点上确立新世纪国际经济法研究的战略思想，确定我们

的研究任务。

基于前述关于经济全球化对未来国际经济法发展的影响的分析，

我们认为，21世纪国际经济法发展中的主要矛盾，仍然是南北国家

之间新旧两种国际经济秩序的斗争，但这种矛盾和斗争具有新的内涵

和表现形式。在20世纪，尤其是乌拉圭回合谈判之前，南北之间的

矛盾主要反映在国际商品的不等价交换之争，国际经济交往的主要障

碍是各国在关境边界上执行的关税和进出口限制贸易政策制度。经过

乌拉圭回合谈判，各国的进口关税已降到很低的程度，进出口数量限

制措施已被明令废除，各国的商品市场将全面开放。因此，21世纪

影响市场准入的主要因素已由各国的边界政策制度转为各国边界内

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的经济政策和法律制度，发达国家与发展中国家的主要矛盾和斗争，

也从商品不等价交换之争转向经济政策和规则之争。落实乌拉圭回合

谈判达成的一系列新的多边框架协议，需要各成员国之间在国内经济

体制和产业政策上更加协调统一。例如，有关农产品、纺织品和服务

协议的实施，关系各国的农业和产业政策；与贸易有关的知识产权和

投资措施协议的执行，则涉及各国的技术政策、投资鼓励措施和企业

经营体制；而服务市场的开放将要求改革国内流通体制、金融体制和

国有企业管理体制。如何消除各国经济体制和经济政策规则的差异给

跨国经济活动造成的障碍，南北国家之间意见分歧。这些分歧本质上

是经济全球化背景下新旧两种国际经济秩序斗争的继续。

中国的国际经济法研究应该紧密联系我国改革开放的实践，围绕

经济全球化和国际经济法发展中南北国家的矛盾斗争这一主线，抓住

中国加入WTO体制和发展社会主义市场经济体制中的重大理论和实

践问题，积极进行动态追踪研究，比较借鉴研究和对策研究。这是新

世纪我们国际经济法研究应有的战略思想，也是我们确定今后的研究

任务的指导思想。

基于上述认识和分析，笔者以为，在新的世纪里，至少在今后

10年内，中国国际经济法学界应着重对以下这样一些重大问题进行

研究：

1.经济全球化与国家的经济主权原则的关系问题

这是一个关系到在经济全球化条件下如何建立国际经济新秩序

的重要理论问题。经济主权原则是20世纪60年代以来，经过广大发

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展中国家的努力和斗争，在联合国《各国经济权利和义务宪章》、《建

立新的国际经济秩序宣言》和《行动纲领》等重要国际法律文件中确

定的国际经济法基本原则。此项原则的基本涵义是各国有权自由选择

并发展其政治、经济、社会及文化制度；每个国家对其境内的自然资

源和经济活动，有制定法律进行管辖和处置的权力。它对广大发展中

国家发展民族经济，维护政治独立地位，具有重要的意义，也是建立

国际经济新秩序的一项基本原则。[4](P71-82)但是，随着经济全球

化的不断深化，这一传统的法律原则正面临着严峻的挑战。如前所述，

乌拉圭回合谈判达成的一系列新的多边协议的贯彻落实，涉及到各成

员国国内经济体制和政策的调整修改。例如，《与贸易有关的投资措

施协议》的执行，要求成员国逐步取消国内外资法中有关当地成分要

求、贸易平衡和外汇平衡以及出口比例要求等可能扭曲贸易关系的规

定。《农产品协议》的实施，则要求成员国承诺削减对农产品出口的

各种直接或间接的政策性补贴。[5](P364,140)而且发达国家进一步

主张，新一轮世界贸易谈判议题必须包括与各国国内经济政策和体制

有关的问题，如贸易竞争与劳工标准问题；出口生产与环境保护问题；

国际多边贸易原则与各国竞争政策的一致性问题等。传统的经济主权

领域随着市场的开放，正受到全球经济一体化的不断侵蚀。西方的一

些国际法学者认为，经济全球化发展的趋向，是民族国家界限的模糊

和主权观念的淡化。[6](P13,151)在这种形势下，如何坚持国家的经

济主权原则？是否需要重新认识经济主权原则的涵义？如何协调处

理维护国家经济主权与加强国际相互合作的关系？这些都是需要认

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真研究和解决的基本理论问题。2.中国"入世"后如何充分有效地运用

WTO的法律框架体制趋利避害，在发展国际经贸合作的同时维护国家

经济安全的问题

WTO的多边贸易体制庞大复杂，在它目前所确立的基本法律原则

框架下，还有许多具体的运作规则将随着国际法律实践的发展而逐步

健全和完善。对WTO体制的研究是一个长期的任务。我们过去对"入

世"利弊的分析，往往将两者割裂开来看待，其实利与弊是一个矛盾

体的两个方面。关键在于我们应如何运用多边协议的有关原则规范，

使其利的一面变成矛盾的主要方面，使弊的一面降到次要位置。以《服

务贸易总协定》要求成员国开放其金融、证券市场为例，它既有利于

中国今后大量吸收外国间接投资的资金，也带来了日后外资对国内银

行和证券业的竞争和冲击，以及国际游资引发金融危机的风险。但如

果我们能有效地利用市场准入和国民待遇的限制保留条款以及《GATS

金融服务附录》中有关慎重措施的规定，就能在逐步放开国内金融服

务市场的过程中，使外资的竞争、冲击和金融风险降到最低程度。为

此需要充分地认识和研究WTO体制中有关发展中国家的特殊待遇条

款和例外条款的运用，追踪分析WTO对有关贸易争端案件的处理，注

意吸取有关国家在市场开放过程中的经验教训。

3.社会主义市场经济法制如何实现与国际经贸惯例和世界市场

机制接轨的问题

这是一个内涵丰富的大课题，主要包括如何逐步实现对外资的国

民待遇问题，外资企业法与内资企业法、内外两套企业所得税法制的

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并轨问题，国内证券市场的国际化发展问题等。这些问题的研究，一

方面要立足中国的国情和改革开放的实际，正确认识国民待遇原则及

其与鼓励、吸引外资的优惠政策的关系，考虑到符合国际惯例规范要

求的公平自由竞争、市场秩序的建立和防范金融风险的政府宏观调控

机制的必要性；另一方面则应重视对有关国家相关市场经济法律制度

的研究，大胆吸收其中反映客观经济规律的科学内容和合理成分。

4.现代科技发展，尤其是信息技术革命引发的跨国经济法律问题

这类问题的产生，主要是由于传统的法律概念原则和规范难以调

整和保护建立在现代信息技术基础上的经济关系和利益。例如，传统

的商标权概念和反不正当竞争法适用于解决互联网上域名争端的困

惑，现行所得法中的所得分类和来源地识别规则在跨国电子商务所得

课税方面存在的适用问题。研究解决这方面法律问题的对策方案，要

解放思想，随时跟踪科学技术的不断发展，注意运用新的技术手段处

理技术法律问题。例如，在解决跨国电子商业利润的国际税收分配问

题上，如果局限于从传统的物理存在的概念框架来寻来源地国家对

有关电子商务所得的课税依据，则难以到公平合理地协调和解决居

住国和来源地国税收权益分配问题的方案。因为各国现行税法上的营

业机构、场所和履行地等概念用语，是在适应传统的商业活动方式下

征税的需要和合理性而形成发展起来的，而跨国电子商务是在虚拟的

电子空间市场中进行的。我们应该突破以非居民在境内有某种固定有

形的物理存在作为承认来源地国行使征税权前提的传统观念束缚，寻

求更能在网络数字经济条件下反映经济交易联系和营业实质的来源

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地课税连结标志，才能实现跨国电子商务所得的国际税收的合理分配。

中国的国际经济法学要在上述这样一些重大法律问题的研究方

面实现突破性的进展，取得具有理论指导意义和实践参考价值的成果，

必须善于运用正确的研究方法，尤其注意采用综合联系的方法、比较

借鉴的方法和跨学科研究的方法。

我们之所以强调综合联系的研究方法，首先是由于国际经济法本

身是一个由国际法和国内法、公法和私法以及实体法和程序法规范组

成的综合的法律部门。[7](P26)现代国际经济交往中的法律问题，往

往涉及国际法和国内法关系、公法和私法关系的交叉渗透。其次，更

为重要的是随着经济全球化的发展，各国国内经济政策和法律制度的

国际影响增加，对国内经济法律制度的研究，需要联系有关的国际条

约和经贸惯例；研究有关国际经济条约，也必须结合有关国家的国内

法规范。因此，你们只有突破传统的法学分科界限的束缚，采用综合

的研究方法，才能客观、全面地了解和认识错综复杂的国际经济法律

问题，探索解决问题的对策。在建立社会主义市场经济法制，实现与

国际经贸惯例和世界市场机制接轨方面，比较研究的方法具有重要的

作用。比较分析各国相关法律制度的异同，有助于我们借鉴国外先进

的立法经验，健全和完善我国的经济法律制度；对有关国家立法和司

法实践的考察研究，也有助于我们及时了解掌握其动态趋向可能对彼

此间经贸交往产生的影响。在当今各种双边和多边性国际经贸条约空

前发展的形势下，除了各国国内经济法律制度的比较外，还应重视对

同类性质的双边和多边条约的比较研究，尤其是这些协定在缔约国的

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执行情况，从而对我国谈签和执行类似条约实践应采取的立场、原则

和方法，提供有价值的意见。

国际经济法调整规范的对象是跨国的经济关系，研究国际经济法

律问题必须结合对国际经济关系和跨国经济活动现象的分析。离开了

法律赖以存在发展的社会经济关系基础，就法论法，就不可能掌握国

际经济法的发展变化规律。在21世纪，国际经济法的发展将更多地

受国际政治、经济、科技和文化等因素的影响。因此，我们必须采用

法学与经济学、政治学等相关学科乃至自然科学相结合的跨学科的研

究方法，发挥学科交叉渗透的优势，才能更好地揭示国际经济法律的

本质和发展变化的规律，提出切实可行的解决有关法律问题的对策。

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