合规义务管理程序

合规义务管理程序

１、目的

用来确定适用于公司环境、职业健康安全的法律法规及其他应遵守的合规

义务，建立获取这些合规义务的渠道，并对遵循情况进行合规性评价。

２、范围

适用于对公司环境、职业健康安全相关的法律、法规和其他合规义务的控

制及遵循情况的评价。

３、职责

３.１各部门负责对职责范围内的安全、环境、职业健康和消防等法律法规、标

准和其他合规义务进行收集，安环部进行汇总、保管和发放。

３.２总经理负责审批合规义务清单，确认相关法律法规、标准和其他合规义务

的适用性。

３.３各部门

－负责识别和自己业务相关的环境、健康、安全方面的法规和其他合规义务

－负责将相关环境法律、法规和其他合规义务传达给员工并遵照执行

４、定义：无

５、工作程序

５.１与公司相关的法律、法规和其他合规义务包括

５.１.１国际公约；

５.１.２国家环境、职业健康安全法规、规章、标准及各部委规章；

５.１.３山东省、烟台市环境、职业健康安全法规、规章、标准；

５.１.４相关执法部门的通知、公告及其他相关方的要求、约定和指令等；

５.１.５相关方提出的关于环境、安全方面的需要和期望。

５.２获取的方法

－各部门根据职责分工经常与市环境、职业健康安全管理部门及相关方保持联

系，获取相关的国家及地方最新环境、职业健康安全法律法规、标准及其他合

规义务。

－还可以通过政府机关、行业协会、出版机构、书店、专业性报刊杂志、因特

网、咨询机构、认证机构等渠道来补充，以保持对法律法规和其他合规义务变

化的及时跟踪。

－业务相关方协议、合同、会议等传递的要求和期望进行评价而成为的合规义

务。

５.３识别、确认和分发

５.３.１安环部负责识别、确认所获取的各类法律、法规、标准及其他合规义务

的适用性和本公司环境因素的关联性。然后制定《合规性义务清单》，并将相关

文件汇编成集（或建立“电子文件夹”），以纸张（或电子）形式发放到公司相关

部门。

５.３.２安环部保存环境、职业健康安全相关的法律、法规和其他合规义务的原

件，当上述外来环境、职业健康安全文件更新或增加时，及时修正《合规性义

务清单》，将新的内容补发至相关部门，并对旧的原件做出相应标识。

５.４执行与合规性评价

５.４.１对于污染物排放等环境、职业健康安全标准，公司采用国家、地、市各

级中要求最严的执行。

５.４.２各部门按照相关的法律、法规及其他的合规义务所引述的内容进行各项

环境、职业健康安全管理活动，由安环部、行政管理部按照职责权限对各部门

执行情况进行检查、确认。

５.４.３为了履行本公司遵守法律法规及其他合规义务的承诺，安环部负责组织

计划管理部、行政管理部等部门定期对适用法律法规及其他合规义务的遵守情

况进行评价。安环部负责保存对上述定期评价结果的记录。

６相关文件

６.１《EHS文件管理程序》

６.２《风险和机遇管理程序》

７相关记录

７.１《合规性义务清单》

８更改记录

更改日期文件条款更改内容更改人备注