2022期货从业考试《期货法律法规》题库综合试题 含答案

2022期货从业考试《期货法律法规》题库综合试题含答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、期货公司向客户收取的保证金（）。

A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用

B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用

C、所有权归客户

D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有

2、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A、交易保证金

B、风险准备金

C、结算担保金

D、结算准备金

3、下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。

A、动力煤

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B、铁矿石

C、原油

D、燃料油

4、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、亲戚

D、朋友

5、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

6、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（

面异议。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天

D、期货经纪合同约定的时间

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）内向期货经纪公司提出书

7、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A、中国期货业协会

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、国务院商务主管部门

D、国务院期货监督管理机构

8、宋体期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当

性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（）。

A、违约风险

B、风险承受能力

C、婚姻状况

D、未来收入

9、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，

应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、该会员

B、期货公司

C、期货业协会

D、期货交易所结算中心

10、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可

证。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、国家工商局

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D、国务院期货监督管理机构

11、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（）。

A、K线图

B、条形图

C、点数图

D、移动平均线

12、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（

A、身份证复印件并加盖推荐公司公章

B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D、人事部门的鉴定材料

13、（）不得为非结算会员办理结算业务。

A、全面结算会员

B、特别结算会员

C、交易结算会员

D、普通结算会员

14、宋体期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

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。）

15、会员制期货交易所的会员大会由（）召集。

A、理事会

B、理事长

C、董事会

D、1/3以上会员

16、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。

A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案

B、合格机构投资者

C、证券公司

D、外资企业

17、宋体美国期货市场由（）进行自律性监管。

A、商品期货交易委员会（CFIC）

B、全国期货协会（FA）

C、美国政府期货监督管理委员会

D、美国联邦期货业合作委员会

18、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A、期货公司

B、期货投资者保障基金管理机构

C、期货交易所

D、中国证监会

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19、宋体期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日

B、5日

C、7日

D、10日

20、下列不属于期货交易所职责的是（）。

A、提供交易的场所、设施和服务

B、组织并监督交易、结算和交割

C、保证合约的履行

D、按照法律规定对期货市场进行管理

21、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A、提高保证金收取标准

B、降低风险管理要求

C、降低手续费收取标准

D、提高手续费收取标准

22、宋体1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）。

A、芝加哥期权交易所（CBOE）

B、芝加哥期货交易所（CBOT）

C、芝加哥股票交易所（CHX）

D、芝加哥商业交易所（CME）

23、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件

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有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处（）的。

A、1万元以上5万元以下

B、1万元以上10万元以下

C、3万元以上5万元以下

D、3万元以上10万元以下

24、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格

条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。

A、2个月

B、3个月

C、6个月

D、12个月

25、（）有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议

B、主席会议

C、会员大会

D、国务院期货监督管理机构

26、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月

份期货合约的结算价为基准计算价值。

A、当日

B、前一交易日

C、次日

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D、下一交易日

27、我国期货交易所会员必须是（）。

A、事业单位

B、自然人

C、企业法人或者其他经济组织

D、境内企业法人或者其他经济组织

28、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（

人员。

A、2

B、3

C、4

D、5

29、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A、中国证监会

B、期货公司所在地中国证监会派出机构

C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

30、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会

B、本交易所会员大会

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）名具有期货从业资格的业务

C、本交易所理事会

D、中国证监会

31、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）。

A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告

B、期货交易所应当制定会员管理办法

C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样

或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

32、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日

B、5日

C、10日

D、15日

33、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委

派。

A、期货业协会

B、国务院

C、商务部

D、中国证监会

34、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规

定标准。

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A、1

B、2

C、3

D、6

35、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，

向中国证监会相关派出机构报告。

A、2

B、3

C、5

D、7

36、设立期货公司，应由（）批准。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、中国期货业协会

D、期货交易所

37、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构

未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的

损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（）。

A、交易手续费

B、税金

C、交易差价

D、利息

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38、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国

务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。

A、审计报告

B、税务报告

C、经营计划

D、财务会计报告

39、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）。

A、美元指数下行

B、美元贬值

C、美元升值

D、美元流动性减弱

40、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（

权。

A、监事会

B、董事会

C、专门委员会

D、股东大会

41、下列不能成为我国期货交易所会员的是（）。

A、非法人企业

B、上市公司

C、外国公司

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的职）

D、国有企业

42、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经

纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司

B、客户

C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人

D、居间人

43、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

44、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）。

A、作为某一交易所内部机构的结算机构26

B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构

C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构

D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司

45、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，

可以依法参与期货公司清算。

A、保障基金管理机构

B、期货投资者

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C、期货公司

D、期货交易所

46、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，

限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至

____个交易日。（）

A、15;15

B、15;30

C、30;45

D、30;60

47、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交

易所。

A、接到注销申请的三天内

B、接到申请的次日

C、接到注销申请的一周内

D、当日

48、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿

B、5亿

C、8亿

D、10亿

49、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），

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确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A、客户保证金安全存管制度

B、人事管理制度

C、财务管理制度

D、绩效管理制度

50、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。

A、以营利为目的

B、按照其章程的规定实行自律管理

C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

51、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。

日进行审查、稽核。

A、结算

B、交易

C、合规

D、法律

52、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风

险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、中国银监会

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D、中国人民银行

53、我国的期货交易必须在（）内进行。

A、期货交易所

B、商品交易市场

C、商品产地

D、买卖双方约定的场所

54、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A、证券公司

B、期货公司

C、中国期货业协会

D、期货交易所

55、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。

A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该

交易指令

D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

56、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A、每周

B、每月

C、每季度

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D、每年

57、关于期货交易所，下列说法正确的是（）。

A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会

B、期货交易所会员大会由大会主席主持

C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免

D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届

58、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文

件报告中国证监会。

A、3日

B、7日

C、10日

D、15日

59、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的

是（）。

A、期货交易所

B、中国证监会及其派出机构

C、中国期货业协会

D、中国银监会

60、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。

A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

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B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作

日内向中国证监会报告

C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备

案

D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管

理人员代其履行

61、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备

金是（）。

A、500万元

B、400万元

C、300万元

D、200万元

62、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）。

A、交易单位

B、报价单位

C、交易价格

D、交割月份

63、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）

A、注册资本最低限额为人民币2000万元

B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格

C、有具备任职资格的高级管理人员

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D、有符合现代企业制度的法人治理结构

64、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

65、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后

的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3

B、5

C、7

D、10

66、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并

处（）以下。

A、3万元

B、5万元

C、10万元

D、20万元

67、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监

会派出机构备案。

A、3个工作日

B、5个工作日

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C、10个工作日

D、15个工作日

68、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A、监事会

B、股东大会

C、董事会

D、中国证监会

69、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当

立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A、总经理

B、股东大会

C、董事会

D、全体客户

70、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。

A、信息共享

B、定期互访

C、联席会议

D、沟通交流

71、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能

履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为

履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规

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B、中国期货业协会的自律规则

C、中国期货业协会的章程

D、公司章程

72、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，

规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。

A、锁定生产成本

B、利用期货价格信号组织生产

C、锁定利润

D、投机盈利

73、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A、总经理指定的人员

B、总经理指定的副总经理

C、董事长

D、会计

74、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，

相关自律管理办法也由其制定。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、中国证监会派出机构

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D、国务院期货监督管理机构

75、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》

B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》

76、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，

在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。（）

A、2;中国证监会

B、3;期货业协会

C、2;期货业协会

D、3;中国证监会

77、宋体（）的期货价格被称为国际有金属市场的“晴雨表”。

A、上海期货交易所

B、纽约期货交易所

C、伦敦金属交易所

D、芝加哥商业交易所

78、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。

A、每周交易闭市

B、每年财务结算

C、每次交易完成

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D、每日交易闭市

79、会员大会的常设机构是（）。

A、理事长会议

B、董事会

C、理事会

D、常设理事会

80、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（

A、更高执行价格的看跌期权

B、更低执行价格的看涨期权

C、执行价格相同的看跌期权

D、执行价格相同的看涨期权

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体期货交易所会员享有的权利包括（）

A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C、联名提议召开会员大会

D、按照规定转让会员资格

2、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是（）

A、向客户作获利保证

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。）

B、与客户约定分享利益

C、将受托业务进行转委托

D、接受转委托业务

3、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内

作出批准或者不批准的决定的有（）

A、变更注册资本

B、合并、分立、停业、解散或者破产

C、变更5％以上的股权

D、设立、收购、参股或者终止期货类经营机构

4、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）

A、税务机关出具的收入纳税证明

B、银行出具的工资流水单

C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

5、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（）

A、介绍业务的范围

B、介绍业务对接规则

C、违约责任

D、客户投诉的接待处理方式

6、期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服

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务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、客户的身份

B、财务状况

C、投资经验

D、客户投资喜好

7、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）

A、划转期货保证金

B、代理客户从事期货交易

C、收付期货保证金

D、存取期货保证金

8、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

9、期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A、书面

B、计算机

C、互联网

D、电话

10、经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（

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）

A、期货交易所的高级管理人员

B、中国证监会的期货管理人员

C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

11、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A、中国金融期货交易所

B、中国证监会

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

12、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。

A、情节严重

B、情节较轻

C、并造成严重后果

D、未造成严重后果

13、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）

A、违反法律、法规禁止性规定

B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D、不以真实身份从事期货交易的

14、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）

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A、遵守有关法律、法规、规章和政策

B、遵守期货交易所有关规则及公司章程

C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

15、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）

A、设立目的和职能

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、对会员的纪律处分

16、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（

A、风险监管指标汇总表

B、净资本计算表

C、客户权益变动表

D、客户分离资产报表

17、下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）

A、注册资本不低于人民币1亿元

B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利

C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

18、期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）

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）

A、保证金制度

B、当日无负债结算制度

C、涨跌停板制度

D、风险准备金制度

19、期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）

A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%

B、变更控股股东、第一大股东

C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及股东的

D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及股东的

20、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货

公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B、期货交易所、期货公司为债务人的

C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

21、期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严

重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关

组织的关系进行业务垄断

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

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22、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）

A、真实

B、准确

C、完整

D、公开

23、境内单位或者个人违反规定从事期货交易的，其依法承担的法律责任是（）

A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的

B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的

C、情节严重的，暂停其期货交易

D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元

以下的

24、期货从业人员在执业过程中应当（）

A、诚实守信

B、勤勉尽责

C、坚持公开、公平、公正原则

D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

25、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（）

A、非结算会员名单及其变化情况;

B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;

C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;

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D、中国证监会规定的其他事项。

26、下列说法正确的有：（）

A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;

B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;

C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监

会应当进行验收;

D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会

派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

27、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数

期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）

A、认定合同无效

B、公司承担15万元亏损

C、甲某承担15万元亏损

D、甲某承担30万元亏损

28、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）

A、身体状况良好

B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C、有相应的经济或者管理工作经验

D、取得证券从业人员资格

29、期货交易所因（）而解散。

A、法定代表人变更

第29页共42页

B、会员大会或者股东大会决定解散

C、章程规定的营业期限届满

D、中国证监会决定关闭

30、期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括

（）

A、申请书

B、关于变更法定代表人的决议文件

C、拟任法定代表人任职资格证明

D、中国证监会规定的其他材料

31、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的

风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（）

A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道

B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易

编码，供交易使用

D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

32、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证

监会派出机构书面报告，详细说明（）

A、原因

B、对公司的影响

C、解决问题的具体措施和期限

D、还应当向公司全体董事书面报告

第30页共42页

33、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A、公开

B、合理

C、有效

D、完全保障

34、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向

（）报告。

A、期货交易所

B、中国期货业协会

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国证监会及其派出机构

35、期货投资者保障基金可以运用于（）

A、银行存款

B、国债

C、中央级金融机构发行的金融债券

D、中央银行票据

36、下列说法错误的是：（）

A、持证企业业务保证金帐户只限开立一个

B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外

汇局办理登记手续

第31页共42页

D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经经纪机构确认后报中国证监会备案

37、经纪公司不得以以下方式设立营业部：（）

A、合资

B、合作

C、联营

D、承包

38、证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A、自律

B、合规

C、内部控制

D、审慎经营

39、在我国，交割仓库不得有的行为包括（）

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

D、违反国家有关规定参与期货交易

40、经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。

A、规范化

B、程序化

C、授权分责、监督制约

D、帐务核对相符

第32页共42页

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（）期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的

专业知识、技能和职业道德。

A、对

B、错

2、（）期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所

得1倍以上5倍以下的。

A、对

B、错

3、（）非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在3个工作日内向全面结算会员期

货公司提出异议。

A、对

B、错

4、（）首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。

A、对

B、错

5、（）期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业

协会备案。

A、对

B、错

6、（）根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超

过三届。

第33页共42页

A、对

B、错

7、（）期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。

A、对

B、错

8、（）期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满

10万元的，并处10万元以上30万元以下的。

A、对

B、错

9、（）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户

利益。

A、对

B、错

10、（）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。

A、对

B、错

11、（）期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。

A、对

B、错

12、（）期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。

A、对

第34页共42页

B、错

13、（）中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，

对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

A、对

B、错

14、（）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。

A、对

B、错

15、（）全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。

A、对

B、错

16、（）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格

的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。

A、对

B、错

17、（）证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。

A、对

B、错

18、（）期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高

价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、

准确。

A、对

第35页共42页

B、错

19、（）风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向证监会排除机构书

面报告。

A、对

B、错

20、（）期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。

A、对

B、错

第36页共42页

参考答案

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、C

2、C

3、B

4、答案：B

5、参考答案[D]

6、D

7、D

8、B

9、A

10、D

11、D

12、D

13、C

14、D

15、A

16、D

17、B

18、【答案】B

19、答案D。

20、答案：D

21、【答案】B

22、B

23、D

24、C

第37页共42页

25、C

26、B

27、D

28、D

29、【答案】C

30、参考答案[D]

31、D

32、C

33、D

34、【答案】B

35、C

36、A

37、C

38、D

39、C

40、【答案】D

41、C

42、D

43、B

44、A

45、【答案】A

46、B

47、D

48、参考答案[C]

49、A

50、【答案】A

51、D

第38页共42页

52、B

53、A

54、【答案】C

55、A

56、参考答案[C]

57、C

58、C

59、B

60、参考答案[C]

61、B

62、C

63、参考答案：A

64、C

65、C

66、A

67、B

68、【答案】D

69、C

70、A

71、【答案】D

72、A

73、【答案】B

74、A

75、参考答案[B]

76、A

77、C

78、D

第39页共42页

79、C

80、C

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、参考答案[ACD]

2、参考答案：A、B、C、D

3、答案BCD。

4、答案ABCD

5、参考答案[ABCD]

6、答案ABC。

7、答案ABCD

8、参考答案[ABCD]

9、答案ABCD。

10、参考答案：[AC]

11、答案AD。

12、参考答案[AC]

13、答案．ABC

14、参考答案[ABCD]

15、参考答案[ABCD]

16、答案ABCD。

17、参考答案[ACD]

18、参考答案[ABCD]

19、【答案】B,C,D

20、【答案】A,C

21、【答案】A,B,C,D

22、【答案】A,B,C

23、答案ACD。

24、参考答案[ABCD]

第40页共42页

25、答案：[ABCD]

26、AD

27、参考答案[AD]

28、参考答案[ABCD]

29、答案BCD。

30、答案ABCD。

31、答案BC。

32、答案：[ABCD]

33、参考答案[ABC]

34、答案AC。

35、参考答案[ABCD]

36、参考答案：A、B、C

37、参考答案：A、B、C、D

38、【答案】B,D

39、答案ABCD。

40、参考答案：A、B、C、D

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、B

2、B

3、B

4、B

5、B

6、B

7、A

8、A

9、B

10、B

第41页共42页

11、B

12、B

13、B

14、B

15、B

16、A

17、A

18、B

19、A

20、B

第42页共42页