企业年金会议纪要

会议纪要

时间：2008年4月24日星期四9：00

地点：办公楼一楼会议室

参加人员：江学平、史云珠、陶成金、沈映辉、刘印田、干亚菊、张

楠、王茜、严冬梅、李一帆、张莉、周园（职工代表）

法律顾问：何蕊珠、沈亚斌

平安养老保险股份公司云南分公司：孙万龙、张何伶、何敏、覃蕊

会议主题：关于《云南省烟草烟叶公司企业年金基金受托管理合同》

条款修改协商

主要内容：

2008年4月24日上午9点，公司企业年金理事会部分委员、

法律顾问、职工代表、平安养老保险股份公司云南分公司代表就《云

南省烟草烟叶公司企业年金基金受托管理合同》条款修改一事在办公

楼一楼会议室进行协商沟通，并由平安养老保险公司代表就《受托管

理合同》条款结合适用法律法规对我方参会人员进行了逐一解释。双

方在积极友好的气氛下，对该合同订立的目的原则；托管资产运作风

险提示以及风险规避；基金托管费用组成及收取依据等方面进行了友

好协商并取得共识，对部分合同条款进行协商修改。

双方约定，本次会议协商涉及《受托管理合同》条款修改部分由

平安养老保险股份公司云南分公司于会后进行修改并及时将修改情

况反馈至人事劳资部和公司法律顾问。如有不妥，则再行约定时间沟

通协商。

一、关于合同订立的目的和法律关系

根据《信托法》规定，《受托管理合同》合同采用信托模式订立，

受托人不得对受托资产的保值增值进行承诺。

《受托管理合同》属于委托合同，受托人在委托人的授权范围内

管理运作受托资产，努力实现托管资产的保值增值。双方基于平等原

则对各方责、权、利在合同中给予明确。

《企业年金基金投资管理条款》（附件1）作为《受托管理合同》

中受托人在委托人授权范围内派生出的法律关系，不具有与《受托管

理合同》同等的法律关系，应当作为乙方对甲方的承诺形式在合同中

予以保留。

二、关于风险提示和风险规避

受托人作为专业的投资运行主体，根据委托人所选择的“稳健增

长”型投资组合运作资产。严格控制托管资产对资本市场投入在

0%-20%范围内，及时根据市场情况调整投入比例，降低风险机率。

并对资产运作中产生的风险及风险规避措施适时提供相应准确和专

业的方案供我方参考决策。委托人基于对受托人专业投资水平的信

任，对投资情况作阶段性评判。

三、合同条款修改

1、同意乙方第七章受托的财务管理7.2款所列受托财产承担

的费用提取比例和计算方式。

2、第七章受托的财务管理第7.2.2款中应加入经甲方同意（认

可）付费的意思表述。

3、第八章受托人的监督第8.2款中应加入提供风险控制具体

措施的意思表述；增加8.3款，加入甲方有权对乙方进行再监督的意

思表述。

4、第九章风险承担第9.1.2.2款中应明确损失先由风险准备金

承担，再由年金基金承担的意思表述。

5、第十章信息披露第10.2款应明确风险规避方案（办法），

供甲方参考决策。

6、第十六章其他事项中应明确附件1作为乙方对甲方的承诺；

附件2作为甲方已经认可的首次确认投资组合的意思表述。

7、第十六章其他事项第16.5款“本合同未尽事宜，由双方达

成补充协议另行约定。补充协议和本合同附件与本合同具有同等法律

效力。”修改为“本合同未尽事宜，由双方达成补充协议另行约定。

补充协议和本合同履行中双方确定的签字文件与本合同具有同等法

律效力”。

2008年4月24日

签字：