2022期货从业考试《期货法律法规》能力测试试题

2022期货从业考试《期货法律法规》能力测试试题

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。

A、中国期货业协会提名，理事会通过

B、中国证监会提名，理事会通过

C、中国证监会提名，会员大会通过

D、中国期货业协会提名，会员大会通过

2、下列不属于期货交易所特性的是（）。

A、高度分散化

B、高度严密性

C、高度组织化

D、高度规范化

3、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A、国家机关

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B、国务院期货监督管理机构

C、期货业协会的工作人员

D、作为期货交易所会员的某企业法人

4、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）。

A、从业资格考试

B、从业资格注册和公示、执业行为准则

C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉

D、家庭道德守则

5、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司

和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A、期货公司开户人员

B、投资者

C、专职介绍业务人员

D、公司市场开发人员

6、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合

法权益。

A、公开、公平、公证

B、公平、公证、公信

C、公正、公开、公信

D、公开、公平、公正

7、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的

中国证监会派出机构备案。

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A、2

B、3

C、5

D、7

8、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

A、及时向主管部门报告

B、公平对待该投资者

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D、了解投资者的投资目标

9、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。

A、100％

B、120％

C、125％

D、150％

10、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。

A、真实、准确、完整地

B、真实、及时、完整地

C、准确、及时、完整地

D、真实、公开、完整地

11、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以

在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）。

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A、权威价格

B、指导价格

C、现货价格

D、参考价格

12、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证

券交易所（）为基准计算价值。

A、较低的收盘价

B、较高的收盘价

C、收盘价的算术平均值

D、收盘价的加权平均值

13、会员制期货交易所会员享有（）的权利。

A、执行会员大会、理事会决议

B、按照交易规则行使申诉权

C、按规定转让会员资格

D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策

14、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）。

A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同

B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同

C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的

空头或多头来实现的

D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物

价格变动程度，才能使投资者获利

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15、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金

-/+其他调整项。

A、负债

B、流动负债

C、负债调整值.

D、流动资产

16、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、商务部

17、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。

A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作

日内向中国证监会报告

C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备

案

D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管

理人员代其履行

18、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

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A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

19、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，

或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并

处（）元以下。

A、3万

B、5万

C、10万

D、20万

20、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易

B、现货交易

C、商品交易

D、远期交易

21、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格

条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。

A、2个月

B、3个月

C、6个月

D、12个月

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22、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，

规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。

A、锁定生产成本

B、利用期货价格信号组织生产

C、锁定利润

D、投机盈利

23、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分

类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A、分类

B、账龄

C、可回收性

D、流动资产

24、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。

A、国务院

B、中国银监会

C、中国期货业协会

D、中国证监会和财政部

25、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成

外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金

为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，

将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行

为构成（）。

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A、走私罪

B、罪

C、逃汇罪

D、单位受贿罪

26、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，

其预警标准是规定标准的（）。

A、80％

B、90％

C、120％

D、150％

27、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、期货业协会

D、工商行政管理部门

28、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国金融期货交易所

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

29、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货

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经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司

B、客户

C、期货交易所

D、居间人

30、期货公司首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、期货公司监事会

D、期货公司董事会

31、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。

A、职业纪律

B、专业胜任能力

C、职业品德

D、职业创新能力

32、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构

未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的

损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（）。

A、交易手续费

B、税金

C、交易差价

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D、利息

33、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。

日进行审查、稽核。

A、结算

B、交易

C、合规

D、法律

34、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改

进或者更换。

A、交易软件、财务软件

B、杀毒软件、财务软件

C、结算软件、杀毒软件

D、交易软件、结算软件

35、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美

分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美

分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（）

A、扩大

B、缩小

C、不变

D、无法判断

36、实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。

A、一般结算会员和特别结算会员

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B、结算会员和非结算会员

C、全面结算会员和交易结算会员

D、特别结算会员和交易结算会员

37、期货交易所不需要编制并及时公布（）。

A、日报表

B、周报表

C、月报表

D、年报表

38、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会

及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A、5个

B、7个

C、10个

D、15个

39、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）

A、《经纪合同》

B、《经纪业务规则》

C、《交易所交易规则》

D、《交易风险说明书》

40、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，

挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者

虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒

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刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）。

A、盗窃罪

B、贪污罪

C、挪用资金罪

D、职务侵占罪

41、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。

A、暂停交易

B、调整涨跌停板幅度

C、降低保证金比例

D、按一定原则平仓

42、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请

期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、2

B、3

C、5

D、7

43、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其

（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A、重组改造

B、缴纳

C、停业整顿

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D、限期改正

44、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由

协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内

B、6个月内

C、3年内或永久性

D、永久性

45、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年

以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A、3

B、5

C、8

D、10

46、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，

做出是否批准的决定。

A、7个工作日

B、10个工作日

C、15个工作日

D、20个工作日

47、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A、中国证监会

B、理事会

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C、中国期货业协会

D、会员大会

48、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A、其自有资金账户

B、个人客户保证金账户

C、非结算会员保证金账户

D、特别结算会员保证金账户

49、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客

户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

A、50％

B、70％

C、120％

D、150％

50、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，

该交易结果应当由（）承担。

A、李某

B、甲期货公司

C、期货交易所

D、甲期货公司和李某

51、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变

更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期

货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

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A、2个

B、3个

C、5个

D、7个

52、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。

A、主要部门负责人情况表

B、股东会关于变更注册资本的决议文件

C、变更注册资本的详细方案

D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

53、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A、总经理

B、理事长

C、独立董事

D、会员代表

54、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓

时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）。

A、盈利2000元

B、亏损2000元

C、盈利1000元

D、亏损1000元

55、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和

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质量商品的标准化合约。

A、证券交易所

B、期货交易所

C、期货行业协会

D、期货经纪公司

56、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备

金是（）。

A、500万元

B、400万元

C、300万元

D、200万元

57、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。

A、拘留

B、传讯

C、提示

D、限制人身自由

58、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的

具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人

B、结算负责人

C、财务负责人

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D、经营管理主要负责人

59、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）。

A、可控风险

B、不可控风险

C、代理风险

D、交易风险

60、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难

有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A、期货业协会

B、中国证监会

C、公安机关

D、期货交易所

61、关于期货交易所，下列表述错误的是（）。

A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴

B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理

C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历

D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

62、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）。

A、应当退出委托关系

B、应当向投资者披露

C、应当向董事会披露

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D、应当向所在经纪公司披露

63、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（）业务而制定的。

A、结算业务

B、自营业务

C、经纪业务

D、咨询业务

64、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）

承担。

A、从业人员所在的期货公司

B、从业人员自身

C、从业人员及其所在的期货公司共同

D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司

65、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务

人员。

A、2

B、3

C、4

D、5

66、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。

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A、维护客户和公司的合法利益

B、保护客户、中小股东的利益

C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

D、谨慎地在职权范围内行使职权

67、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

68、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程

称为（）。

A、杠杆作用

B、套期保值

C、风险分散

D、投资“免疫”策略

69、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A、适当分摊

B、合理理赔

C、买卖自负

D、风险自负

70、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、

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完整;对报告内容有异议的，应当（）。

A、向董事会报告

B、拒绝签字

C、向证监会报告

D、注明自己的意见和理由

71、宋体我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，

每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情

况的季度和年度工作报告。

A、5;10

B、10;20

C、15;30

D、7;14

72、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务

院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管

B、套期保值

C、诚实信用

D、公平交易

73、宋体关于外汇期货叙述不正确的是（）。

A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约

B、外汇期货主要用于规避外汇风险

C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场率先推出

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D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险

74、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定

履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻

B、应当从轻、减轻

C、可以从轻、减轻或者免于

D、应当从轻、减轻或者免于

75、2月10日，某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期，执行价格为10200点的

恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000

点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利（不考虑其他费用）是（）点。

A、20

B、120

C、180

D、300

76、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A、提高保证金收取标准

B、降低风险管理要求

C、降低手续费收取标准

D、提高手续费收取标准

77、期货交易所实行（）结算制度。

A、当日无负债

B、当月无负债

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C、当日有负债

D、次日无负债

78、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的

（）。

A、50%

B、80%

C、100%

D、120%

79、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）。

A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎

B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎

C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗

D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗

80、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）。

A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C、理事会会议至少每半年召开1次

D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（）

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A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月

度风险监管报表;

B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月

度风险监管报表;

C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师

事务所审计的年度风险监管报表;

D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师

事务所审计的年度风险监管报表。

2、申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（）

A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

B、具有相关学科教学、研究的高级职称

C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力

3、宋体全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理

制度。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、期货交易所

D、中国期货业协会

4、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

A、投资基金

B、经纪业务

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C、咨询、培训

D、自营

5、宋体期货从业人员必须遵守（）

A、中国期货业协会的自律规则

B、中国证监会的规定

C、期货交易所的自律规则

D、相关法律、行政法规

6、宋体期货交易所会员享有的权利包括（）

A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C、联名提议召开会员大会

D、按照规定转让会员资格

7、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A、申请人前三年没有重大违法违规行为

B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

8、下列说法错误的是：（）

A、持证企业业务保证金帐户只限开立一个

B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

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C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇

局办理登记手续

D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经经纪机构确认后报中国证监会备案

9、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）

A、参加或列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、了解期货公司业务执行情况

D、否决期货公司董事会决议

10、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）

A、真实

B、准确

C、完整

D、公开

11、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A、公开

B、合理

C、有效

D、完全保障

12、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）

A、违反法律、法规禁止性规定

B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

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C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D、不以真实身份从事期货交易的

13、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构

提供财务监管报表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

14、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

15、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（）

A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳

B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳

C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D、追偿或者接受的其他合法财产

16、出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A、发生自然灾害等不可抗力

B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

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C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

17、期货从业人员在执业过程中应当（）

A、诚实守信

B、勤勉尽责

C、坚持公开、公平、公正原则

D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

18、宋体期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工

作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A、接纳为会员

B、暂停会员资格

C、终止会员资格

D、要求追加保证金

19、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（）

A、保证金标准

B、结算流程

C、协议变更和解除

D、争议处理方式

20、（）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交

易所履行职责引起的商事案件。

第27页共42页

A、客户

B、其他期货市场参与者

C、保证金存管银行及其相关人员

D、期货交易所会员

21、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关

信息。

A、非结算会员

B、非结算会员客户

C、全面结算会员

D、全面结算会员客户

22、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）

A、划转期货保证金

B、代理客户从事期货交易

C、收付期货保证金

D、存取期货保证金

23、宋体人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、

大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货合同纠纷

B、期货侵权纠纷

C、期货违约纠纷

D、无效的期货交易合同纠纷

第28页共42页

24、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（）

A、制定或者修改章程、业务规则

B、上市、中止、取消或者恢复交易品种

C、上市、修改或者终止合约

D、调整涨跌停板幅度

25、期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A、书面

B、计算机

C、互联网

D、电话

26、期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）

A、保证金制度

B、当日无负债结算制度

C、涨跌停板制度

D、风险准备金制度

27、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（

A、设立、变更、终止

B、创建、设立、变更

C、日常经营活动

D、项目审批

第29页共42页

）进行监督管理。

28、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原

因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（）

A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东;

B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;

C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会

派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;

D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

29、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货

公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B、期货交易所、期货公司为债务人的

C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

30、期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资

格。

A、近1年内存在不良信用记录

B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以

C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D、近2年内因罪受过刑事处罚

31、宋体期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A、设立

B、变更分支机构

第30页共42页

C、分支机构终止

D、营业部亏损

32、全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系

及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A、本公司客户

B、非结算会员期货公司

C、非结算会员期货公司客户

D、特别结算会员期货公司

33、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）

A、会员资格的取得条件和程序

B、会员资格的变更条件和程序

C、对会员的监督管理

D、会员违规、违约行为处理办法

34、下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文

凭的学历学位认证文件?（）

A、申请人提交大学文凭

B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭

C、申请人提交高等教育文凭

D、申请人提交非学历教育文凭

35、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内

作出批准或者不批准的决定的有（）

A、变更注册资本

第31页共42页

B、合并、分立、停业、解散或者破产

C、变更5％以上的股权

D、设立、收购、参股或者终止期货类经营机构

36、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元

以上3万元以下的

B、负责从业人员资格的授予、管理和注销

C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲

D、规定申请参加从业人员资格考试的条件

37、宋体期货公司的业务按大类划分为（）

A、期货经纪业务

B、期货投资咨询业务

C、期货资产管理业务

D、期货存贷款业务

38、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）

A、金融期货结算业务资格申请书;

B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;

C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;

D、从事金融期货结算业务的计划书;

39、期货交易所向会员收取的保证金，不得（）

第32页共42页

A、查封

B、冻结

C、扣划

D、强制执行

40、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）

A、居间人可以是公民也可以是法人

B、只能接受客户的委托

C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（）证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。

A、对

B、错

2、（）对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部

分按百分之九十补偿。

A、对

B、错

3、（）期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层

人民法院受理期货纠纷案件。

第33页共42页

A、对

B、错

4、（）取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。

A、对

B、错

5、（）期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价

与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准

确。

A、对

B、错

6、（）某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽

核。所发生的费用由中国证监会支付。

A、对

B、错

7、（）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的

限仓制度。

A、对

B、错

8、（）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的

机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。

A、对

B、错

第34页共42页

9、（）全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。

A、对

B、错

10、（）首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任

何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A、对

B、错

11、（）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号

或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。

A、对

B、错

12、（）期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。

A、对

B、错

13、（）期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满

10万元的，并处10万元以上30万元以下的。

A、对

B、错

14、（）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接

撤销其期货从业人员资格。

A、对

B、错

第35页共42页

15、（）期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。

A、对

B、错

16、（）保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。

A、对

B、错

17、（）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。

A、对

B、错

18、（）根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得

超过三届。

A、对

B、错

19、（）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。

A、对

B、错

20、（）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。

A、对

B、错

第36页共42页

参考答案

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、B

2、A

3、D

4、【答案】D

5、B

6、参考答案[D]

7、C

8、参考答案[C]

9、【答案】D

10、A

11、A

12、A

13、C

14、C

15、参考答案[C]

16、【答案】B

17、参考答案[C]

18、【答案】A

19、A

20、A

21、C

22、A

23、参考答案[A]

24、D

第37页共42页

25、B

26、C

27、A

28、C

29、D

30、D

31、参考答案[D]

32、C

33、D

34、D

35、B

36、B

37、A

38、C

39、参考答案：D

40、C

41、B

42、A

43、D

44、C

45、C

46、参考答案[D]

47、A

48、A

49、D

50、A

51、B

第38页共42页

52、A

53、B

54、B

55、A

56、B

57、C

58、A

59、B

60、【答案】A

61、C

62、B

63、参考答案[A]

64、A

65、D

66、B

67、C

68、B

69、c

70、D

71、C

72、B

73、D

74、C

75、A

76、【答案】B

77、A

78、B

第39页共42页

79、B

80、答案：D

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、AC

2、【答案】A,B,C,D

3、答案：[AC]

4、参考答案[BC]

5、答案ABCD。

6、参考答案[ACD]

7、参考答案[BCD]

8、参考答案：A、B、C

9、参考答案[ABC]

10、【答案】A,B,C

11、参考答案[ABC]

12、答案．ABC

13、【答案】B

14、参考答案[ABCD]

15、参考答案[ABCD]

16、[ABC]

17、参考答案[ABCD]

18、答案：[ABC]

19、参考答案[ABCD]

20、【答案】A,B,C,D

21、答案：[AB]

22、答案ABCD

23、参考答案[BD]

24、参考答案：A、B、C

第40页共42页

25、答案ABCD。

26、参考答案[ABCD]

27、答案AC。

28、ABCD

29、【答案】A,C

30、答案ABCD。

31、答案ABC。

32、答案：[ABC]

33、参考答案[ABCD]

34、【答案】A,B,C,D

35、答案BCD。

36、参考答案：B、C、D

37、答案ABC。

38、答案：[ABCD]

39、答案ABCD。

40、参考答案[ACD]

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、B

2、A

3、B

4、B

5、B

6、A

7、A

8、A

9、B

10、A

第41页共42页

11、B

12、A

13、A

14、A

15、B

16、B

17、B

18、B

19、B

20、B

第42页共42页