2022证券从业资格证券市场基本法律法规备考知识点汇总part7

第1题

单选题

证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查，监督和检查。

A.董事会秘书

B.监察专员

C.监事

D.合规负责人

【解析】正确答案：D。

证券公司设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，

对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

合规负责人组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。

第2题

单选题

根据《证券公司内部控制指引》，下列不属于证券研究咨询业务内部控制内容的是（）。

A.向公众提供证券投资咨询人员执业资格完备情况的管控

B.集会性投资咨询活动的集中管理和风险管理

C.网上工作室的集中管理和风险控制

D.投资咨询人员日常生活中的言行规范管理

【解析】正确答案：D。

研究咨询业务内部控制

证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范传播虚假信息、误导投

资者、无资格执业、违规执业，以及利益冲突等的风险。具体而言，研究咨询业务方面，

证券公司应当：

(1)加强研究咨询业务的统一管理，完善研究咨询业务规范和人员管理制度，制定适当

的执业回避、信息披露和隔离墙等制度，防止利益冲突。

(2)加强对客户的了解，及时为客户提供有针对性的证券投资咨询服务，与客户保持畅

通的沟通渠道，及时妥善处理客户咨询和投诉。

(3)通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与

投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并

采取静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。

(4)加强对各营业场所“工作室”(包括网上工作室)和集会性投资咨询活动的集中管

理和风险控制，确保向公众提供证券投资咨询服务人员具备从事证券投资咨询业务所需

的专业能力，确保相关活动已履行报备手续，确保证券公司所辖营业场所没有非法投资

咨询活动。

(5)加强证券投资咨询执业人员的管理和登记注册的管理，确保不存在人员兼职和挂靠，

对执业人员发生变动的应及时办理变更(包括离开咨询岗位)手续。

(6)建立健全研究咨询业务档案和客户服务档案，包括客户服务记录、对公众荐股记录、

研究报告及公开发表的研究咨询文章等，履行相关资料的备案义务。

(7)建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报吿制作、质量控制、合规审

查、证券研究报吿发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部

控制。建立健全证券分析师发表公开言论前的内部报备程序。

(8)建立健全与发布证券研究报吿相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项

和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突。

(9)建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究

报告行为的独立性。

第3题

单选题

公司成立后无正当理由超过___个月未开业的，或者开业后自行停业连续____个月以上

的，可以由公司登记机关吊销营业执照。（)

A.5；5

B.5；6

C.6；5

D.6；6