2022年期货法律法规(个人总结版)_1

201某年期货法律法规(个人总结版)

201某年期货法律法规(个人总结版)

【监督机构】1.期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会2.

期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。3.银行业从事保证金存管/结算：

国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构

4.有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。5.更变5%以上股权，报国监。

6.

国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。证监会对董监高进行监督

管理

证监会及派出机构对风险官进行监督管理。7.中金所/协会对适当性进行自

律管理。8.商品期货品种核准：商务主管。9.

股指期货，适当性备案“交易所”。

10.派出机构：法人、场所、分支。11.营业部负责人任职资格：派出机构

核准12.投资者保障基金：证监会集中管理

13.交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准14.会员理事选

举，非会员理事证监会委派15.理事/副理事证监会提名，理事会通过16.独立

董事证监会提名，股东大会通过17.董事会秘书证监会提名，董事会通过18.监

事会主席/副主席证监会提名，监事会通过19.总经理/副经理证监会任免

20.期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。21.协会建立从

业人员诚信记录。22.仓单：交易所认定的标准化提货凭证。23.期交所会员期

交所批准【日期】1.公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。2.国监/变

更注册资本20日，其他2月；派出/设立终止分支2个月，其他20天。3.申请

结算，证监会3月批准。4.申请介绍，证监会10日批准

5.违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计6.重大违法，限制当事人15

日，延长至30日。7.经过整改，符合持续性经营，3日解除。8.申请从业人

员：3年无违法

9.

第1页共12页

申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年分支3年

10.设立期货公司，股东3年无违法。禁入2年。11.变更住所，2年无违

法。

12.设立营业部，1年无违法，3月风控。13.经纪业务，2月风控达标。

14.申请结算，3年未违法，股东高管2年，

负责人2年经验，持续经营2年，

2月风控，3年财务，3年季度权益总额15.证券公司介绍业务：风控6

月，期货公司2月

总部5名、营业部2名资格人员

16.交易结算，董总副2人5年从业，1人持证&管理3年。17.全面介绍，

3人，1人。

18.结算业务，6月未取得会员资格，失效19.3个月未营业，许可证注

销。20.5年未担任经理层，重新取得资格。21.2年未执业，从业人员参加后续

培训。22.会员大会/理事会，10日通知。23.期交所暂停交易不得超过3日。

24.10年经验/8年负责人，学历可放宽至大专25.专业岗8年，从业免

试。

26.董监度责任30日，办理任职手续。27.代为履行职责不超过6个月。

28.风险官2次不培训/不合格，谈话/警示函。29.推荐人虚假陈述，证监

会及派出机构2年不受理。

推荐人每年最多推荐3名

30.风险报表/证券介绍业务资料：保存5年。31.达到预警，当日向派出机

构/全董书面报告

派出机构5日核实、评估。32.风险指标优于预警3月，预警结束。

【季度/任期】1.投资者保障基金季度缴纳(15日)

千万分之五至十

2.期交所年度4月、季度15日财务报告3.风险官年0120、季度10日所住

地派出4.期货公司/风管报表月7日、年3月派出机构5.风险指标情况，每半

年提交全体董事，法人签字。每半年提交全体股东，董事签字。6.董事会/理事

第2页共12页

会，每半年召开一次7.期货公司股东大会，每年至少召开一次。8.董监独经理

2年参加业务培训。9.理事会/董事会/监事会(3名)，任期3年

10.总经理(法人)3年两届

【提交报告】1.重大诉讼/冻结/担保5日国监2.分级结算限制结算范围3

日证监会3.联网交易10日证监会4.

期交所任免中层10日证监会5.质押/冻结/转让/更名/违法3日期货公司

5日派出机构

6.重大业务(10%)决策5日派出机构证券介绍重大事件2日派出机构7.广

告宣传5日派出机构8.关联人开户5日派出机构9.

公司改名改章程5日派出机构

10.风险官辞职30日报董事会派出机构11.任免首席风险官10日派出机构

12.任用/免除/兼任董监高5日派出机构13.董总辞职、不适当3月派出机构

14.董监高违法3日派出机构

15.董长/主席/风险官失踪死亡3日派出机构16.期货公司纳入会员3日派

出机构17.签订/变更/终止介绍委托5日各自派出18.全面结算签订/变更/终止

非结算3日

双方住所地派出、期交所、保金存管19.从业人员辞职解聘死亡10日协会

20.从业人员收到处罚10日协会21.结构发现人员违规10日协会22.协会从业

人员惩戒10日证监派出23.风控20%5日全体董/股24.近亲属从事交易5日公

司25.首席风险官派出机构&董事会

整改意见总经理&负责人26.风控不合规2日证监会检查

20日整改3日解除

27.变更股权/资本100%持股证监会审查28.保障基金管理机构证监会&财务

部

29.高风险每月财务监管报表保障基金管理机构30.许可证遗失30日指定

报刊作废。31.纠纷协会、期交所

32.违法指令机构证监会、协会

【数字/比例】1.设立期货公司，货币出资不得低于85%。（期货交易的相

第3页共12页

关亏算、税金只能货币出资）

2.保障基金机构投资者超10万80%

3.交易所风险准备金手续费20%（投资保障基金3%手续费）

4.占其净资产10%以上的诉讼，敖高证监会

5.有价证券冲抵，不得高于：基准80%；结算账户中货币资金4倍。

6.

会员制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。

7.期货公司期货从业人员15人，高管3人。8.设立期货公司，5%股东，净

资产不得低于实收资本的50%。100%股东，净资产10亿；不适15亿。9.

交易结算：5000万、3/1年盈利，季度8000；

股东产2亿；本5亿/8亿

10.全面结算：1亿、3年盈利，季度3亿，股东产10亿；

2年盈利，季度1亿，股东本10亿/15亿11.风管指标：净资本1500；本/

产40%；

流产/债100%；债/净产150%

12.介绍风管指标：净资本12亿、本/产70%；

流产/债150%；担保10%

13.适当性测试80分，10日20笔，3年10笔

基本情况/诚信15，经历20，财力50，年龄、学历10/5

【惩戒】1.

重大风险停业整顿/接管；虚假出资限期改正；违规手续费退还；虚假申请

文件没收违法所得；2.内幕主管：3～30万；中介主管：3～10万；3.欺诈/内

幕/仓库/国企/中介：1～5倍4.非法设立//操纵(20w)：1～5倍5.软件不

配合：主管1～5万，3～10万

6.交易所、非期货结算会员，主管1～10万，1～5倍7.期货公司，主管

1～5万，1～3倍

8.证监会认为有必要，对高级管理员“提示”。9.

证券虚假宣传：1～3倍

第4页共12页

10.证券擅自介绍，主管1～5万

11.擅自持有5%股权/擅自从事期货，3万以下。12.欺诈贿赂得到任职资

格：警告，3万以下。13.不正当利益/泄露，暂停6～12月14.返还佣金，暂停

6～12月，3年拒不受理15.从业人员拒绝调查，3年内拒不受理

16.承诺收益/操纵/损社会，3年内or永久不受理

【刑法】1.擅自设立金融机构/许可证，3年，2～20万3～10年，5～50

万2.内幕信息，5年，5～10年，1～5倍3.虚假信息，5年，1～10万

4.操纵股价，5年，5～10年，1～5倍

【日期】1.《执业行为准则》201某-04-302.

《公司》《交易》201某-04-3.1.2.3.4.5.6.7.8.9.

《适当性实施办法》201某-02-08×从事资格→合同无效→因果确定责任

×主体资格→佣金返还，客户承担混码交易但按指令入市→客户承担下达指令

不明/结果异议→公司承担全权委托/未通知追加保证金/开仓透支→80%未通知

结算结果，继续持仓|有规则→公司承担|未约定→80%协商保留持仓，损失客户

承担，穿仓公司承担非受托人→公司赔偿，非受托连带仓库×交货→仓库赔

偿，期交所连带不得转让、不得停止使用

15.期货公司预计负债，按照《企业会计准则》16.违反《从业执业行为》，

“训诫”“训诫信”17.期货从业人员，“诚实守信”执业声誉

“勤勉尽责”专业技能18.申请交易编码，“前一日”保证金≥50万

【纠纷】

10.人民法院保全：会员资格费/席位

11.债务人，法院不得冻结、划拨保证金/结算金

保证金由超出部分，且无相反证据，依法冻结12.债务人，不得冻结保证

金/冲抵保证金的有价证券13.

【条例】1.2.3.4.5.6.

【错误点】1.2.3.4.5.6.7.8.9.

银行存管银行；人民银行银行业监管机构；国务院国务院监管机构期货交

易所公布“平均价”×

第5页共12页

期交所不需要编制、发布“日报表”。（要周、月、年）实物纠纷，“交易

所”所在地为履约地。总经理应由董事担任。

设立期交所，提交“草案”/基本。√×正式/全部某某章程中不记载“薪

酬”。

“交易担保金”分级结算，全员结算只有风险准备金。分级结算设独立董

事。

不得以本人、他人名义从事期货交易：工作人员及配偶10.首席风险官公

正×独立√

11.申请结算：从业人员“资格证书”×，情况表12.非结算会员手续费：

保证金账户扣除，不是自有资金。13.保证金未足额增加，“调减净资本”。

14.风险监管指标：结算准备金(可用)/保证金(被占用)×

风控不力七十、七十一拒不缴纳保障基金六十八、七十七十一：诱骗、不

按规定缴纳保证金十八风险官辞职，提前30天告知二十六支持风险官工作

二十三风险官发现问题报告地、董、监

扩展阅读：

201某年期货法律法规(个人总结版)

【监督机构】1.期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会2.

期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。3.银行业从事保证金存管/结算：

国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构

4.有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。5.更变5%以上股权，报国监。

6.

国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。证监会对董监高进行监督

管理

证监会及派出机构对风险官进行监督管理。7.中金所/协会对适当性进行自

律管理。8.商品期货品种核准：商务主管。9.

股指期货，适当性备案“交易所”。

10.派出机构：法人、场所、分支。11.营业部负责人任职资格：派出机构

核准12.投资者保障基金：证监会集中管理

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13.交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准14.会员理事选

举，非会员理事证监会委派15.理事/副理事证监会提名，理事会通过16.独立

董事证监会提名，股东大会通过17.董事会秘书证监会提名，董事会通过18.监

事会主席/副主席证监会提名，监事会通过19.总经理/副经理证监会任免

20.期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。21.协会建立从

业人员诚信记录。

22.仓单：交易所认定的标准化提货凭证。23.期交所会员期交所批准

【日期】1.公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。2.国监/变更注

册资本20日，其他2月；派出/设立终止分支2个月，其他20天。3.申请结

算，证监会3月批准。4.申请介绍，证监会10日批准

5.违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计6.重大违法，限制当事人15

日，延长至30日。7.经过整改，符合持续性经营，3日解除。8.申请从业人

员：3年无违法

9.

申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年分支3年

10.设立期货公司，股东3年无违法。禁入2年。11.变更住所，2年无违

法。

12.设立营业部，1年无违法，3月风控。13.经纪业务，2月风控达标。

14.申请结算，3年未违法，股东高管2年，

负责人2年经验，持续经营2年，

2月风控，3年财务，3年季度权益总额15.证券公司介绍业务：风控6

月，期货公司2月

总部5名、营业部2名资格人员

16.交易结算，董总副2人5年从业，1人持证&管理3年。17.全面介绍，

3人，1人。

18.结算业务，6月未取得会员资格，失效19.3个月未营业，许可证注

销。20.5年未担任经理层，重新取得资格。21.2年未执业，从业人员参加后续

培训。22.会员大会/理事会，10日通知。23.期交所暂停交易不得超过3日。

第7页共12页

24.10年经验/8年负责人，学历可放宽至大专25.专业岗8年，从业免

试。

26.董监度责任30日，办理任职手续。27.代为履行职责不超过6个月。

28.风险官2次不培训/不合格，谈话/警示函。29.推荐人虚假陈述，证监

会及派出机构2年不受理。

推荐人每年最多推荐3名

30.风险报表/证券介绍业务资料：保存5年。31.达到预警，当日向派出机

构/全董书面报告

派出机构5日核实、评估。

32.风险指标优于预警3月，预警结束。

【季度/任期】1.投资者保障基金季度缴纳(15日)

千万分之五至十

2.期交所年度4月、季度15日财务报告3.风险官年0120、季度10日所住

地派出4.期货公司/风管报表月7日、年3月派出机构5.风险指标情况，每半

年提交全体董事，法人签字。每半年提交全体股东，董事签字。6.董事会/理事

会，每半年召开一次7.期货公司股东大会，每年至少召开一次。8.董监独经理

2年参加业务培训。9.理事会/董事会/监事会(3名)，任期3年

10.总经理(法人)3年两届

【提交报告】1.重大诉讼/冻结/担保5日国监2.分级结算限制结算范围3

日证监会3.联网交易10日证监会4.

期交所任免中层10日证监会5.质押/冻结/转让/更名/违法3日期货公司

5日派出机构

6.重大业务(10%)决策5日派出机构证券介绍重大事件2日派出机构7.广

告宣传5日派出机构8.关联人开户5日派出机构9.

公司改名改章程5日派出机构

10.风险官辞职30日报董事会派出机构11.任免首席风险官10日派出机构

12.任用/免除/兼任董监高5日派出机构13.董总辞职、不适当3月派出机构

14.董监高违法3日派出机构

第8页共12页

15.董长/主席/风险官失踪死亡3日派出机构16.期货公司纳入会员3日派

出机构17.签订/变更/终止介绍委托5日各自派出18.全面结算签订/变更/终止

非结算3日

双方住所地派出、期交所、保金存管19.从业人员辞职解聘死亡10日协会

20.从业人员收到处罚10日协会21.结构发现人员违规10日协会22.协会从业

人员惩戒10日证监派出23.风控20%5日全体董/股24.近亲属从事交易5日公

司25.首席风险官派出机构&董事会

整改意见总经理&负责人26.风控不合规2日证监会检查

20日整改3日解除

27.变更股权/资本100%持股证监会审查28.保障基金管理机构证监会&财务

部

29.高风险每月财务监管报表保障基金管理机构30.许可证遗失30日指定

报刊作废。31.纠纷协会、期交所

32.违法指令机构证监会、协会

【数字/比例】1.设立期货公司，货币出资不得低于85%。（期货交易的相

关亏算、税金只能货币出资）

2.保障基金机构投资者超10万80%

3.交易所风险准备金手续费20%（投资保障基金3%手续费）

4.占其净资产10%以上的诉讼，敖高证监会

5.有价证券冲抵，不得高于：基准80%；结算账户中货币资金4倍。

6.

会员制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。

7.期货公司期货从业人员15人，高管3人。8.设立期货公司，5%股东，净

资产不得低于实收资本的50%。100%股东，净资产10亿；不适15亿。9.

交易结算：5000万、3/1年盈利，季度8000；

股东产2亿；本5亿/8亿

10.全面结算：1亿、3年盈利，季度3亿，股东产10亿；

2年盈利，季度1亿，股东本10亿/15亿11.风管指标：净资本1500；本/

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产40%；

流产/债100%；债/净产150%

12.介绍风管指标：净资本12亿、本/产70%；

流产/债150%；担保10%

13.适当性测试80分，10日20笔，3年10笔

基本情况/诚信15，经历20，财力50，年龄、学历10/5

【惩戒】1.重大风险停业整顿/接管；虚假出资限期改正；违规手续费退

还；虚假申请文件没收违法所得；2.内幕主管：3～30万；中介主管：3～10

万；3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍4.非法设立//操纵(20w)：1～

5倍5.软件不配合：主管1～5万，3～10万

6.交易所、非期货结算会员，主管1～10万，1～5倍7.期货公司，主管

1～5万，1～3倍

8.证监会认为有必要，对高级管理员“提示”。9.

证券虚假宣传：1～3倍

10.证券擅自介绍，主管1～5万

11.擅自持有5%股权/擅自从事期货，3万以下。12.欺诈贿赂得到任职资

格：警告，3万以下。13.不正当利益/泄露，暂停6～12月14.返还佣金，暂停

6～12月，3年拒不受理15.从业人员拒绝调查，3年内拒不受理

16.承诺收益/操纵/损社会，3年内or永久不受理

【刑法】1.擅自设立金融机构/许可证，3年，2～20万3～10年，5～50

万2.内幕信息，5年，5～10年，1～5倍3.虚假信息，5年，1～10万

4.操纵股价，5年，5～10年，1～5倍

【日期】1.《执业行为准则》201某-04-302.《公司》《交易》201某-04-

153.

《适当性实施办法》201某-02-【纠纷】1.2.3.4.5.6.7.8.9.

×从事资格→合同无效→因果确定责任×主体资格→佣金返还，客户承担

混码交易但按指令入市→客户承担下达指令不明/结果异议→公司承担全权委托

/未通知追加保证金/开仓透支→80%未通知结算结果，继续持仓|有规则→公司

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承担|未约定→80%协商保留持仓，损失客户承担，穿仓公司承担非受托人→公

司赔偿，非受托连带仓库×交货→仓库赔偿，期交所连带不得转让、不得停止

使用

11.债务人，法院不得冻结、划拨保证金/结算金

保证金由超出部分，且无相反证据，依法冻结12.债务人，不得冻结保证

金/冲抵保证金的有价证券13.

【条例】1.2.3.4.5.6.

【错误点】1.2.3.4.5.6.7.8.9.

银行存管银行；人民银行银行业监管机构；国务院国务院监管机构期货交

易所公布“平均价”×

期交所不需要编制、发布“日报表”。（要周、月、年）实物纠纷，“交易

所”所在地为履约地。总经理应由董事担任。

设立期交所，提交“草案”/基本。√×正式/全部某某章程中不记载“薪

酬”。

“交易担保金”分级结算，全员结算只有风险准备金。分级结算设独立董

事。

不得以本人、他人名义从事期货交易：工作人员及配偶10.首席风险官公

正×独立√

11.申请结算：从业人员“资格证书”×，情况表12.非结算会员手续费：

保证金账户扣除，不是自有资金。13.保证金未足额增加，“调减净资本”。

14.风险监管指标：结算准备金(可用)/保证金(被占用)×15.期货公司预计

负债，按照《企业会计准则》

风控不力七十、七十一拒不缴纳保障基金六十八、七十七十一：诱骗、不

按规定缴纳保证金十八风险官辞职，提前30天告知二十六支持风险官工作

二十三风险官发现问题报告地、董、监

16.违反《从业执业行为》，“训诫”“训诫信”17.期货从业人员，“诚实

守信”执业声誉

“勤勉尽责”专业技能18.申请交易编码，“前一日”保证金≥50万

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10.人民法院保全：会员资格费/席位

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