2022期货从业资格考试《期货法律法规》综合检测试题 附答案

2022期货从业资格考试《期货法律法规》综合检测试题附答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是

（）。

A、监督检查期货交易的信息公开情况

B、对期货业协会的活动进行指导和监督

C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

2、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A、大于

B、小于

C、小于等于

D、大于等于

3、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会

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员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、期货交易所

B、该会员

C、期货交易所和该会员按比例

D、期货交易所和该会员共同连带

4、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。

A、远期合约

B、期货合约

C、互换合约

D、期权合约

5、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

D、客户的交易指令应当明确、全面

6、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。

A、以营利为目的

B、按照其章程的规定实行自律管理

C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

7、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

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A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

8、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，

向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A、风险管理

B、信息披露

C、档案管理

D、业务管理

9、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）。

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

10、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）。

A、得到部分的保护

B、盈亏相抵

C、没有任何的效果

D、得到全部的保护

11、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出

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资比例不得低于（）。

A、20％

B、45％

C、70％

D、85％

12、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A、客户利益

B、社会利益

C、公司利益

D、国家利益

13、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在

（）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所

B、期货交易所的结算机构

C、期货业协会

D、期货公司

14、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A、时间优先

B、会员等级优先

C、交易价格优先

D、交易量优先

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15、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。

A、期货投资者

B、期货交易所会员

C、期货公司

D、结算会员

16、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提

供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔

偿额（）。

A、不超过50%

B、不超过20%

C、不超过80%

D、不超过60%

17、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、期货交易所会员大会

18、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）。

A、伦敦证券交易所

B、芝加哥交易所

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C、阿姆斯特丹证券交易所

D、法兰西证券交易所

19、宋体MATIF是（）的简称。

A、芝加哥期货交易所

B、伦敦金属交易所

C、法国国际期货期权交易所

D、纽约商业交易所

20、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证

金账户中划拨。

A、银监会

B、证监会

C、期货交易所

D、期货公司

21、宋体第一家推出期权交易的交易所是（）。

A、CBOT

B、CME

C、CBOE

D、LME

22、申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A、2

B、3

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C、5

D、7

23、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的

具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人

B、结算负责人

C、财务负责人

D、经营管理主要负责人

24、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。

A、与客户签订书面合同

B、要求客户在风险说明书上签字确认

C、事先向客户出示风险说明书

D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

25、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A

期货公司应当首先向客户出示（）。

A、营业执照

B、书面合同

C、责任自负承诺书

D、风险说明书

26、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。

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A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案

B、合格机构投资者

C、证券公司

D、外资企业

27、大豆提油套利的做法是（）。

A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约

B、购买大豆期货合约

C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约

D、卖出大豆期货合约

28、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）。

A、C、TA、

B、C、PO

C、FC、M

D、TM

29、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（）

A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅

助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证

监会或其派出机构

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30、宋体期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当

性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（）。

A、违约风险

B、风险承受能力

C、婚姻状况

D、未来收入

31、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做

出批准或者不批准的决定。

A、15日

B、20日

C、30日

D、60日

32、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机

构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起

（）工作日内向协会报告。

A、3个

B、5个

C、7个

D、10个

33、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险

B、经营风险

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C、价格风险

D、汇率风险

34、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）。

A、共同基金

B、对冲基金

C、期货投资基金

D、套利基金

35、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改

进或者更换。

A、交易软件、财务软件

B、杀毒软件、财务软件

C、结算软件、杀毒软件

D、交易软件、结算软件

36、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客

户自行承担。

A、该日持仓和交易结算结果

B、该日所有交易结算结果

C、该日之前所有交易结算结果

D、该日之前所有持仓和交易结算结果

37、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司

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B、有限责任公司

C、股份有限公司

D、合伙制公司

38、申请人提交大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文

凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部

B、公证机构

C、国务院教育行政部门

D、国务院期货监督管理机构

39、客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代

为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。

A、请求权

B、追偿权

C、代位权

D、质押权

40、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A、中国期货业协会

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、国务院商务主管部门

D、国务院期货监督管理机构

41、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、

服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

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A、问责追究

B、责任追究

C、刑事责任

D、民事责任

42、关于期货交易所，下列表述错误的是（）。

A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴

B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理

C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历

D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

43、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以

在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）。

A、权威价格

B、指导价格

C、现货价格

D、参考价格

44、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，

没收违法所得，并处违法所得（）以下的。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、3倍以上10倍以下

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45、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

46、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和

质量商品的标准化合约。

A、证券交易所

B、期货交易所

C、期货行业协会

D、期货经纪公司

47、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机

构的规章制度。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、保证金监控中心

48、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由

协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内

B、6个月内

C、3年内或永久性

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D、永久性

49、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（）业务而制定的。

A、结算业务

B、自营业务

C、经纪业务

D、咨询业务

50、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并

处（）以下。

A、3万元

B、5万元

C、10万元

D、20万元

51、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

52、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定

履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻

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B、应当从轻、减轻

C、可以从轻、减轻或者免于

D、应当从轻、减轻或者免于

53、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日

内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机

构。

A、2

B、3

C、5

D、10

54、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，

非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（）。

A、加息可能性增加

B、加息可能性减弱

C、维持利率不变

D、降息可能性增加

55、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A、提高保证金收取标准

B、降低风险管理要求

C、降低手续费收取标准

D、提高手续费收取标准

56、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）。

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A、美元指数下行

B、美元贬值

C、美元升值

D、美元流动性减弱

57、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公

司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKEx）。

A、香港证券交易所

B、香港商品交易所

C、香港联合交易所

D、香港金融交易所

58、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请

之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A、20日

B、30日

C、2个月

D、3个月

59、公司制期货交易所的权力机构是（）。

A、董事会

B、理事会

C、股东大会

D、会员大会

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60、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）

A、《经纪合同》

B、《经纪业务规则》

C、《交易所交易规则》

D、《交易风险说明书》

61、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。

A、期货保证金监督管理机构

B、期货保证金第三方管理机构

C、期货保证金审计机构

D、期货保证金安全存管监控机构

62、期货交易所实行（）结算制度。

A、当日无负债

B、当月无负债

C、当日有负债

D、次日无负债

63、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师

事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内

B、每一季度结束后30日内

C、每一年度结束后4个月内

D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内

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64、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行

风险调整。

A、流动性

B、流动资产

C、净资本

D、流动负债

65、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》

B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》

66、会员制期货交易所的会员大会由（）召集。

A、理事会

B、理事长

C、董事会

D、1/3以上会员

67、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有

责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下。

A、3万

B、5万

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C、10万

D、20万

68、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难

有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A、期货业协会

B、中国证监会

C、公安机关

D、期货交易所

69、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格

A、中国证监会

B、期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

70、2月10日，某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期，执行价格为10200点的

恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000

点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利（不考虑其他费用）是（）点。

A、20

B、120

C、180

D、300

71、空头套期保值者是指（）。

A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头

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B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头

C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头

D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头

72、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日

B、5日

C、10日

D、15日

73、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。

A、国务院

B、中国银监会

C、中国期货业协会

D、中国证监会和财政部

74、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关

材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。

A、设立营业部申请书

B、拟设立营业部的决议文件

C、申请日前2个月月末的风险监管报表

D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

75、实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。

A、一般结算会员和特别结算会员

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B、结算会员和非结算会员

C、全面结算会员和交易结算会员

D、特别结算会员和交易结算会员

76、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，

其预警标准是规定标准的（）。

A、80％

B、90％

C、120％

D、150％

77、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的

中国证监会派出机构备案。

A、2

B、3

C、5

D、7

78、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算

业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A、资信和业务开展情况

B、收入规模

C、人员情况

D、盈利情况

79、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

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A、总经理指定的人员

B、总经理指定的副总经理

C、董事长

D、会计

80、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A、公开的集中交易

B、公开的分散交易

C、不公开的分散交易

D、不公开的集中交易

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）

A、遵守有关法律、法规、规章和政策

B、遵守期货交易所有关规则及公司章程

C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

2、期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）

A、申请书

B、关于变更法定代表人的决议文件

C、拟任法定代表人任职资格证明

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D、中国证监会规定的其他材料

3、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构

提供财务监管报表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

4、全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及

由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A、本公司客户

B、非结算会员期货公司

C、非结算会员期货公司客户

D、特别结算会员期货公司

5、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关

信息。

A、非结算会员

B、非结算会员客户

C、全面结算会员

D、全面结算会员客户

6、宋体期货公司的业务按大类划分为（）

A、期货经纪业务

B、期货投资咨询业务

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C、期货资产管理业务

D、期货存贷款业务

7、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）

A、制定投资者适当性标准的实施方案

B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度

C、完善业务流程与内部分工

D、加强责任追究

8、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）

A、参加或列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、了解期货公司业务执行情况

D、否决期货公司董事会决议

9、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）

A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

B、有履行职责所必需的时间和精力

C、通过中国证监会认可的资质测试

D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

10、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《期货业务许可证》的企业

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D、期货咨询机构

11、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货

公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B、期货交易所、期货公司为债务人的

C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

12、期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资

格。

A、近1年内存在不良信用记录

B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以

C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D、近2年内因罪受过刑事处罚

13、出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A、发生自然灾害等不可抗力

B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

14、下列说法正确的有：（）

A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;

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B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;

C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监

会应当进行验收;

D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会

派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

15、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。

A、期货交易所应当代期货公司

B、期货公司应当代客户

C、违约客户

D、交割仓库代违约方

16、下列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清

算并予以销户。

A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的

B、自然人投资者被法院宣告失踪的

C、投资者被法院宣告进入破产程序的

D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

17、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;

保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任

A、客户保证金

B、风险准备金

C、自有资金

D、客户准备金

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18、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。

A、设立、变更、终止

B、创建、设立、变更

C、日常经营活动

D、项目审批

19、宋体期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工

作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A、接纳为会员

B、暂停会员资格

C、终止会员资格

D、要求追加保证金

20、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能

力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、身份

B、财务状况

C、投资经验

D、爱好

21、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制

包括（）

A、采用集中交易方式进行标准化合约交易

B、可以买空和卖空

C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

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D、保证金收取比例低于合约标的额20%的

22、期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）

A、保证金制度

B、当日无负债结算制度

C、涨跌停板制度

D、风险准备金制度

23、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有

（）

A、与会员资格相应的会员资格费

B、与会员资格相应的会员交易席位

C、应当依法裁定不得转让该会员资格

D、不得停止该会员交易席位的使用

24、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A、周报表

B、月报表

C、季度报表

D、年报表

25、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的

风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（）

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A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道

B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易

编码，供交易使用

D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

26、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A、申请人前三年没有重大违法违规行为

B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

27、在我国，期货交易所工作人员不得（）

A、从事期货交易

B、泄露内幕消息

C、利用内幕消息获得非法利益

D、从期货交易所会员、客户处谋取利益

28、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（

A、期货交易所结算部总监

B、期货投资咨询机构的咨询师

C、期货公司总经理

D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

29、期货从业人员在执业过程中应当（）

第29页共42页

）

A、诚实守信

B、勤勉尽责

C、坚持公开、公平、公正原则

D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

30、宋体期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A、设立

B、变更分支机构

C、分支机构终止

D、营业部亏损

31、宋体下列表述中，（）是正确的。

A、期货经纪公司应当加入期货业协会

B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会

C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

32、境内单位或者个人违反规定从事期货交易的，其依法承担的法律责任是（）

A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的

B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的

C、情节严重的，暂停其期货交易

D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元

以下的

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33、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是（）

A、向客户作获利保证

B、与客户约定分享利益

C、将受托业务进行转委托

D、接受转委托业务

34、根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，

正确的有：（）

A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者

签字确认了解其内容

B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国

证监会协调处理

D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

35、证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A、自律

B、合规

C、内部控制

D、审慎经营

36、下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文

凭的学历学位认证文件?（）

A、申请人提交大学文凭

B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭

第31页共42页

C、申请人提交高等教育文凭

D、申请人提交非学历教育文凭

37、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

38、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向

（）报告。

A、中国证监会派出机构

B、期货交易所

C、期货保证金安全存管监控机构

D、期货证券业协会派出机构

39、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。

A、非结算会员

B、特别结算会员

C、非结算会员客户

D、特别结算会员客户

40、期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业

务培训，取得培训合格证书。

第32页共42页

A、监事会主席

B、经理层人员

C、董事长

D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（）期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。

A、对

B、错

2、（）首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。

A、对

B、错

3、（）风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向证监会排除机构书面

报告。

A、对

B、错

4、（）根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超

过三届。

A、对

B、错

5、（）取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。

A、对

第33页共42页

B、错

6、（）期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所

得1倍以上5倍以下的。

A、对

B、错

7、（）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。

A、对

B、错

8、（）证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。

A、对

B、错

9、（）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的

限仓制度。

A、对

B、错

10、（）证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

A、对

B、错

11、（）期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制

实物交割总量。

A、对

B、错

第34页共42页

12、（）申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A、对

B、错

13、（）非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在3个工作日内向全面结算会员

期货公司提出异议。

A、对

B、错

14、（）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的

期货交易所、期货公司分别维护。

A、对

B、错

15、（）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格

的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。

A、对

B、错

16、（）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接

撤销其期货从业人员资格。

A、对

B、错

17、（）全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。

A、对

B、错

第35页共42页

18、（）期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资

产减值准备。

A、对

B、错

19、（）期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。

A、对

B、错

20、（）全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。

A、对

B、错

第36页共42页

参考答案

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、D

2、B

3、答案：B

4、A

5、A

6、【答案】A

7、C

8、B

9、C

10、D

11、D

12、A

13、A

14、A

15、参考答案[B]

16、C

17、B

18、B

19、C

20、C

21、C

22、A

23、A

24、D

第37页共42页

25、D

26、D

27、A

28、A

29、C

30、B

31、B

32、D

33、C

34、A

35、D

36、D

37、C

38、C

39、B

40、D

41、B

42、C

43、A

44、B

45、A

46、A

47、【答案】C

48、C

49、参考答案[A]

50、A

51、C

第38页共42页

52、C

53、【答案】C

54、A

55、【答案】B

56、C

57、C

58、C

59、C

60、参考答案：D

61、D

62、A

63、C

64、参考答案[A]

65、参考答案[B]

66、A

67、A

68、【答案】A

69、A

70、A

71、B

72、C

73、D

74、C

75、B

76、C

77、C

78、A

第39页共42页

79、【答案】B

80、A

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、参考答案[ABCD]

2、答案ABCD。

3、【答案】B

4、答案：[ABC]

5、答案：[AB]

6、答案ABC。

7、答案ABCD

8、参考答案[ABC]

9、答案ABC

10、参考答案：[ABCD]

11、【答案】A,C

12、答案ABCD。

13、[ABC]

14、AD

15、【答案】A,B

16、参考答案：A、C、D

17、答案：[BC]

18、答案AC。

19、答案：[ABC]

20、【答案】A,B,C

21、参考答案[ACD]

22、参考答案[ABCD]

23、参考答案[ABCD]

24、参考答案[ABD]

第40页共42页

25、答案BC。

26、参考答案[BCD]

27、答案ABCD。

28、答案BC。

29、参考答案[ABCD]

30、答案ABC。

31、参考答案[AD]

32、答案ACD。

33、参考答案：A、B、C、D

34、参考答案：[AD]

35、【答案】B,D

36、【答案】A,B,C,D

37、参考答案[ABCD]

38、答案：[BC]

39、答案：[AC]

40、答案ABCD。

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、B

2、B

3、A

4、B

5、B

6、B

7、A

8、B

9、A

10、A

第41页共42页

11、B

12、B

13、B

14、A

15、A

16、A

17、A

18、A

19、A

20、B

第42页共42页