最新_危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准

危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准

自评/评审单位：

自评/评审时间：从年月日至年月日

自评/评审组组长:

自评/评审组主要成员：

《依据危险化学品从业单位安全标准化评审标准》【安监总管三（2011）93号】编制

A级要

素

1法

律、法

规和

标准

（100

分）

B级

要素

1.1

法

律、

法规

和标

准的

识别

和获

取

（50

分）

1.企业应建立识别和

获取适用的安全生产

法律、法规、标准及其

他要求的管理制度，明

确责任部门，确定获取

渠道、方式和时机，及

时识别和获取，定期更

新。

1.建立识别和获取适用

的安全生产法律法规、

标准及政府其他有关要

求的管理制度；

2.明确责任部门、获取渠

道、方式；

3.及时识别和获取适用

的安全生产法律法规和

标准及政府其他有关要

求；

4.形成法律法规、标准

及政府其他有关要求的

清单和文本数据库，并

定期更新。

采用适当的方式、方法，

将适用的安全生产法

律、法规、标准及其他

要求及时传达给相关

查文件：

1.识别和获取适

用的安全生产法

律、法规、标准及

政府其他要求的

制度；

2.适用的法律法

规、标准及政府其

他要求的清单和

文本数据库；

3.定期更新记录。

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

未明确专门

部门定期识

别和获取，扣

50分（B级要

素否决项）。

评审标准自评结果

得分扣分项扣分原因

1.识别和获取的法律、法

规、标准及政府其他要求，

一项不符合扣1分；

2.法律法规、标准及政府

其他要求未识别到条款，

一项扣1分；

3.未形成清单或文本数据

库，扣5分；

4.未及时更新清单或文本

数据库，扣5分。

2.企业应将适用的安

全生产法律、法规、标

准及其他要求及时传

达给相关方。

查文件：

1.文件发放记录；

2.培训记录、告知

书、宣传材料。

未及时将适用的法律、法

规、标准及其他要求向相

关方进行传达，一项不符

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

评审标准

扣分项

合扣1分。

自评结果

扣分原因得分

方。

1.2

法

律、

法规

和标

准符

合性

评价

（50

分）

2机

构和

职责

（100

分）

2.1

方针

目标

（20

分）

企业应每年至少1次

对适用的安全生产法

律、法规、标准及其他

要求的执行情况进行

符合性评价，消除违规

现象和行为。

询问：

相关方是否接收到

企业传达的相关信

息。

1.每年至少1次对适用查文件：

的安全生产法律、法规、1.符合性评价报

标准及其他有关要求的告、记录；

执行情况进行符合性评2.不符合项整改记

价；录。

2.对评价出的不符合项

进行原因分析，制定整改

计划和措施；

3.编制符合性评价报告。

1.主要负责人组织制定

符合本企业实际的、文件

化的安全生产方针；

2.主要负责人组织制定

符合企业实际的、文件化

的年度安全生产目标；

3.安全生产目标应满足：

（1）形成文件，并得到

所有从业人员的贯彻和

实施；

（2）符合或严于相关法

律法规的要求；

（3）与企业的职业安全

健康风险相适应；

查文件：

安全生产方针，年

度安全生产目标。

询问：

抽查从业人员是否

知道本企业安全生

产方针和安全生产

目标。

现场检查：

安全生产方针和安

全生产目标告知情

况。

未进行符合

性评价，扣

50分（B级要

素否决项）。

1.未编制符合性评价报

告，扣5分；

2.未对所有适用的法律、

法规、标准及其他有关要

求进行评价，一项扣2分；

3.对评价出的不符合项未

进行原因分析的，一项扣2

分；未制定整改计划或整

改措施，或整改措施不落

实，一项扣2分。

1.缺一项扣2分；

2.安全生产目标不满足标

准要求，一项不符合扣1

分；

3.从业人员不了解安全生

产方针或安全生产目标，1

人次扣1分；

4．没有制定安全生产工作

指标或指标未进行量化，

扣2分；

5.发布安全生产目标的方

式不符合公众易于获得的

要求，扣2分。

1.企业应坚持“安全第

一，预防为主，综合治

理”的安全生产方针。

主要负责人应依据国

家法律法规，结合企业

实际，组织制定文件化

的安全生产方针和目

标。安全生产方针和目

标应满足：

（1）形成文件，并得

到所有从业人员的贯

彻和实施；

（2）符合或严于相关

法律法规的要求；

未制定安全

生产方针或

年度安全生

产目标，扣

20分（B级要

素否决项）。

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

评审标准

扣分项

自评结果

扣分原因得分

（3）与企业的职业安

全健康风险相适应；

（4）目标予以量化；

（5）公众易于获得。

（4）根据安全生产目标

制定量化的安全生产工

作指标；

（5）应以公众易于获得

的方式发布安全生产目

标。

2.企业应签订各级组

织的安全目标责任书，

确定量化的年度安全

工作目标，并予以考

核。企业各级组织应制

定年度安全工作计划，

以保证年度安全工作

目标的有效完成。

1.将企业年度安全目标

分解到各级组织（包括各

个管理部门、车间、班

组），签订安全生产目标

责任书；

2.定期考核安全生产目

标完成情况；

3.企业及各级组织应制

定切实可行的年度安全

生产工作计划。

查文件：

1.企业的年度安全

生产目标和安全生

产工作计划；

2.各级组织的安全

生产目标责任书；

3.各级组织年度安

全生产工作计划；

4.安全生产目标责

任书的考核与奖惩

记录。

询问：

1.主要负责人及各

级组织负责人是否

了解各自安全生产

目标；

2.抽查从业人员是

否了解本组织的安

全生产目标。

未签订各级

组织的安全

目标责任书，

扣20分（B

级要素否决

项）。

1.每缺一个组织的安全生

产目标责任书，扣2分；

2.安全生产目标责任书内

容与本组织的安全生产职

责不符，扣1分；

3.企业未制定年度安全生

产工作计划，扣4分；各

级组织未制定年度安全生

产工作计划，缺一个组织

扣2分；

4.未定期考核，扣4分；

考核与安全生产目标责任

书内容不符，扣2分；

5.未落实安全生产目标考

核奖惩，扣2分；

6.有关人员不了解本组织

的安全生产目标，1人次扣

1分。

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法评审标准

扣分项

主要负责人对本单位的危

险化学品安全管理工作情

况、对安全生产基础管理

工作情况不清楚，扣5分。

自评结果

扣分原因得分否决项

2.21.企业主要负责人是1.明确企业主要负责人查文件：未明确第一

负责本单位安全生产的第是安全生产第一责任人；安全生产责任制。责任人，或不

人一责任人,应全面负责2.主要负责人对本单询问：符合规定，扣

（20安全生产工作,落实安位的危险化学品安全1.主要负责人的安20分（B级要

分）全生产基础和基层工管理工作全面负责，落全生产职责；素否决项）。

作。实安全生产基础与基2.对本单位的危险

层工作。化学品安全管理工

作情况；

3.本单位安全生产

基础和基层工作情

况和做法。

2.企业主要负责人应1.主要负责人组织开展查文件：

组织实施安全标准化，安全生产标准化建设；1.查企业安全生产

建设企业安全文化。2.制定安全生产标准化标准化实施方案；

实施方案，明确实施时2.主要负责人组织

间、计划、责任部门和责和参与安全生产标

任人；准化建设的记录；

3.制定安全文化建设3.安全文化建设计

计划或方案；划或方案。

二级企业应初步形成

安全文化体系。

查文件：

安全文化体系有关

文件。

询问：

主要负责人及有关

人员对安全文化内

容掌握情况。

二级企业

未初步形成

安全文化体

系，扣100分

（A级要素否

决项）。

1.安全生产标准化实施方

案内容，一项不符合扣2

分；

2.无主要负责人组织或参

与安全生产标准化记录，

扣3分；

3.未制定安全文化建设计

划或方案，扣2分。

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法评审标准

否决项

一级企业未

有效运行安

全文化体系，

扣100分（A

级要素否决

项）。

扣分项

自评结果

扣分原因得分

一级企业有效运行安

全文化体系。

查文件：

安全文化体系有关

文件；

询问：

主要负责人及有关

人员对安全文化内

容掌握情况。

现场检查:

现场检查安全文化

运行效果。

查文件：

1.主要负责人安全

承诺书；

2.资源配备文件及

使用记录。

询问：

1.主要负责人如何

提供资源支持；

2.从业人员是否知

道主要负责人的安

全承诺。

现场检查:

安全承诺告知情

况。

查文件：

1.查安委会会议记

录或纪要；

2.安全生产工作汇

报资料。

3.企业主要负责人应

作出明确的、公开的、

文件化的安全承诺，并

确保安全承诺转变为

必需的资源支持。

1.安全承诺的内容应明

确、公开、文件化；

2.主要负责人应确保安

全生产标准化所需的资

金、人员、时间、设备设

施等资源。

1.主要负责人未作出安全

承诺，扣10分；

2.安全承诺未明确、公开、

文件化，一项不符合扣2

分；

3.资源支持、配备不充分，

一项不符合扣2分；

4.从业人员不清楚主要负

责人的安全承诺，1人次扣

1分。

4.企业主要负责人应

定期组织召开安全生

产委员会或领导小组

会议（以下简称安委

会）。

主要负责人定期组织

召开安委会会议，或定

期听取安全生产工作

情况汇报，了解安全生

产状况，解决安全生产

1.主要负责人未定期召开

安委会会议或听取汇报，

扣10分；

2.未形成会议记录或纪

要，扣2分；

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

评审标准

扣分项

3.安全生产问题未及时解

决，一项不符合扣2分。

自评结果

扣分原因得分

问题。

5.1.落实领导干部带班制

度；

2．主要负责人要对领

导干部带班负全责。

询问：

主要负责人听取安

全生产工作汇报的

情况。

查文件：

1.领导干部带班制

度；

2.领导干部带班记

录及考核记录。

询问：

主要负责人等有关

负责人了解和执行

带班制度的情况。

查文件：

安全生产责任制文

件及内容。

询问：

各管理部门及基层

单位负责人是否清

楚本部门安全职

责。

未实施领导

干部带班，扣

20分（B级要

素否决项）。

1.领导干部无故不参加带

班，1人次扣2分；

2.带班记录一项不符合扣

1分；

3.未按规定进行领导带班

制度执行情况考核，扣2

分；

4.主要负责人不清楚领导

干部带班情况，扣2分。

1.缺少一个管理部门或

基层单位的安全职责，扣

2分；

2.安全生产责任制内容与

部门安全职责不符合，一

项扣2分；

3.主要负责人不清楚安委

会安全职责，扣10分；

4.有关人员不了解本部门

安全职责，1人次扣2分。

5.缺少安委会的安全职

责,扣10分。

1.安全职责与其所在岗位

职责不符合，一项扣2分；

2.其他人员对其安全职责

2.31.企业应制定安委会

职责和管理部门的安全职

（30责。

分）

制定安委会和各管理部

门及基层单位的安全职

责。

2.企业应制定主要负1.明确主要负责人安全查文件：1.未建立安

责人、各级管理人员和职责，对《安全生产法》安全生产责任制。全生产责任

从业人员的安全职责。规定的主要负责人安全询问：制，扣100分

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法评审标准

扣分项

不清楚，1人次扣2分。

自评结果

扣分原因得分

3.企业应建立安全生

产责任制考核机制，对

各级管理部门、管理人

员及从业人员安全职

责的履行情况和安全

生产责任制的实现情

况进行定期考核，予以

奖惩。

否决项

职责进行细化；1.主要负责人是否（A级要素否

2.明确各级管理人员的了解《安全生产法》决项）；

安全职责，做到“一岗一规定的安全职责和2.主要负责

责”；细化后的安全职责人对其安全

3.明确从业人员安全职内容；职责不清楚，

责，做到“一岗一责”。2．各级管理人员、扣30分（B

从业人员对各自职级要素否决

责是否清楚。项）。

1.建立安全生产责任制查文件：未建立安全

考核机制；1.安全生产责任制责任制考核

2.对企业负责人、各级管考核制度；机制，扣30

理部门、管理人员及从业2.考核、奖惩决定分（B级要素

人员安全生产责任制进文件，及奖惩兑现否决项）。

行定期考核，予以奖惩。情况。

现场检查：

财务记录、行政文

件。

查文件：

安全生产责任制和

安全生产规章制度

文件。

查文件：

1.安委会、安全生

产管理部门或专职

安全管理人员配备

文件。

2.注册安全工程师

配备或委托文件。

3.安全生产管理人

不符合，扣

100分（A级

要素否决

项）。

未设置安委

会、安全生产

管理部门或

配备专职安

全管理人员，

扣100分（A

级要素否决

项）。

未按考核制度对企业负责

人、各级管理部门和从业

人员的安全责任制进行定

期考核，予以奖惩，一项

不符合扣2分。

二级企业建立了健全的

安全生产责任制和安全

生产规章制度体系，并能

够持续改进。

2.41.企业应设置安委会，1.设置安委会；

组织设置安全生产管理部2.设置安全管理机构或

机构门或配备专职安全生配备专职安全管理人员。

（20产管理人员，并按规定安全生产管理机构要具

分）配备注册安全工程师。备相对独立职能。专职安

全生产管理人员应不少

于企业员工总数的2%

（不足50人的企业至少

1.专职安全管理人员配备

不符合要求，一项扣2分；

2.未按规定配备注册安全

工程师，或未按规定委托

中介机构，扣2分；

3.注册安全工程师不具有

化工安全生产经历，扣1

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

评审标准

扣分项

分。

自评结果

扣分原因得分

2.企业应根据生产经

营规模大小，设置相应

的管理部门。

3.企业应建立、健全从

安委会到基层班组的

安全生产管理网络。

配备1人），要具备化工

或安全管理相关专业中

专以上学历，有从事化工

生产相关工作2年以上

经历；

3.按规定配备注册安全

工程师，且至少有一名具

有3年化工安全生产经

历；或委托安全生产中介

机构选派注册安全工程

师提供安全生产管理服

务。

1.根据生产经营规模设

置相应管理部门；

2.生产、储存剧毒化学

品、易危险化学品的

单位，应当设置治安保卫

机构,配备专职治安保卫

人员。

建立从安全生产委员

会到管理部门、车间、

基层班组的安全生产

管理网络，各级机构要

配备负责安全生产的

人员。

员的学历、工作经

历。

4.与提供安全生产

管理服务的中介机

构签订的协议(合

同).

查文件：

1.管理部门设置文

件；

2.治安保卫部门设

置及专职治安保卫

人员配置文件。

查文件：

1.建立安全生产委

员会、管理部门、

车间、基层班组的

安全生产管理网络

的文件。询问：

有关人员是否了解

安全生产管理网络

构成。

1.机构设置与企业生产经

营规模不符，扣2分；

2.未设置治安保卫机构或

配备专职治安保卫人员，

一项扣1分。

1.未建立安全生产管理网

络，扣2分。

2.安全生产管理网络中每

缺1个单位或1个单位未

明确安全管理人员，一项

扣2分；

3.有关人员不清楚安全生

产管理网络构成，1人次扣

1分。

A级要

素

B级

要素

2.5

安全

生产

投入

（10

分）

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

未按有关规

定投入安全

生产费用，扣

10分（B级要

素否决项）。

评审标准

扣分项

安全生产费用管理制度内

容不符合有关规定，一项

扣1分。

自评结果

扣分原因得分

1.企业应依据国家、当

地政府的有关安全生

产费用提取规定，自行

提取安全生产费用，专

项用于安全生产。

2.企业应按照规定的

安全生产费用使用范

围，合理使用安全生产

费用，建立安全生产费

用台账。

根据国家及当地政府规

定，建立和落实安全生产

费用管理制度，确保安全

生产需要。

1.按照国家及地方规定

合理使用安全生产费用；

2.建立安全生产费用台

帐，载明安全生产费用使

用情况。

查文件：

安全生产费用管理

制度。

查文件：

1.安全生产费用管

理制度；

2.安全生产费用台

帐。

询问：

安全生产费用管理

部门对安全生产费

用使用情况。

现场检查：

安全生产费用使用

情况与台帐记录是

否符合。

3.企业应依法参加工依法参加工伤保险，为全查文件：

伤保险或安全责任险，体从业人员缴纳保险费。企业为从业人员交

为从业人员缴纳保险纳保险凭证。

费。

实行全员安全风险抵押查文件：

金制度或安全责任保险。风险抵押金或安全

责任保险考核记

录。

1.未规定安全生产费用使

用范围，扣5分；

2.未建立安全生产费用台

帐，扣2分；

3.安全生产费用台帐内容

与规定要求不符，一项扣1

分；

4.安全生产费用使用情况

与台帐记录不符，一项扣1

分。

未参加工伤社会保险，扣5

分；每漏缴工伤保险费1

人次扣1分。

未考核兑现，扣2分。

A级要

素

3风险

管理

（100

分）

B级

要素

3.1

范围

与评

价方

法

（10

分）

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

评审标准自评结果

得分

1.企业应组织制定风

险评价管理制度，明确

风险评价的目的、范围

和准则。

1.制定风险评价管理制

度，并明确风险评价的目

的、范围、频次、准则及

工作程序；

2.明确各部门及有关人

员在开展风险评价过程

中的职责和任务。

查文件：

风险评价管理制

度，各部门和有关

人员的职责与任

务。

询问：

1.企业负责人组织

开展风险评价工作

的情况；

2.从业人员是否了

解风险评价制度的

有关内容。

扣分项扣分原因

1.未制定风险评价管理制

度，或未明确风险评价的

目的、频次、准则及工作

程序，一项不符合扣1分；

2.未明确各部门及有关人

员的职责和任务，一项不

符合扣1分；

3.企业负责人没有组织开

展风险评价工作，或不了

解风险评价工作情况，一

项不符合扣2分；

4.从业人员不了解风险评

价制度内容，1人次扣1

分。

风险评价范围不符合标准

要求，一项扣1分。

2.企业风险评价的范风险评价范围满足标准

围应包括:要求。

（1）规划、设计和建

设、投产、运行等阶段；

（2）常规和非常规活

动；

（3）事故及潜在的紧

急情况；

（4）所有进入作业场

所人员的活动；

（5）原材料、产品的

运输和使用过程；

（6）作业场所的设

施、设备、车辆、安全

防护用品；

查文件：

1.风险评价记录；

2.风险评价管理制

度。

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

评审标准

扣分项

自评结果

扣分原因得分

（7）丢弃、废弃、拆

除与处置；

（8）企业周围环境；

（9）气候、地震及其

他自然灾害等。

3.企业可根据需要，选

择科学、有效、可行的

风险评价方法。常用的

评价方法有：

（1）工作危害分析

（JHA）；

（2）安全检查表分析

（SCL）；

（3）预危险性分析

（PHA）；

（4）危险与可操作性

分析（HAZOP）；

（5）失效模式与影响

分析（FMEA）；

（6）故障树分析

（FTA）；

（7）事件树分析

（ETA）；

（8）作业条件危险性

分析（LEC）等方法。

1.可选用JHA法对作业查文件：

活动、SCL法对设备设施1.风险管理制度；

（安全生产条件）进行危2.风险评价记录；

险、有害因素识别和风险3.选用的风险评价

评价；方法。

2.可选用HAZOP法对危询问：

险性工艺进行危险、有害有关人员对风险评

因素识别和风险评价；价方法的掌握和运

3.选用其他方法对相关用情况。

方面进行危险、有害因素

识别和风险评价。

1.未规定选用何种风险评

价方法，扣2分；

2.有关人员不清楚或未掌

握选定的风险评价方法，1

人次扣1分。

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

评审标准

扣分项

1.未根据实际制定风险评

价准则，扣2分；

2.风险评价准则不符合标

准规定，一项扣1分。

3.风险评价涉及的事件发

生可能性、严重性的取值

标准不明确，或风险等级

评定标准不明确，一项扣2

分。

1.未建立作业活动清单、

设备设施清单，每一项不

符合扣1分；

2.危险、有害因素识别、

评价不全面或不正确，一

项扣1分。

自评结果

扣分原因得分

4.企业应依据以下内

容制定风险评价准则：

1）有关安全生产法

律、法规；

2）设计规范、技术标

准；

3）企业的安全管理标

准、技术标准；

4）企业的安全生产方

针和目标等。

3.21.企业应依据风险评

风险价准则，选定合适的评

评价价方法，定期和及时对

（10作业活动和设备设施

分）进行危险、有害因素识

别和风险评价。企业在

进行风险评价时，应从

影响人、财产和环境等

三个方面的可能性和

严重程度分析。

2.企业各级管理人员

应参与风险评价工作，

鼓励从业人员积极参

与风险评价和风险控

制。

1.根据企业的实际情况

制定风险评价准则；

2.评价准则应符合有关

标准规范规定；

3.评价准则应包括事件

发生可能性、严重性的取

值标准以及风险等级的

评定标准。

查文件：

风险管理制度、风

险评价准则和相关

取值标准的内容。

1.建立作业活动清单和

设备、设施清单；

2.根据规定的频次和时

机，开展危险、有害因素

辨识、风险评价；

3.从影响人、财产和环境

等三个方面的可能性和

严重性进行评价。

查文件：未按规定的

1.作业活动清单、频次和时机

设备、设施清单；开展风险评

2.风险评价记录；价，扣10分

3.风险评价报告。（B级要素否

现场检查：决项）。

从业人员参与风险

评价活动的情况。

1.厂级评价组织应有企

业负责人参加；

2.车间级评价组织应有

车间负责人参加；

3.所有从业人员应参与

风险评价和风险控制。

查文件：

1.各级机构组织开

展风险评价的有关

文件；

2.风险分析记录、

风险评价报告；

3.风险评价有关会

议记录或纪要。

询问：

1.没有组织开展风险评价

的文件，一项扣2分；

2.各级管理人员及从业人

员未参与风险评价工作，1

人次扣1分。

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

有关企业负责人及

从业人员是否参与

风险评价工作。

查文件：

1.重大风险清单；

2.风险控制措施；

3.风险评价记录，

风险评价报告。

现场检查：

重大风险控制措施

现场落实情况。

评审标准

扣分项

自评结果

扣分原因得分

3.3

风险

控制

（15

分）

1.企业应根据风险评

价结果及经营运行情

况等，确定不可接受的

风险，制定并落实控制

措施，将风险尤其是重

大风险控制在可以接

受的程度。企业在选择

风险控制措施时：

1）应考虑：

⑴可行性；

⑵安全性；

⑶可靠性。

2）应包括：

⑴工程技术措施；

⑵管理措施；

⑶培训教育措施；

⑷个体防护措施。

2.企业应将风险评价

的结果及所采取的控

制措施对从业人员进

行宣传、培训，使其熟

悉工作岗位和作业环

境中存在的危险、有害

因素，掌握、落实应采

取的控制措施。

1.根据风险评价的结果，

建立重大风险清单；

2.结合实际情况，确定优

先顺序，制定措施消减风

险，将风险控制在可以接

受的程度；

3.风险控制措施符合标

准要求。

未将重大风

险降到可以

接受的程度，

扣15分（B

级否决项）。

1.未建立重大风险清单，

扣1分；

2.风险控制措施缺乏针对

性、可操作性和可靠性，

一项扣1分。

1.制定风险管理培训计

划；

2.按计划开展宣传、培

训。

查文件：

1.风险管理培训教

育计划；

2.风险管理培训教

育记录。

询问：

从业人员是否知道

本岗位的危险、有

害因素及应采取的

1.没有风险管理培训教育

计划，或培训教育记录缺

少风险评价内容，一项扣2

分；

2.从业人员不了解本岗位

风险及其控制措施，1人次

扣2分。

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

控制措施。

评审标准

扣分项

1.未建立隐患治理台账，

扣5分；

2.未向相关部门下达隐患

治理通知,一项扣2分；

3.通知内容不符合要求，

一项扣1分；

4.重大隐患项目未做到

“五到位”，一项扣1分；

5.隐患项目未按期治理，

一项扣5分。

1.未建立重大隐患项目档

案，扣5分；

2.档案内容不全，缺一项

扣2分。

自评结果

扣分原因得分

3.4

隐患

排查

与治

理

（20

分）

1.企业应对风险评价

出的隐患项目,下达隐

患治理通知，限期治

理，做到定治理措施、

定负责人、定资金来

源、定治理期限。企业

应建立隐患治理台账。

1.建立隐患治理台账；

2.对查出的每个隐患都

下达隐患治理通知，明确

责任人、治理时限；

3.重大隐患项目做到整

改措施、责任、资金、时

限和预案“五到位”；

4.按期完成隐患治理。

查文件：

1.隐患治理制度；

2.隐患治理台账；

3.隐患治理记录；

4.重大隐患治理工

作“五到位”落实

情况。

2.企业应对确定的重

大隐患项目建立档案，

档案内容应包括：

（1）评价报告与技术

结论；

（2）评审意见；

（3）隐患治理方案，

包括资金概预算情况

等；

（4）治理时间表和责

任人；

（5）竣工验收报告；

（6）备案文件。

3.企业无力解决的重

大事故隐患，除应书面

向企业直接主管部门

和当地政府报告外，应

建立重大隐患项目档案，查文件：

包括隐患名称、标准要求重大隐患项目档

内容及“五到位”等内容。案。

1.暂时无力解决的重大

事故隐患，应制定并落实

有效的防范措施；

2.书面向主管部门和当

查文件：

1.重大事故隐患的

防范措施；

2.书面报告。

未书面向主

管部门和当

地政府、安全

监管部门报

未采取有效防范措施，扣5

分。

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

告扣20分（B

级要素否决

项）。

查文件：

1.重大事故隐患的

防范措施；

2.隐患整改计划。

1．不具备整

改条件的重

大事故隐患，

未采取防范

措施，或未纳

入计划，或未

限期解决或

停产，一项不

符合扣20分

（B级要素否

决项）；

2．未书面向

主管部门和

当地政府、安

全监管部门

报告扣20分

（B级要素否

决项）。

二级企业本

要素若失分，

或存在重大

隐患，扣100

分（A级要素

否决项）。

评审标准

扣分项

自评结果

扣分原因得分

采取有效防范措施。地政府、安全监管部门报

告，报告要说明无力解决

的原因和采取的防范措

施。

4.企业对不具备整改1.不具备整改条件的重

条件的重大事故隐患，大事故隐患，必须采取防

必须采取防范措施，并范措施；

纳入计划，限期解决或2.纳入隐患整改计划，限

停产。期解决或停产；

3.书面向主管部门和当

地政府、安全监管部门报

告，报告要说明不具备整

改条件的原因、整改计划

和防范措施等。

二级企业符合本要素要

求，不得失分，不存在重

大隐患。

查文件：

本要素涉及的文

件。

现场检查：

现场检查是否存在

重大隐患。

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法评审标准

否决项

一级企业未

建立安全预

警预报体系，

扣100分（A

级要素否决

项）。

未建立重大

危险源管理

制度，或未辨

识、确定重大

危险源，扣

100分（A级

要素否决

项）。

扣分项

自评结果

扣分原因得分

一级企业建立安全生产

预警预报体系。

查文件：

安全生产预警预报

体系有关文件。

现场检查：

现场检查体系运行

情况。

查文件：

1.重大危险源管理

制度的建立和执行

情况；

2．安全评价报告或

安全评估报告；

3.重大危险源档

案。

3.5

重大

危险

源

（20

分）

1.企业应按照GB18218

辨识并确定重大危险

源，建立重大危险源档

案。

2.企业应按照有关规

定对重大危险源设置

安全监控报警系统。

1.按照GB18218辨识并

确定重大危险源；

2.建立重大危险源档案，

包括：辨识、分级记录；

重大危险源基本特征表；

区域位置图、平面布置

图、工艺流程图和主要设

备一览表；重大危险源安

全管理制度及安全操作

规程；安全监测监控系

统、措施说明；事故应急

预案；安全评价报告或安

全评估报告。

1.重大危险源涉及的压

力、温度、液位、泄漏报

警等重要参数的测量要

有远传和连续记录；

2.对毒性气体、剧毒液体

和易燃气体等重点设施

应设置紧急切断装置；

3.毒性气体应设置泄漏

物紧急处置装置，独立的

1.每遗漏一处扣5分；

2.未建立重大危险源档

案，扣5分；

3.档案内容，每遗漏一项

或一项不符合扣1分。

查文件：

安全监控报警设施

台账。

现场检查：

1.重大危险源安全

监控报警系统，重

要参数远传和连续

记录、视频监控系

统等；

1.未按有关规定设置安全

监控报警系统，一项不符

合扣2分；安全监测监控

报警系统不符合国家标准

或行业标准，一项不符合

扣2分；

2.毒性气体、剧毒液体和

易燃气体等重点设施未设

置紧急切断装置扣2分；

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

评审标准

扣分项

3.毒性气体未设置泄漏物

紧急处置装置及独立的安

全仪表系统，一项不符合

扣2分。

自评结果

扣分原因得分

3.企业应按照国家有

关规定，定期对重大危

险源进行安全评估。

安全仪表系统；2.毒性气体、剧毒液

4.设置必要的视频监控体和易燃气体等重

系统。点设施紧急切断装

置；

3.毒性气体泄漏物

紧急处置装置及安

全仪表系统

1.建立、明确定期评估的查文件：

时限和要求等；1.重大危险源定期

2.定期对重大危险源进评估制；

行安全评估。2.定期安全评估报

告。

1.未建立重大危险源定期

评估制度或要求，扣10分；

2．未按要求定期评估，扣

10分；

3.无重大危险源安全评估

报告，扣2分。

1.未定期检查、维护，扣2

分；

2.未定期检验，1台次扣2

分；检验不合格仍在使用，

扣2分；

3.无检验报告或检验合格

证，1份扣2分。

4.设备、设施完整性或有

效性一处不符合，扣2分。

4.企业应对重大危险1.定期检查、维护重大危

源的设备、设施定期检险源的设备、设施，包括

查、检验，并做好记录。检测仪表、附属设备及配

件；

2.按国家有关规定进行

定期检测、检验，取得检

验合格证。

5.企业应制定重大危

险源应急救援预案，配

备必要的救援器材、装

备，每年至少进行1

次重大危险源应急救

查文件：重大危险源

1.重大危险源的设有重大事故

备、设施定期检查隐患，且未采

记录；取安全防范

2.设备、设施的检措施的，扣

验报告或检验合格100分，（A级

证。要素否决

现场检查：项）。

重大危险源的设

备、设施的完整性

和有效性。

1.按要求编制重大危险查文件：

源应急救援预案；1.重大危险源应急

2.根据重大危险源的危救援预案；

险特性配备必要的救援2.重大危险源应

器材、装备；急预案演练记录；

1.没有重大危险源应急救

援预案，扣2分；

2.救援器材装备不符合要

求，一项扣2分；

3.从业人员对应急救援预

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

评审标准

扣分项

案不清楚，1人次扣2分。

自评结果

扣分原因得分

援预案演练。

6.企业应将重大危险

源及相关安全措施、应

急措施报送当地县级

以上人民政府安全生

产监督管理部门和有

关部门备案。

3.涉及吸入性有毒、有害

气体的重大危险源，应配

备便携式浓度检测设备、

空气呼吸器、化学防护

服、堵漏器材等；

4.涉及剧毒气体的的重

大危险源，应配备两套以

上气密性化学防护服；

5.重大危险源应急救援

预案演练按规定频次进

行。

重大危险源及相关安全

措施、应急措施形成报

告，报所在地县级人民

政府安全生产监管部门

和有关部门备案。

3.应急救援器材台

账。

询问：

抽查有关人员对应

急救援预案的掌握

情况、对应急援救

器材、装备使用情

况。

现场检查：

应急救援器材、装

备的现场状况。

查文件：

备案资料。

未备案或备案内容不符合

要求，一项扣2分。

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

防护距离不

符合规定要

求，且无防范

措施，一处扣

20分（B级要

素否决项）；

评审标准

扣分项

1.整改计划、措施不符合

要求，一项扣2分；

2.未按期整改或防范措施

不落实，一项扣4分。

自评结果

扣分原因得分

7.企业重大危险源的

防护距离应满足国家

标准或规定。不符合国

家标准或规定的，应采

取切实可行的防范措

施，并在规定期限内进

行整改。

1.危险化学品的生产装

置和储存危险化学品数

量构成重大危险源的储

存设施的防护距离应满

足国家规定要求；

2.防护距离不符合国家

规定要求的，应采取切

实可行的防范措施，并在

规定期限内进行整改。

查文件：

1.重大危险源安

全评估报告；

2.重大危险源防

护距离存在问题的

整改计划、措施，

包括防范措施。

现场检查：

1.重大危险源现

场测量防护距离；

2.重大危险源防

范措施的落实情

况。

二级企业应符合本要素按照以上评审方

要求，不得失分。法。

3.6

变更

（10

分）

1.企业应严格执行变

更管理制度，履行以下

变更程序：

（1)变更申请：按要

求填写变更申请表，由

专人进行管理；

（2)变更审批：变更

申请表应逐级上报主

管部门，并按管理权限

报主管领导审批；

（3)变更实施：变更

批准后，由主管部门负

严格履行以下变更程序

及要求：

（1)变更申请：按要求

填写变更申请表，由专人

进行管理；

（2)变更审批：变更申

请表应逐级上报主管部

门，并按管理权限报主管

领导审批；

（3)变更实施：变更批

准后，由主管部门负责

实施。不经过审查和批

查文件：

1.变更管理制度；

2.变更管理记录。

现场检查：

查看变更实施现

场。

若失分，扣

100分（A级

要素否决

项）。

1.未按程序实施变更，一

项扣5分；

2.履行变更程序过程，一

项不符合扣2分；

3.变更实施现场一项不符

合，扣2分。

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

评审标准

扣分项

自评结果

扣分原因得分

责实施。不经过审查和

批准，任何临时性的变

更都不得超过原批准

范围和期限；

（4)变更验收：变更

实施结束后，变更主管

部门应对变更的实施

情况进行验收，形成报

告，并及时将变更结果

通知相关部门和有关

人员。

2.企业应对变更过程

产生的风险进行分析

和控制。

准，任何临时性的变更

都不得超过原批准范围

和期限；

（4)变更验收：变更实

施结束后，变更主管部门

应对变更的实施情况进

行验收，形成报告，并及

时将变更结果通知相关

部门和有关人员。

1.对每项变更过程产生

的风险都进行分析，制定

控制措施；

2.变更实施过程中，认真

落实风险控制措施。

3.7

风险

信息

更新

（10

分）

1.企业应适时组织风非常规活动及危险性作

险评价工作，识别与生业实施前，应识别危险、

产经营活动有关的危有害因素，排查隐患。

险、有害因素和隐患。

2.企业应定期评审或

检查风险评价结果和

风险控制效果。

3.企业应在以下情形

发生时及时进行风险

评价：

每年评审或检查风险评

价结果和风险控制效果。

查文件：

1.变更的风险分析

记录；

2.变更风险的控制

措施。

3.变更实施验收报

告。

查文件：

1.风险评价记录或

报告；

2.作业许可证。

查文件：

年度评审或检查报

告，或者评审记录。

对变更过程的风险未进行

分析或控制措施不落实，

一项不符合扣2分。

未按规定进行危险、有害

因素识别，一项扣2分；

识别不充分，一项不符合

扣1分。

未定期对风险评价结果和

风险控制效果进行评审或

检查，扣2分。

未及时进行风险评价，一

项不符合扣2分。

在标准规定情形发生时，查文件：

应及时进行风险评价。风险评价报告、记

录。

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

评审标准

扣分项

自评结果

扣分原因得分

1）新的或变更的法律

法规或其他要求；

2）操作条件变化或工

艺改变；

3）技术改造项目；

4）有对事件、事故或

其他信息的新认识；

5）组织机构发生大的

调整。

3.8企业应严格执行供应

供应商管理制度，对供应商

商资格预审、选用和续用

（5等过程进行管理，并定

分）期识别与采购有关的

风险。

4管

理制

度

（100

分）

查文件：

1.供应商管理制

度；

2.合格供应商名

录、档案；

3.供应商选用、续

用、评价记录；

4.与采购有关的风

险信息。

4.11.企业应制定健全的1.通过识别和评估，将适查文件：

安全安全生产规章制度，至用于本企业的有关法律1.适用的法律法规

生产少包括以下内容：法规和有关标准规定转和标准、规章制度

规章（1）安全生产职责；化为企业安全生产规章和安全操作规程清

制度（2）识别和获取适用制度或安全操作规程的单。

（40的安全生产法律法规、具体内容，并严格落实；2.企业安全生产规

分）标准及其他要求；2.安全生产规章制度内章制度签发文件。

（3）安全生产会议管容应符合标准要求；询问：

理；3.明确责任部门、职责、有关人员对法律、

（4）安全生产费用；工作要求；法规和标准规范的

（5）安全生产奖惩管4.安全生产规章制度应了解、掌握情况。

1.建立供应商名录、档案

（包括资格预审、业绩评

价等资料）；

2.对供应商资格预审、选

用、续用进行管理；

3.定期识别与采购有关

的风险。

1.未建立合格供应商名

录、档案，一项扣2分；

2.未对供应商进行规范管

理，一项不符合扣1分；

3.未定期识别与采购有关

的风险，1次扣2分。

1.未制定动

火作业管理

制度或进入

受限空间管

理制度，扣

100分（A级

要素否决

项）；

2.未制定以

下规章制度

之一，扣40

1.未将法律法规的有关规

定和标准的有关要求转化

为企业安全生产规章制度

或安全操作规程的具体内

容，一项不符合扣2分；

2.责任部门、职责、工作

要求、可操作性等内容，

一项不符合扣1分；

3.缺少相关内容的管理制

度，一项扣2分；

4.有关人员不清楚法律、

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

分（B级要素

否决项）：

变更管理、风

险管理、隐患

排查治理、临

时用电作业、

高处作业、起

重吊装作业、

破土作业、断

路作业、设备

检维修作业、

抽堵盲板作

业管理制度

及文件档案

管理制度。.

评审标准

扣分项

法规和标准规范的相关要

求，1人次扣2分；

5.现场发现有未执行和落

实法律法规和标准，或企

业安全生产管理制度或操

作规程的现象，按相关要

素评审标准扣分，没有评

审标准的，一项不符合扣2

分；

6.企业安全生产规章制度

未按规定审定或签发，一

项扣5分。

自评结果

扣分原因得分

理；具有可操作性；

（6）管理制度评审和5.除制定《通用规范》要

修订；求的规章制度以外，还应

（7）安全培训教育；制定包括以下内容的规

（8）特种作业人员管章制度：工艺管理、开停

理；车管理、设备管理、建

（9）管理部门、基层（构）筑物管理、电气管

班组安全活动管理；理、公用工程管理、易制

（10）风险评价；毒管理、危险化学品输送

（11）隐患排查治理；管道定期巡线制度、领导

（12）重大危险源管干部带班、厂区交通安

理；全、文件、档案管理制度

（13）变更管理；等。

（14）事故管理；6.企业主要负责人应组

（15）防火、防爆管理，织审定并签发安全生产

包括禁烟管理；规章制度。

（16）消防管理；

（17）仓库、罐区安全

管理；

（18）关键装置、重点

部位安全管理；

（19）生产设施管理，

包括安全设施、特种设

备等管理；

（20）监视和测量设备

管理；

（21）安全作业管理，

包括动火作业、进入受

限空间作业、临时用电

现场检查：

法律、法规和标准

的遵守情况。

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

评审标准

扣分项

自评结果

扣分原因得分

作业、高处作业、起重

吊装作业、破土作业、

断路作业、设备检维修

作业、高温作业、抽堵

盲板作业管理等；

（22）危险化学品安全

管理，包括剧毒化学品

安全管理及危险化学

品储存、出入库、运输、

装卸等；

（23）检维修管理；

（24）生产设施拆除和

报废管理；

（25）承包商管理；

（26）供应商管理；

（27）职业卫生管理，

包括防尘、防毒管理；

（28）劳动防护用品

（具）和保健品管理；

(29)作业场所职业危

害因素检测管理；

（30）应急救援管理；

（31）安全检查管理；

（32）自评。

2.企业应将安全生产将安全生产规章制度发

规章制度发放到有关放到有关的工作岗位。

的工作岗位。

查文件：

文件发放记录。

现场检查：

工作岗位是否有有

效的规章制度。

一项不符合扣2分。

A级要

素

B级

要素

4.2

操作

规程

（40

分）

标准化要求企业达标标准评审方法评审标准自评结果

得分

1.企业应根据生产工

艺、技术、设备设施特

点和原材料、辅助材

料、产品的危险性，编

制操作规程,并发放到

相关岗位。

2.企业应在新工艺、新

技术、新装置、新产品

投产或投用前，组织编

制新的操作规程。

4.3

修订

（20

分）

1.企业应明确评审和

修订安全生产规章制

度和操作规程的时机

和频次，定期进行评审

和修订，确保其有效性

和适用性。在发生以下

情况时，应及时对相关

的规章制度或操作规

程进行评审、修订：

（1）当国家安全生产

法律、法规、规程、标

准废止、修订或新颁布

时；

（2）当企业归属、体

制、规模发生重大变化

否决项

1.以危险、有害因素分析查文件：有岗位未编

为依据，编制岗位操作规1.岗位操作规程；制操作规程，

程；2.文件发放记录。或岗位无法

2.发放到相关岗位；3.操作规程签发文提供操作规

3.企业主要负责人或其件。程，扣40分

指定的技术负责人审定现场检查：（B级要素否

并签发操作规程。抽查岗位是否有有决项）。

效的岗位操作规

程。

新工艺、新技术、新装置、查文件：投产或投用

新产品投产或投用前，应新项目的操作规前未编制操

组织编制新的操作规程。程。作规程，扣

40分（B级要

素否决项）。

1.规定安全生产规章制查文件：

度和操作规程评审、修订1.管理制度评审和

的时机和频次；修订制度；

2.安全生产规章制度、安2.安全生产规章制

全操作规程至少每3年度、操作规程；

评审和修订一次；3.评审和修订记

3.按规定进行评审和修录。

订；

4.在发生有关情况时，

应及时评审、修订相关

的规章制度或操作规

程。

扣分项扣分原因

1.操作规程内容一项不符

合扣1分。

2.安全操作规程未按规定

审定或签发，一项扣5分。

1.未规定评审和修订时机

和频次，或规定的内容不

符合要求，扣3分；

2.未按规定评审和修订扣

3分，漏评审一项制度扣1

分。

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

评审标准

扣分项

自评结果

扣分原因得分

时；

（3）当生产设施新建、

扩建、改建时；

（4）当工艺、技术路

线和装置设备发生变

更时；

（5）当上级安全监督

部门提出相关整改意

见时；

（6）当安全检查、风

险评价过程中发现涉

及到规章制度层面的

问题时；

（7）当分析重大事故

和重复事故原因，发现

制度性因素时；

（8）其他相关事项。

2.企业应组织相关管

理人员、技术人员、操

作人员和工会代表参

加安全生产规章制度

和操作规程评审和修

订，注明生效日期。

3.企业应保证使用最

新有效版本的安全生

产规章制度和操作规

程。

1.组织相关管理人员、

技术人员、操作人员和

工会代表参加安全生产

规章制度和操作规程评

审和修订；

2.修订的安全生产规章

制度和操作规程应注明

生效日期。

企业现行安全生产规章

制度和操作规程是最新

有效的版本。

查文件：

1.评审、修订记录；

2.安全生产规章制

度和操作规程；

3.发布修订的安全

生产规章制度或操

作规程的文件。

查文件：

发布最新版本安全

生产规章制度或操

作规程的文件发放

1.相关人员未参加评审和

修订，一项不符合扣2分；

2.修订后，未注明生效日

期，扣1分。

相关岗位使用失效（或已

被修订）的安全生产规章

制度和操作规程，一个岗

位扣5分。

A级要

素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

记录。

现场检查：

部门、岗位使用的

安全生产规章制度

和操作规程是否是

最新、有效版本。

查文件：

1.安全培训、教育

制度；

2.安全培训、教育

需求记录；

3.安全培训教育计

划；

4.安全培训、教育

记录。