合肥市环境保护局关于开展全市环保部门行政处罚案卷评查活动的通知

合肥市环境保护局关于开展全市环保部门行政处罚案

卷评查活动的通知

文章属性

•【制定机关】合肥市环境保护局

•【公布日期】2014.05.21

•【字号】合环宣[2014]72号

•【施行日期】2014.05.21

•【效力等级】地方规范性文件

•【时效性】现行有效

•【主题分类】机关工作

正文

合肥市环境保护局关于开展全市环保部门行政处罚案卷评查

活动的通知

（合环宣〔2014〕72号）

各县（市）区环保局、开发区环保分局：

为进一步规范行政执法案卷，促进依法行政，根据环保部《环境行政处罚办

法》规定和市政府依法行政工作要求，在全市环保系统开展行政执法案卷评查工

作。现将有关事项通知如下：

一、评查范围：

2013年全年及2014年上半年立案并办理结案的行政处罚案卷。

二、评查标准：

按照《中华人民共和国行政处罚法》、《环境行政处罚办法》（环保部令第8

号）、《合肥市行政处罚文书及程序规范》（DBFZ/T01-2013），具体评查标准

附后。

三、评查方式和要求：

（一）自查及案卷报送。请各单位按照评查标准对行政执法案卷进行自查自

评，填写自评结果统计表（见附件），自行选取评查范围内五份案卷，于6月10

日前报送我局宣教法规处。（不足5份案卷的按实际数量报送。经开、高新、新站

环保分局只需报送自评结果统计表。）

（二）组织评查。我局将组织力量对报送案卷进行评查，并抽选部分县区进行

现场评查。

（三）总结表彰。自查和评查结束后，将评选出“优秀行政处罚案卷”，对评

查情况进行总结并就评查结果予以通报。对存在严重问题的案卷要求整改，对优秀

案卷组织观摩。

执法案卷是行政执法机关行政执法活动的载体，反映了行政执法机关依法行政

的水平和能力。请各单位高度重视案卷制作和评查工作，精心组织，确保本次评查

工作顺利进行。

联系人：周琪，：63508122。

附件：1.行政执法案卷自评结果统计表

2.行政处罚案卷评查标准

合肥市环境保护局

2014年5月21日

附件1：

行政处罚案卷自评结果统计表

填表单位（盖章）：

是否开展

执法单位基是否成立

本情况执法大队数量

众公议

执法人员

行政处罚

因行政处

罚被复议

2013年度立案数结案数

或诉讼案

件数

因行政处

2014年上半

立案数

年

结案数

或诉讼案

件数

罚被复议

自评中发现

的主要问题

填表人：电话：QQ：

附件2

行政处罚案卷评查标准

（适用一般程序）

分

序号

类

评查内容满分评分方法及标准

处1

行政处罚主体是否合法，被处罚对象认

8

行政处罚主体不合法或

被处罚对象认定不准

罚

主

体

、

定是否准确。

对外的文书使用执法主体的印章，使用

“行政执法专用章”的，应有关于启用

行政执法专用章文件复印件；行政执法

人员应持行政执法证；有被处罚人员身

确，此分全扣。

第一项2分，第2、3两

项各3分。

被

处

罚

对

象

8

分

份证明（复印件）或企业营业执照复印

件。

查立案审批文书，案由

立

案

8

分

2

定代表人姓名或个人姓名、地址等。

查立案审批文书，单位

当事人的基本情况。包括单位名称和法

1

名称和法定代表人姓名

或个人姓名、地址等其

中一项书写错误，此分

1案由书写规范。1

书写不规范，此分全

扣。

全扣。

案件来源。应注明案件来源是现场检

查、检验中发现的或举报、交办、移送

查立案审批文书，未注

等。若举报，应有举报材料；若电话举

3

报的，应有电话记录，并有接话人签

扣。

名；若检查发现的，应有检查人员签

名。

1明案件来源的，此分全

查立案审批文书，无案

4案情摘要。1

情摘要的此分全扣。

查立案审批文书，引用

立案依据。应引用拟适用的法律、法

5规、规章全称，并注明具体条、款、项

等。

拟适用的法律、法规、

1规章全称，并注明具体

条、款、项等，错一项

此分全扣。

查立案审批文书，无承

6有承办人或承办机构的意见和签名。1

办人或承办机构的意见

和签名，此分全扣。

7

有行政机关负责人审批意见及签名。审

1

查立案审批文书，无行

批意见应有指定办案人员或机构。政机关负责人审批意见

及签名，此分全扣。未

指定办案人员或机构

的，此分全扣。

查立案审批文书，无立

8有立案时间。1

案时间，此分全扣。

案件调查或检查时执法人员不得少于2

人，并向当事人出示执法证件；案卷中

1有两名以上执法人员共同执法的文书记

载或在卷内调查取证检查笔录文书中有

调

查

取

证

25

分

有调查询问起止时间和现场检查的时

2

间，有调查询问和检查所在的具体地

点；有当事人或被询问人的基本情况，

调查

若被询问人是法人，被询问人应是法定

询问

代表人或出具委托书的委托人；有调查

或现

询问和检查笔录的完整内容，包括表明

场检

身份、说明执法依据、注明或询问违法

查笔

事实与情节等；有检查人员（调查人

录

员）签名；笔录有被检查人或被调查人

逐页、顶格签名。如当事人拒绝签名，

7

两名以上执法人员的签名。

查现场检查笔录和调查

笔录，少于2名以上执

3法人员签名或没有向当

事人出示执法证件，此

分全扣。

查现场检查笔录和调查

笔录，缺一项或其中一

项书写不清楚的，扣1

分。

应有两名以上执法人员在笔录上签名并

说明情况；调查笔录和检查笔录中涂改

处，应由被检查人员在涂改处压指印、

盖章或签名；有照片、证人证言等证

据，照片应注明拍摄人、地点、时间，

并有有关人员签名确认。

注明被取证的当事人及基本情况；有取

证事由和依据；有取证的具体时间、地

3

调查

与保

存证

据

点；有物品性状的描述等；有物品保存

期限、保存条件和地点；需先行登记保

存或查封扣押的，应有清单和领导审批

9

记载；有处罚主体的印章和日期；对先

行登记保存或查封扣押的物品应在法律

法规规定的时间内作出处理决定；有被

取证的单位或个人签名或盖章；有记载

物品处理决定和处理结果的文书。

项书写不清楚的，扣1

分。

查现场检查笔录和调查

笔录，缺一项或其中一

4

调查

终结

报告

有对案件来源的简介；有被处罚人或单

查现场检查笔录和调查

位的基本情况；有违法事实和证据；有

笔录，缺一项或其中一

处罚的依据；有单位领导或分管领导的

审批意见；有承办人和承办机构的意见

分。

及签名。

6

项书写不清楚的，扣1

重大行政处罚案件必须进行合议；参加

会议人员应当是单数，且不少于3人；

合议意见应当写明对违法行为的定性结

1

论；写明违反的法律、法规和规章条款

案件

以及处罚的依据和具体处罚建议；有不

合议

处

罚

决

定

41

分

在作出行政处罚之前应向当事人发出行

政处罚告知书，告知当事人违法事实、

2

处罚理由、依据和拟处罚的意见；行政

告知

处罚告知书中应有告知当事人陈述、申

和申

辩权利的记载；告知文书有行政机关的

辩

名称、印章和日期，给予当事人申辩时

间，并告知具体地点；应有当事人陈

述、申辩或放弃此项权利的记载。

8

2分。未向当事人发出

行政处罚告知书，扣6

分。

查行政处罚告知书和陈

述、申辩笔录，缺一项

或其中一项不清楚，扣

同意见的应当予以注明；有规范行政自

由裁量权讨论的具体记录，有结论性意

见。众公议案件，应有众公议的有

关书面材料。

查案件合议记录，缺一

项或其中一项书写不清

7楚的，扣1分。重大案

件，无行政机关负责人

审批意见，扣5分。

3

符合听证条件的案件，应当告知当事人

听证权利的，有告知听证权利的文书；

8

符合法定要求未经该程

序的不扣分。查听证告

知书，无告知当事人听

证权利的文书，扣2

处

听证

罚

程序

因当事人放弃听证权利而未举行听证

的，应有书面记载；听证通知书的内容

决

定

41

分

规范，包括听证时间、地点、主持人、

告知当事人申请回避权、行政机关名称

及印章和通知时间等；听证笔录制作规

范，包括有听证时间、地点、内容、主

持人签名、记录人签名、当事人或代理

分；查听证通知书、听

证笔录、听证意见书，

每一项2分。

人签名等；听证意见书内容规范，包括

有案由和案情基本情况介绍、听证情况

简介、主持人意见及签名、听证意见形

成时间等。

按行政处罚的法定批准权限进行审批；

4

听证案件或其他集体讨论决定的行政处

处罚

罚，有案件讨论的记录，记录内容应包

4

查行政处罚审批文书和

案件讨论记录。未按行

政处罚的法定批准权限

进行审批，扣2分；讨

论内容未记录或记录不

全的，扣2分。

审批

括讨论时间、地点、主持人、记录人、

程序

讨论内容、讨论结果（听证结论）及参

加人签名。

有当事人的姓名或名称、地址；有违反

5

法律、法规或规章的事实和证据；有行

行政政处罚的种类和依据（法律法规或规章

处罚具体到条款项）；有规范自由裁量权的

决定具体体现；有行政处罚的履行方式和期

书限；有告知当事人如不服行政处罚决

定，可以申请行政复议或提出行政诉讼

查行政处罚决定书，应

依法查处而未按规定处

16

罚的此分全扣。上述八

项，缺一项或一项书写

错误，每一项扣2分。

的途径和期限（具体行政复议机关、人

民法院）；有作出行政处罚决定的部门

名称和作出决定的日期；减轻或从重处

罚的，必须要有法定情节、法定依据。

送达文书规范，告知书送达、处罚决定

书送达、听证通知书送达应分别有回

查送达回执，无送达文

证。直接送达的，包括送达地点、时

1

间、被送达人或见证人签名、送达人签

范，扣2分。

名（两人）；其他方式送达的，应符合

法定程序。

送

达

和

执

行

8

分

没收财物的应有合法票据和物品清单，

3

并有处理结果。

扣2分。

2清单，无票据和清单的

查处罚票据和没收物品

2

没收所得。实施罚缴分离的，按规定办

理。

给予处罚的应有合法票据，金额应

与行政处罚相一致，没收处罚应是全部

2

分。

未按规定办理的扣2

2书或送达文书书写不规

4

结案报告规范，包括有送达情况、执行

情况及其结果、承办人意见及签名、行

查结案报告，书写不规

2

范，扣2分。

政执法机关负责人意见及签名、结案日

期等。行政处罚的执行结果应与处罚决

定书相一致。

查结案卷宗，未一案一

1一案一卷。1

卷，此分全扣。

查结案卷宗，未使用统

2使用统一规范的卷皮（卷皮打印）。1

一规范的卷皮，此分全

扣。

立

卷

归

档

8

分

卷内材料排列按执法文书目录顺序排

4

列。

顺序排列，此分全扣。

1排列未按执法文书目录

3卷内目录填写规范（目录打印）。

查结案卷宗，卷内目录

1填写不规范，此分全

扣。

查结案卷宗，卷内材料

查结案卷宗，卷内材料

5卷内材料有页号（页号应打印）。1

无页号，此分全扣。

6装订整齐，案卷装订无金属物。1

查结案卷宗，装订未按

要求，此分全扣。

查结案卷宗，纸张有破

7纸张无破损，破损文书应修补或复制。1

损，此分全扣。

查结案卷宗，卷内文书

卷内文书应当使用钢笔、签字笔或毛笔

8

书写。

毛笔，此分全扣。

1未使用钢笔、签字笔或