基金从业《基金法律法规》复习题集(第161篇)

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前

练习

一、单选题

1.下列关于证券交易所的描述铜仁房屋出租，错误的是()。

A、证券交易所属于基金自律组织

B、证券交易所以营利为目的

C、证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施

D、证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：B

【解析】：

我国的证券交易所是依法设立的王菲姜岩，不以营利为目的跨省抓捕，为证券的集中和有组织的交易提供

场所和设施有没有站，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责经销商授权书，实行自律性管理的法人。

2职业病防治法.基金管理人的董事、监事和高级管理人员酒驾处罚，应当具有()年以上与其所任职务相关的

工作经历。

A、1

B、2

C、3

D、5

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：C

【解析】：

依据《证券投资基金法》规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证

券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员

还应当具备基金从业资格陈伟鸿老婆。

知识点：对基金管理人的监管

3网上刷信誉兼职是真的吗.某投资人认购1000000元的基金份额非法侵入，基金份额面值为1．00元/份，认购费率为1%合伙制基金，认购

期间产生的利息为3元，则其认购份额为()份。

A、990102

B、990099

C、1000003

D、990399

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第16章>第1节>开放式基金的认购

【答案】：A

【解析】：

净认购金额=认购金额／(1+认购费率)=1000000／(1+1%)=990099(元)，认购份额=(净认

购金额+认购利息)／基金份额面值=(990099+3)／1=990102(份)报关单证是什么。

知识点：基金的认购

4.基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括()货运发票。

A、自愿

B、公平

C、公开

D、诚实信用

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第25章>第1节>加强基金管理人内部控制的重要性

【答案】：C

【解析】：

根据《证券投资基金法》规定工伤条例，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事

证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共

利益。

知识点：加强基金管理人内部控制的重要性

5深圳社会劳动保障网.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的()。

A、职业行为规范

B、职业义务

C、职业责任

D、以上都是

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第5章>第2节>基金从业人员职业道德的含义

【答案】：A

【解析】：

知识点：理解基金从业人员职业道德的含义；

基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化，是基于基金行业以

及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的职业行

为规范牡丹江热线。

6潍坊违章查询.内部控制的原则包括()。

Ⅰ独立性原则

Ⅱ有效性原则

Ⅲ健全性原则

Ⅳ成本效益原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第25章>第1节>内部控制的五原则

【答案】：A

【解析】：

内部控制的原则包括：(1)成本效益原则王佳丽。(2)独立性原则。(3)有效性原则。(4)相互制约

原则。(5)健全性原则山西省计划生育条例。

7怎样申请大病救助.关于基金的推介材料表述正确的是()用身份证查驾驶证。

A、避险策略基金能保证本金安全

B、股东不直接参与基金财产的投资运作

C、货币基金等同于银行存款

D、避险策略基金不存在本金损失

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

【答案】：B

【解析】：

基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实

行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投资运作失业金领取条件及标准。基金宣传推介材料中推介货币市

场基金的潘华山，应当提示基金投资人，购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或

者存款类金融机构卖我网，基金管理人不保证基金一定盈利目标责任书，也不保证最低收益。避险策略基金应

充分揭示基金的风险杰科律师事务所，同时说明引入保障机制并不必然确保投资者投资本金的安全，持有人

在极端情况下仍存在本金损失货币基金费用，清晰易懂地说明保障机制的具体安排，并举例说明可能存在

本金损失的极端情形物权法司法解释。避险策略基金应

8金额大写.基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的上海益邦投资，应当向

()申请注册计划生育证明。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、基金业协会

D、工商登记注册地中国证监会派出机构

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：C

【解析】：

基金评价机构是指从事基金评价业务活动的机构信用卡透支利息。基金评价机构从事公开募集基金评价

业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。

知识点：基金市场服务机构

9代县租房.下列说法正确的是()。

Ⅰ．没有一种基金分类方法能够满足所有的需要

Ⅱ．各种基金分类方法之间不可避免地存在重合与交叉

Ⅲ．科学合理的基金分类至关重要

Ⅳ．LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握基金的不同分类标准和基本分类：

科学合理的基金分类至关重要，但在实际工作中对基金进行统一的分类并非易事。作为

金融服务行业，基金产业为不断满足投资者的需要标书样本，基金产品创新的步伐从未停止，没有一

种分类方法能够满足所有的需要，各种分类方法之间不可避免地存在重合与交叉车辆保险费用。

LOF具有的转托管机制深圳 港澳通行证，使投资者既可以通过场外销售渠道申购和赎回基金份额，也可以

在挂牌的交易所买卖该基金或进行基金份额的申购与赎回2020年两会颁布退休年龄。这一机制使LOF不会出现封闭

式基金的大幅折价交易现象。

10.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》在基金监管法律制度体系中属于

()。

A、法律

B、部门规章

C、规范性文件

D、自律规则

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第4章>第1节>基金监管的基本原则

【答案】：D

【解析】：

我国基金监管活中所依据的自律规则主要包括：《私募投资基金管理人登记和基金备案

办法(试行)》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》《公开募集

证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。

11.金融机构的业务性质决定了其()经营的特点。

A、高流动

B、低风险

C、低收益

D、高负债

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第1节>金融市场的监管

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素；

金融机构的业务性质决定了其高负债经营的特点。金融发展是建立在集体信心基础上的，如

果市场信心崩溃财产损失税前扣除，金融机构是脆弱的。

12私家车年限.金融资产是代表()的凭证。

A、收益权

B、过去收益权

C、现在收益权

D、未来收益权

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第2节>金融资产与资产管理

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解资产管理的特征与资产管理行业的功能；

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，

13景洪市公安局.金融市场的“市场失灵”问题主要表现不包含以下哪项()。

A、外部性问题

B、脆弱性问题

C、不完全竞争问题

D、完全竞争问题

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第1节>金融市场的监管

【答案】：D

【解析】：

金融市场的“市场失灵”问题主要表现为外部性问题、脆弱性问题、不完全竞争问题和信

息不对称问题飞机托运不能带什么。

知识点：金融市场的监管

14.基金管理人的基金宣传推介材料公司章程，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理

人员和()检查改名申请，出具合规意见书。

A、董事长

B、监事长

C、督察长

D、董事会

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程

【答案】：C

【解析】：

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理

人员和督察长检查，出具合规意见书上海经济适用房申请条件。

15中国离婚法.基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求，下列说法正确的是()测绘法。

Ⅰ．细化分类和管理义务

Ⅱ．特别的注意义务

Ⅲ．举证责任倒置原则

Ⅳ．不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第22章>第4节>普通投资者和专业投资者

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换；

专业投资者之外的投资者为普通投资者阆中房屋出租。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等

方面享有特别保护。基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求。

1．细化分类和管理义务

2．特别的注意义务

3．特别告知义务

4．不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务

5．举证责任倒置原则

6．录音或录像要求

16.连续()没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格国外劳务输出。

A、1年

B、2年

C、3年

D、6个月

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第4章>第3节>对基金托管人的监管

【答案】：C

【解析】：

中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人吴英死刑，可以取消其基金托管资格：

①连续3年没有开展基金托管业务的；②违反《证券投资基金法》规定北京交通违章车辆查询，情节严重的；③法

律、行政法规规定的其他情形。

知识点：对基金托管人的监管

17.基金销售机构应当履行下列()义务国家社会劳动保障部。

Ⅰ．向投资人充分揭示投资风险

Ⅱ．向投资人销售合适的基金产品

Ⅲ．确保销售结算资金安全

Ⅳ．妥善保存登记数据

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第4章>第3节>对基金服务机构的监管

【答案】：B

【解析】：

知识点：掌握对基金服务机构的监管内容；(注意：第Ⅲ项确保销售结算资金安全是“基

金销售支付机构”的义务办理房产证费用，不是“基金销售机构”商法的基本原则。)

18.我国证券投资基金业发展线索下列表述错误的是()

A、基金业的主管机构从中国人民银行过渡到基金业协会

B、基金监管法规从地方法规起步清明假期高速免费，到国务院行政条例大地云仓，再到全国人大修订法律

C、基金市场的主流品种从不规范的“老基金”到封闭式基金再到开放式基金

D、中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第5节>每个阶段的特点和标志产品

【答案】：A

【解析】：

A项正确表述为基金业的主管机构从中国人民银行过渡到中国证监会。

19.下列说法正确的是()。

Ⅰ．非公开募集基金管理人可以由有限合伙企业担任

Ⅱ．非公开募集基金实行产品备案制度

Ⅲ．允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定

Ⅳ．允许部分基金份额持有人对非公开募集基金的基金财产的债务承担无限连带责任

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第4章>第5节>对非公开募集基金运作的监管

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握非公开募集基金产品备案制度、基金的托管及销售：

我国对于非公开募集基金实行产品备案制度苏州借贷公司，体现了对于非公开募集基金区别监管的理念台湾通行证办理流程。

根据《私募投资基金合同指引3号》，私募基金管理人通过有限合伙形式募集设立合伙型私

《证券投资基金法》允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定，即

非公开募集基金应当由基金托管人托管工伤保险条例全文，但是基金合同另有约定除外。

募投资基金的，应当制定有限合伙协议兴业银行提前还款。合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有

限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金

20吴家友.下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述中．错误的是()成人用品 一件代发。

A、市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利

B、该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则

C、该行为属于个人道德风险产权证，责任仅由个人承担

D、缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第26章>第4节>投资合规性风险

【答案】：C

【解析】：

知识点：理解合规风险的种类和主要管理措施：

基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的佛山律师，除个人以外，基金公司也需要承担责任。

21.基金管理人的()是其他所有风险管理要素的基础企业改制实施方案，为其他要素提供规则和结构可以看儿童的非法网站有哪些。

A、内部环境

B、目标设定

C、事项结构

D、风险评估

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第25章>第1节>内部控制的基本概念及其含义

【答案】：A

【解析】：

知识点：理解基金公司内部控制的重要性和基本概念；

基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础宏观调控是什么意思，为其他要素提供规则和结构，其中特

别重要的是经理层的风险偏好脾脏切除。内部环境的要素包括：全体员工的诚信、道德价值观和胜任

能力，管理层的理念和经营风格圆通快递什么时候上班，管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式临时性，

以及董事会给予的关注和指导企业国有产权交易操作规则。

22红酒木瓜靓汤.下列不属于招募说明书包含的重要信息的是()律师事务所排名。

A、基金运作方式

B、基金收益分配原则和执行方式

C、基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定

D、从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第20章>第3节>基金招募说明书

【答案】：B

【解析】：

招募说明书应包含的重要信息有：(1)基金运作方式；(2)从基金资产中列支的费用的种

类、计提标准和方式；(3)基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定什么叫非普通住房，特别是买卖基金费

用的相关条款；(4)基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、

投资限制等；(5)基金资产净值的计算方式和公告方式；(6)基金风险提示；(7)招募说明书摘

要外地车牌能进北京吗。基金收益分配原则和执行方式属于基金合同的主要披露事项。

23什么叫他项权证.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保

存()年未成年工特殊保护规定。

A、3

B、5

C、10

D、15

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第23章>第2节>基金客户档案管理与保密

【答案】：D

【解析】：

《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》(证监基金字[2007]277号)规定，应逐日

备份并异地妥善存放开酒店，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改

的介质上至少保存15年水烟是吗。

知识点：基金客户档案管理与保密

24小产权房办房产证.下列关于资产管理特征的说法，错误的是()。

A、从参与方来看资产管理包括委托方和受托方

B、资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理

C、从受托资产来看，主要为固定资产等实物资产

D、从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货等资产实现增值

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第2节>金融资产与资产管理

【答案】：C

【解析】：

C项长沙市住房公积金，从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产。

25退伍军人补贴政策.当基金宣传推介材料出现违规情形时老婆同意和她妈一起，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政

监管处罚措施不包括()杭州限号。

A、监管谈话

B、出具警示函

C、拘留

D、暂停履行职务

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料违规情形和监管处罚

【答案】：C

【解析】：

当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级

管理人员和其他直接责任人员见网友遭遇仙人跳，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、

认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务交通事故赔偿网。

26电动车酒驾怎么处理.一般而言投保单，风险从小到大的顺序是()出租车资格证。

Ⅰ．货币基金

Ⅱ．收入型基金

Ⅲ．平衡型基金

Ⅳ．增长型基金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ、I

C、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：A

【解析】：

知识点：掌握基金的不同分类标准和基本分类：

与其他类型基金相比食品安全法实施条例，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点潍坊车管所违章查询，是厌恶风险、对资

产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具士官转业安置，或是暂时存放现

金的理想场所保健品广告批文。所以货币基金风险最低劳动法颁布时间。

一般而言捐赠支出税前扣除标准，增长型基金的风险大、收益高；收入型基金的风险小、收益较低；平衡型基金的

风险、收益则介于增长型基金与收入型基金之间

27郑州交通违章查询.对证券投资基金分类有助于()。

Ⅰ．投资者对各种基金风险收益特征的把握

Ⅱ．基金管理公司公平合理比较基金业绩

Ⅲ．基金研究评价机构进行基金评级

Ⅳ．监管部门实施分类监管

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金分类的实践

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握基金的不同分类标准和基本分类；

科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，

有助于投资者做出正确的投资比较与选择个人投资。对基金管理公司而言生育险交多久生孩子可以报销，基金业绩的比较应该在同

一类别中进行才公平合理；对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础；

对监管部门而言房屋租赁终止协议，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管新的婚姻法内容。

28.基金行为监管的三条底线是()。

Ⅰ．不能搞利用非公开信息获利

Ⅱ．不能进行非公平交易

Ⅲ．自然人不能成为基金公司股东

Ⅳ．不能搞各种形式的利益输送

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段

【答案】：B

【解析】：

知识点：了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品；

29.()年美国财政金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》

A、2003年

B、2015年

C、2013年

D、2005年

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第2节>资产管理行业

【答案】：C

【解析】：

2013年美国财政金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》。

知识点：资产管理行业

30.2014年刑诉法修改，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其()进行了明确法国签证拒签。

Ⅰ．登记备案

Ⅱ．资金募集

Ⅲ．投资方向

Ⅳ．投资运作

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段

【答案】：B

【解析】：

知识点：了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品；

2014年苏州电子警察违章查询，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其登记备案、资金募集

和投资运作进行了明确节假日限号吗。

31北京12315.下列说法正确的是()。

在放松管制的同时终止功能居住证，加强了行为监管济宁职业技术学院郑媛媛，打击违法活动我和舅妈，设立“不能搞利用非公开信息获

利、不能进行非公平交易、不能搞各种形式的利益输送”的三条底线酒店退房时间。

Ⅰ．基金从业人员不得借助行政手段开展业务

Ⅱ．基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金

Ⅲ．基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作

Ⅳ．基金从业人员不能因为基金份额多寡厚此薄彼

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握诚实守信的含义及基本要求；

诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，不得以排挤竞争对手为目的，压

低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金；不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、

基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争2 5天休假制度。

基金从业人员不得借助行政手段或其他不合法手段开展业务天津 限行，不得给客户或承诺给予客户不

正当利益。

专业审慎粗口短信，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事

相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉

32虚开增值税专用发票罪.外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的外汇买卖、经营活动的总

和社保卡是什么。

A、投资银行

B、商业银行

C、外汇经纪人

D、证券交易所

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第1节>金融市场的分类

【答案】：C

【解析】：

外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动

的总和上海市劳动合同条例，包括外汇批发市场以及银行同企业、个人间进行外汇买卖的零售市场夫妻离婚互不相识。

知识点：金融市场的分类

33验房标准.()是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。

A、内部控制管理

B、合规风险管理

C、投资决策管理

D、信息披露管理

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第26章>第4节>合规风险及其种类

【答案】：B

【解析】：

合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往

往带有制度缺陷和治理结构缺失建设工程监理规范。所以反垄断法案例，合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实

意义，它是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。

知识点：合规风险及其种类

34领结婚证需要.下列说法正确的是()。

Ⅰ．美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上

Ⅱ．开放式基金的制度安排和运作机制更加市场化

Ⅲ．开放式基金的客户服务更加全面

Ⅳ．开放式基金的信息披露更加充分

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第4节>全球基金业发展的趋势与特点

【答案】：D

【解析】：

知识点：了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点；

目前，美国的证券投资基金资产总值占世界半数以上金鼎富贵两全保险，对全球证券投资基金的发展有着重要

的示范性影响。

20世纪80年代以来车辆保险费率，开放式基金的数量和规模增加幅度最大保定市公安局，目前已成为证券投资基金中

的主流产品小产权最新政策。探究其中的原因和女儿同居的日子，开放式基金更加市场化的运作机制和制度安排是非常重要的

因素之一社保要交满多少年.

事实证明，开放式基金更加全面的客户服务和更加充分的信息披露黄金被，已经获得了基金投资者

的广泛青睐。

35一代身份证能买火车票吗.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前常德车辆违章查询，基金销售机构应当开展下列工作

()乡村基外卖电话。

Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序

Ⅱ．核查基金投资人的投资资格

Ⅲ．切实履行反等法律义务

Ⅳ．评价基金投资人的风险承受能力

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第22章>第4节>基金投资人风险承受能力调查和评价

【答案】：C

【解析】：

知识点：掌握基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求；

基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作

业流程北京我爱我家租房，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。在对基金投资人的风险承受能力进

行调查和评价前什么是小微企业，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资

资格计划生育证，切实履行反等法律义务云南巧家爆炸案。

36.下列关于正当竞争的说法师德承诺书，不正确的是()工程咨询资质。

A、公平竞争是正当竞争的前提

B、合法竞争是正当竞争的基础

C、有序竞争是正当竞争的表现

D、公开竞争是正当竞争的原则

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：D

【解析】：

竞争是市场经济的核心机制。公平竞争是正当竞争的前提疫苗接种证被涂改，要求竞争的内容要公平浙江第一监狱。合

法竞争是正当竞争的基础北京办理港澳通行证，要求竞争的手段要合法。有序竞争是正当竞争的表现，正当竞争

是在公平、合法的基础上，依据市场经济基本规则进行的有秩序的竞争。

知识点：诚实守信

37如何开病假条.一般情况下张德兆，分级基金在场内可存在三类份额，不属于这三类份额的是()鸡西租房。

A、A类份额

B、B类份额

C、C类份额

D、母基金份额

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第9节>分级基金的基本概念

【答案】：C

【解析】：

证券交易所场内可存在三类份额：母基金份额、A类份额和B类份额户口所在地怎么填。

38京都轻纺城.内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时

修改或完善企业程序，这体现了制定内部控制制度的()原则。

A、审慎性

B、全面性

C、适时性

D、合规性

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第25章>第3节>内部控制制度概述

【答案】：C

【解析】：

基金管理公司制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：①合法、合规性原则；②全面

性原则；③审慎性原则；④适时性原则。其中太原违章车辆查询，适时性原则是指内部控制制度的制定应当随

着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时

的修改或完善。

知识点：内部控制制度概述

39缓刑人员思想报告.下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，错误的是()。

A、基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核

B、基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C、基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合

有关规定

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：A

【解析】：

A项，基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时住宅性质公寓，应当

真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金

托管人复核或者摘取自基金定期报告国庆加班。

40.下列关于资产管理本质广州平均工资，说法错误的是()增强法律意识。

A、投资人必须做到“买者自负”

B、管理人必须坚持“卖者有责”

C、管理人必须坚持“卖者无责”

D、—切资产管理活动都要求风险与收益相匹配

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第2节>资产管理的本质

【答案】：C

【解析】：

资产管理简单来说是“受人之托、代人理财”，其本质是基于信任而履行受托职责2014春节放假，实现

委托人利益最大化。具体表现是：(1)一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配江歌案。(2)管理

人必须坚持“卖者有责”。(故C项错误)(3)投资人必须做到“买者自负”危险品资质办理。