证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题和解析答案0425-84

证券从业资格考试《证券基本法律法规》

历年真题和解析答案0425-84

1、非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发

行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信

息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处（）有期

徒刑，并处违法所得（）罚金。【选择题】

A.3年以上10年以下；1倍以上5倍以下

B.5年以上10年以下；2倍以上5倍以下

C.5年以上10年以下；1倍以上5倍以下

D.3年以上5年以下；1倍以上5倍以下

正确答案:C

答案解析:选项C正确：非法获取证券、期货交易内幕信息的人

员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易

价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别

严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5

倍以下罚金。

1

2、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。

【选择题】

A.已建立完善的客户投诉处理机制

B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

D.具有证券经纪业务资格

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司申请融资融券业务资格，应

当具备下列条件：（1）经营证券经纪业务已满3年；（2）公司治理

健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部

管理风险；（3）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未

因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规

正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（4）财务状况良

好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符

合增加融资融券业务后的规定；（5）客户资产安全、完整，客户交易

结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；（选项C包括）

（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之

间的纠纷；（选项A包括）（7）信息系统安全稳定运行，最近1年

未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通

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过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；（8）有拟负责融资融

券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和

内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；（选项B包

括）（9）证监会规定的其他条件。

3、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规

定》，证券经营机构在销售中不得存在如下（）行为。Ⅰ.向投资者宣

传资产管理计划预期收益率Ⅱ.夸大或者片面宣传产品Ⅲ.单一资产管理

计划的投资者人数超过200人Ⅳ.向非合格投资者销售资产管理计划

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项A符合题意：根据《证券期货经营机构私募资产管

理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在如下行

为：（1）资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表

述，如零风险、收益有保障、本金无忧等；（2）资产管理计划名称中

含有“保本”字样；（3）与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，

3

直接或间接承诺保本保收益；向投资者口头或者通过短信、等各

种方式承诺保本保收益；（4）向非合格投资者销售资产管理计划，明

知投资者实质不符合合格投资者标准，仍予以销售确认，或者通过拆

分转让资产管理计划份额或其收益权、为投资者直接或间接提供短期

借贷等方式，变相突破合格投资者标准；（Ⅳ正确）（5）单一资产管

理计划的投资者人数超过200人，或者同一资产管理人为单一融资项

目设立多个资产管理计划，变相突破投资者人数限制；（Ⅲ正确）

（6）通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体，讲座、报告

会、分析会等方式，布告、传单、短信、、博客和等载

体，向不特定对象宣传具体产品，但证券期货经营机构和销售机构通

过设置特定对象确定程序的、客户端等互联网媒介向已注册特定

对象进行宣传推介的除外；（7）向投资者宣传资产管理计划预期收益

率；（Ⅰ正确）（8）夸大或者片面宣传产品，夸大或者片面宣传资产

管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩，未充分揭

示产品风险，投资者认购资产管理计划时未签订风险揭示书和资产管

理合同。（Ⅱ正确）

4、证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。Ⅰ.编造、传播

虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托

Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.违规向客户作出投资不受损

失或保证最低收益的承诺【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券业从业人员一般性禁止行为包括：

（1）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法

活动；（2）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；（Ⅰ项正

确）（3）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（4）

从事与其履行职责有利益冲突的业务；（Ⅲ项正确）（5）贬损同行或

以其他不正当竞争手段争揽业务；（6）接受利益相关方的贿赂或对其

进行贿赂；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（8）违规向客户作

出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（Ⅳ项正确）（9）隐匿、伪

造、篡改或者毁损交易记录；（10）泄露客户资料；中国证监会、中

国证券业协会禁止的其他行为。Ⅱ项，在经纪业务中接受客户的全权

委托属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

5、关于申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件中说

法正确的有（）。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有10名以

上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.同时从事证券和期货投资

咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专

5

职人员Ⅲ.高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格Ⅳ.

有100万元人民币以上的注册资本【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B说法正确：单独从事证券投资咨询业务的机构，

有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员（Ⅰ项错误）；同

时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货

投资咨询从业资格的专职人员（Ⅱ项错误）；其高级管理人员中，至

少有1名取得证券投资咨询从业资格（Ⅲ项正确）；有100万元人民

币以上的注册资本（Ⅳ正确）。

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