2022证券从业资格证券市场基本法律法规备考知识点汇总part11

第1题

单选题

根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人

员谋取不正当利益的方式的说法，错误的是（）。

A.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息，未公开信息，商业秘密和客户信

息谋取利益

B.为他人提供证券咨询服务获取利益

C.违规从事营利性经营活动。以诱导客户从事不必要交易，使用客户受托资产，进行不

必要交易等方式谋取利益

D.使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

【解析】正确答案：B。

证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：

(1)直接或者间接以《规定》第九条规定的方式收受、索取他人的财物或者利益；

(2)直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户

信息谋取利益；

(3)以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；

(4)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构

或者投资者合法利益相冲突的活动；

(5)违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

(6)其他谋取不正当利益的情形。

第2题

单选题

一般情况下，股份有限公司股东大会会议应由（）召集。

A.董事会

B.董事会秘书

C.董事长

D.总经理

【解析】正确答案：A。

对于股份有限公司，《公司法》和公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作

出决议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。

董事长召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况。副董事长协助董事长工作，

董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务

或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。

监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；

监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和

主持监事会会议。

第3题

单选题

根据《中华人民共和国公司法》有限责任公司。向股东以外的人转让股权的，股东应就

其股权转让事项书面通知其他股东征求同意。其他股东自接到书面通知之日起满（）

日未答复的，视为同意答复同意转让。

A.40

B.30

C.10

D.20

【解析】正确答案：B。

有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。

股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项

书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为

同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不

购买的，视为同意转让。

经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行