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期货从业资格考试《法规法规》考前绝密押题四

更新时间:2025-01-14 20:20:02 阅读： 评论：0


2022年7月28日发
(作者：营业税改征增值税试点实施办法)

试题答案及解析

※单选题（共60小题。）

1、境内单位或个人违反规定从事期货交易的，责令改正，给予警告，没收违

法所得，并处违法所得()的。

A1倍以上3倍以下

B1倍以上4倍以下

C1倍以上5倍以下

D1倍以上6倍以下（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：C

试题解析：

《期货交易管理条例》第七十三条境内单位或者个人违反规定从事期货交易的，责令改正，给予警告，

没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万

元以上100万元以下的；情节严重的，暂停其期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责

任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的。

2、期货投资者保障基金的使用遵循（）的原则，实行比例补偿。

A取之于市场，用之于市场

B保障投资者合法权益和公平救助

C公开、公平、公正

D合理、有效（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：B

试题解析：《期货投资者保障基金管理办法》第七条保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助

原则，实行比例补偿。

3、期货公司在成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理

机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A2

B3

C5

D6（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：B

试题解析：《期货交易管理条例》第二十一条期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第

七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：

（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；

4、设立期货交易所，应当标明（）字样。

A期货交易所或衍生品交易所

B商品交易所或期权交易所

C商品交易所或期货交易所

D商品交易所或衍生品交易所（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：C

试题解析：《期货交易所管理办法》第七条经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”

或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

5、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。

A期货交易所章程

B期货交易所会员管理办法

C期货交易所交易细则

D期货交易所理事会工作规则（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《期货交易所管理办法》第三十八条股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程

的规定。

6、根据《证券期货投资者适当性管理办法》下列不属于专业投资者的是（）。

A经有关金融监管部门批准设立的财务公司

B社会保障基金

C慈善基金

D最近一年末金融资产为900万元的法人或者其他组织（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：D

试题解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第八条符合下列条件之一的是专业投资者：

（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商

业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公

司、私募基金管理人。

（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公

司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信

托产品、经行业协会备案的私募基金。

（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格机构投资者（QFII）、人

民币合格机构投资者（RQFII）。

（四）同时符合下列条件的法人或者其他组织：

1.最近1年末净资产不低于2000万元；

2.最近1年末金融资产不低于1000万元；

3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

7、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定，资产管理

计划的初始募集规模不得低于（）。

A100万元

B500万元

C1000万元

D5000万元（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：C

试题解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第五条资产管理计划的初始募集规模不

得低于1000万元。

8、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应符合近（）未因重大

违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A2年

B6个月

C1年

D3个月（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《期货公司监督管理办法》第二十六条期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资

产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住

所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条

件：

（一）符合持续性经营规则；

（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

9、证券期货经营机构应当建立健全（），对发生延期兑付、负面舆论、体性事

件等风险事件的处理原则、方案等作出明确规定，并指定高级管理人员负责实施。

A关联交易管理制度

B应急处理机制

C异常交易监控机制

D公平交易制度（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：B

试题解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十二条证券期货经营机构应当建立健全

应急处理机制，对发生延期兑付、负面舆论、体性事件等风险事件的处理原则、方案等作出明确规定，并

指定高级管理人员负责实施。出现重大风险事件的，应当及时向中国证监会及相关派出机构、证券投资基金

业协会报告。

10、中国期货业协会，应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作

日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A20

B10

C5

D15（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：B

试题解析：《期货从业人员管理办法》第二十六条协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个

工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

11、会员制期货交易所的专门委员会由()设立。

A理事会

B董事会

C股东大会

D会员大会（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《期货交易所管理办法》第三十二条理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员

资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员

组成等事项由理事会规定。

12、经营机构按照（）的原则销售产品或者提供服务。

A审慎监管

B适当的产品销售给适当的投资者

C投资风险自担

D安全、稳健（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：B

试题解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十三条经营机构按照“适当的产品销

售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求：

（一）投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标；

（二）产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级；

（三）中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求。

13、期货公司高级管理人对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当

予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向（）报告。

A中国证监会

B向高级管理人员或者董事会报告

C中国期货业协会

D中国证监会派出机构（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：B

试题解析：《期货从业人员管理办法》第十九条机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令

的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当

及时采取措施妥善处理。

14、期货执业人员在执业中应当（）。

A诚实守信，恪尽职守

B向客户承诺或保证最低收益

C当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D以本人或者他人名义从事期货交易（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：

（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；

（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；

（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；

（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，

并且坚持客户合法利益优先的原则；

（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；

（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；

（八）协会规定的其他执业行为规范。

15、持仓量指的是投资者持有的未平仓合约的（）。

A最高额度

B金额

C比例

D数量（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：D

试题解析：《期货交易管理条例》第八十一条（七）持仓量，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

16、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨

询业务的注册资本不低于人民币（），且净资本不低于人民币8000万元；

A5亿元

B12亿元

C1亿元

D2亿元（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：C

试题解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具

备下列条件：

（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；

（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；

（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期

货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内

无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；

（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；

（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的

情形；

（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施

的情形；

（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

17、保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据（）等

情况进行调整。

A投资者风险状况

B期货公司盈利状况

C期货市场发展状况、市场风险水平

D期货公司风险状况（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：C

试题解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政

部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

18、期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A期货交易所

B交割仓库

C期货公司

D中国证监会派出机构（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《期货交易管理条例》第三十五条期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

19、期货公司董事应当对（）报告签署确认意见。

A月度

B季度

C年度

D每日（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：C

试题解析：《期货公司监督管理办法》第九十九条期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资

料。

期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认

意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意

见。

20、保障基金按照（）的原则进行筹集。

A取之于市场、用之于市场

B公平、公正、公开

C公开、合理

D比例适当（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹

集。

21、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，重大业务，是指可能导致期

货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。

A8%

B10%

C12%

D15%（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：B

试题解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条本办法相关用语含义如下：（四）重大业务，

是指可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务。

22、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收

益，情节严重的，()。

A中国期货业协会撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

B中国证监会撤销其从业资格并永久性拒绝受理其资格申请

C中国期货业协会撤销其从业资格并在5年内拒绝受理其资格申请

D中国证监会撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其资格申请（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条。从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤

销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：

（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；

（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；

（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；

（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

23、非结算会员的结算准备金余额（）并未能在约定时间内补足的，全面结算会员

期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A大于零

B小于零

C等于零

D小于最低余额（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：B

试题解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条非结算会员的结算准备金余额小于零并未

能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓

强行平仓。

除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。

24、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内，作

出批准或者不予批准的决定。

A10

B20

C30

D60（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：B

试题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条中国证监会自受理申请材料之日起

20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

25、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单

处或者并处（）万元以下。

A3

B5

C10

D15（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责

令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下。

26、从业人员受到机构处分，所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该

从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。

A证监会

B期货业协会

C期货交易所

D公安机关（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：B

试题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条从业人员有违反有关法律、法规、规章或本

准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、

知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

27、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚

信记录等信息。

A期货业协会

B中国证监会

C期货交易所

D期货保证金监督管理机构（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时

更新从业资格注册、诚信记录等信息。

28、（）可采取现场或者非现场检查等方式，对经营机构建立和执行投资者适当性

制度的情况进行定期或者不定期检查。

A协会

B期货交易所

C中国证监会

D证券交易所（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第四十二条协会可采取现场或者非现场

检查等方式，对经营机构建立和执行投资者适当性制度的情况进行定期或者不定期检查

29、期货从业资格考试的考试组织者是（）。

A国务院期货管理机构

B期货业协会

C期货交易所

D期货公司（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：B

试题解析：《期货从业人员管理办法》第六条协会负责组织从业资格考试。

30、期货交易涉及商品实物交割的期货交易所应当发布的信息不包括（）。

A持仓量排名情况

B成交量排名情况

C标准仓库数量和可用库客情况

D价格预测信息（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：D

试题解析：《期货交易所管理办法》第八十九条期货交易所应当以适当方式发布下列信息：

（一）即时行情；

（二）持仓量、成交量排名情况；

（三）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。

31、证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划，将（）以上的资产管理

计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。

A50%

B60%

C80%

D90%（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：C

试题解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十三条证券期货经营机构可以设立基金

中基金资产管理计划，将80%以上的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行

的资产管理产品，但不得违反本办法第四十四条、第四十五条以及中国证监会的其他规定。

32、期货公司及其分支机构发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交

易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A1万元以上3万元以下的

B1万元以上5万元以下的

C1万元以上10万元以下的

D5万元以上10万元以下的（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：C

试题解析：《期货公司监督管理办法》第一百一十六条期货公司及其分支机构有下列情形之一的，根据

《期货交易管理条例》第六十七条处罚：（一）发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

《期货交易管理条例》第六十七条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所

得，并处违法所得1倍以上5倍以下的；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万

元以下的；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的；情节严重的，暂

停或者撤销期货从业人员资格。

33、客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以（）提

出。

A电话方式

B书面方式

C方式

D邮件方式（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：B

试题解析：

《期货公司监督管理办法》第六十八条期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可

以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进

行确认。

客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时

间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

34、中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据是()。

A《期货从业人员管理办法》

B《期货交易管理条例》

C《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D《期货从业人员执业行为准则(修订)》（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：D

试题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条。本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、

专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国

期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

35、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（

）。

A从业人员注册，工作业绩等信息

B从业资格注册，诚信记录等信息

C从业人员注册，客服服务等信息

D从业资格注册，考试成绩等信息（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：B

试题解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条。协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时

更新从业资格注册、诚信记录等信息。

36、甲证券公司申请介绍业务资格，中国证监会应当自受理申请之日起()日内做

出批准或者不予批准的决定。

A10

B15

C20

D30（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：C

试题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条中国证监会自受理申请材料之日起20

个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

37、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是

（）。

A应当承担相应责任

B是否承担责任由中国期货业协会决定

C是否承担责任由中国证监会决定

D如损失小，可不承担责任（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条。从业人员因执业过错给机构造成损失

的，应当承担相应责任。

38、保障基金管理机构使用保障基金后，依法取得（）。

A代位权

B撤销权

C受偿权

D清偿权（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：C

试题解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十四条动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿

后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

39、（）负责组织期货从业资格考试。

A期货业协会

B中国证监会

C期货交易所

D期货从业人员所在的期货公司（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《期货从业人员管理办法》期货业协会负责组织期货从业资格考试。

40、期货公司办理客户销户手续，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的

（）。

A交易编码

B交易账户

C资金编码

D资金账户（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《期货市场客户开户管理规定》第三条中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中

心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交

易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

41、资产管理计划运作期间，证券期货经营机构向投资者提供信息表述不正确的是

（）。

A投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值

B每季度结束之日起一个月内披露季度报告

C每年度结束之日起四个月内披露年度报告

D投资非标准化资产的资产管理计划至少每月披露一次净值（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：D

试题解析：

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十条资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当

按照以下要求向投资者提供相关信息：

（一）投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少每季

度披露一次净值；

（二）开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产管理计划应当披露

各类别份额净值；

（三）每季度结束之日起一个月内披露季度报告，每年度结束之日起四个月内披露年度报告；

（四）发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起五日内向投资者

披露；

（五）中国证监会规定的其他要求。

42、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A国务院期货监督管理机构

B国务院期货监督管理机构派出机构

C中国期货业协会

D国务院商务主管部门（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批

准：

（一）制定或者修改章程、交易规则；

（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；

（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

43、保障基金的后续资金缴纳比例，由（）确定，并可根据期货市场发展状况、市

场风险水平等情况进行调整。

A国务院

B中国证监会和财政部

C期货交易所

D期货保证金监控中心（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：B

试题解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政

部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

44、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有

不诚信行为时，应当（）。

A报告中国期货业协会

B报告中国证监会派出机构

C报告期货交易所

D及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：D

试题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条从业人员应当严格自律、洁身自好：

（一）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高

级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。

从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反

映或举报。

（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。

发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

45、下列期货公司股权变更的情形应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

的是（）。

A单个股东的持股比例增加到3%

B有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

C单个股东的持股比例增加到1%

D有关联关系的股东合计持股比例增加到3%（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：B

试题解析：《期货公司监督管理办法》第十九条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会

批准：

（一）变更控股股东、第一大股东；

（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及股东的。

除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当

经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

46、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应

当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A该客户

B期货交易所

C期货交易所和该客户按比例

D期货交易所和该客户共同连带（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《期货交易管理条例》第三十四条客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客

户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强

行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

47、一审期货纠纷案由（）管辖。

A中级人民法院

B高级人民法院

C国务院根据需要确定的部分基层人民法院

D任一基层人民法院（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条期货纠纷案件由中级人民法院

管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

48、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、

合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A1

B2

C3

D5（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：D

试题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条证券公司应当在营业场所妥善

保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。

证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

49、期货交易所的管理办法由（）制定。

A全国人大常委会

B国务院法制办

C

D国务院期货监督管理机构（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：D

试题解析：《期货交易管理条例》第七条期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

50、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A证券投资咨询资格

B期货从业人员资格

C期货投资咨询资格

D证券销售人员资格（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：B

试题解析：关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第十六条证券公司应当配

备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

51、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A独立董事

B监事会主席

C营业部负责人

D董事会（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：C

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条期货公司董事、监事和高级管

理人员的任职资格管理，适用本办法。

本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务

负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

52、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利

益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是

（）。

A由期货公司自行承担

B由期货交易所承担全部的赔偿责任

C由期货交易所承担次要的赔偿责任

D由期货交易所承担相应的赔偿责任（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：D

试题解析：《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条期货交易所允许期货公司

透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

53、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A可以随时免除其职务

B应当提前30日将免除决定通知本人

C无正当理由不得免除其职务

D免除其职务须经监管部门批准（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：C

试题解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条首席风险官任期届满前，期货公司董事会无

正当理由不得免除其职务。

54、中国期货业协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私

舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）。

A书面警告

B责令改正

C纪律处分

D开除（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：C

试题解析：《期货从业人员管理办法》第三十五条协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽

职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

55、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

A期货交易

B期货保证金

C期货结算

D期货准备金（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：C

试题解析：《期货公司监督管理办法》第八十三条客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货

保证金的结算账户。

56、《期货投资者保障基金管理办法》规定，对每位机构投资者的保证金损失在10

万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A60%

B70%

C80%

D90%（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：C

试题解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列

原则予以补偿：

（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百

分之九十补偿；

（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百

分之八十补偿。

现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

57、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情

况，限制结算会员的结算业务范围。

A资信情况

B成交情况

C客户情况

D资本充足情况（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《期货交易所管理办法》第六十七条实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信

和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

58、有权对境内单位或者个人从事商品期货交易的品种进行核准的是（）。

A外汇管理部门

B国务院期货监督管理机构

C国务院商务主管部门

D国务院国有资产监督管理机构（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：C

试题解析：《期货交易管理条例》第四十二条国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事商品期货

交易的品种进行核准。

期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。

境内单位或者个人从事期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资

产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。

59、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公

司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措

施。

A1日

B3日

C5日

D10日（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：B

试题解析：《期货交易管理条例》第五十五条对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规

则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

60、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。

A取之于市场、用之于市场

B公开、公平、公正

C保障投资者合法权益和公平救助

D合理、有效（0.5分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：C

试题解析：《期货投资者保障基金管理办法》第七条保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助

原则，实行比例补偿。

※多选题（共40小题。）

1、下列单位需要向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他

有关资料的有（）。

A期货交易所

B期货公司

C中国期货业协会

D期货保证金安全存管监控机构（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABD

试题解析：《期货交易管理条例》第四十八条期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安

全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

2、客户下达的交易指令没有()的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损

失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A品种

B数量

C买卖方向

D价格（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABC

试题解析：《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条客户下达的交易指令没有品

种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予

以追认的除外。

3、期货公司实际控制人不得进行()行为。

A侵占期货公司资产

B滥用职权

C挪用客户保证金

D损害客户合法权益（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABCD

试题解析：《期货公司监督管理办法》第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，

不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。

4、根据《期货交易管理条例》，期货交易所应履行的职责包括（）。

A提供交易的场所、设施和服务

B设计合约，安排合约上市

C组织并监督交易、结算和交割

D为期货交易提供集中履约担保（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABCD

试题解析：《期货交易管理条例》第十条期货交易所履行下列职责：

（一）提供交易的场所、设施和服务；

（二）设计合约，安排合约上市；

（三）组织并监督交易、结算和交割；

（四）为期货交易提供集中履约担保；

（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；

（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

5、期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则

（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。

A投资者

B聘用期货从业人员的期货经营机构

C其他期货从业人员

D其他期货经营机构（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABCD

试题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条从业人员有违反有关法律、法规、规章或本

准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

6、证券期货投资者适当性管理办法中，经营机构应事先了解客户份、财务状况、

投资经验等情况，认真评估客户的（），并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A风险承受能力

B服务需求

C风险偏好

D服务能力（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABC

试题解析：

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验

等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风

险。

7、期货投资者保障基金的后续资金来源包括()。

A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

B期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳

C期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳

D保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ACD

试题解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准

备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

保障基金的后续资金来源包括：

（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳；

（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳；

（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。

保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等

情况进行调整。

8、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得但任期货交易所负责人的有

（）。

A3年前因违法行为被解除职务的证券公司董事长

B3年内因违法行为被撤销资格的律师

C5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

D6年前因违法行为被解除职务的证券交易所负责人（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABC

试题解析：《期货交易管理条例》第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下

列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：

（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者

期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解

除职务之日起未逾5年；

（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评

级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

9、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括（）。

A不区分客观事实与主观判断

B对重要事实予以明示

C投资分析及投资建议要合理、充分的证据

D刻意与投资者意见保持一致（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：AD

试题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十条从业人员在进行投资分析或者提出投资建议

时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判

断，并对重要事实予以明示。

10、经营机构应当建立健全回访制度，下列普通投资者，经营机构应当进行回访的

是（）。

A风险控制与承受能力较低的

B生活来源主要依靠积蓄或社会保障的

C购买或接受高风险产品或服务的

D产品认知能力较弱的（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：BC

试题解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十三条经营机构应当建立健全回访

制度，由从事销售推介业务以外的人员，以电话、电邮、信函、短信等适当方式，每年抽取一定比例进行适

当性回访。对于下列普通投资者，经营机构应当进行回访：

（一）生活来源主要依靠积蓄或社会保障的；

（二）购买或接受高风险产品或服务的；

（三）中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者。

11、期货交易所非期货公司结算会员的从业人员不得有的行为（）。

A利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B以个人名义从事期货交易

C代理客户进行期货交易

D泄漏以工作关系掌握的非结算会员信息（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABCD

试题解析：

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十三条期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列

行为：

（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；

（二）代理客户从事期货交易；

（三）中国证监会禁止的其他行为。

12、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基

金。

A中国证监会

B财政部

C期货交易所

D中国人民银行（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：AB

试题解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十四条中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投

资者保障基金管理机构,代为管理期货投资者保障基金。

13、证券公司不得有下列（）行为。

A代客户下达交易指令

B利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

C代客户接收、保管或者修改交易密码

D协助办理开户手续（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABC

试题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条证券公司不得代客户下达交易

指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修

改交易密码。

14、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业

务有（）。

A信托投资

B股票投资

C非自用不动产投资

D期货交易（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABCD

试题解析：《期货交易管理条例》

第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对

交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：

（一）提供交易的场所、设施和服务；

（二）设计合约，安排合约上市；

（三）组织并监督交易、结算和交割；

（四）为期货交易提供集中履约担保；

（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；

（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易

所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

15、证券公司介绍（）开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机

构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

A证券公司的实际控制人

B证券公司的控股股东

C与证券公司有业务往来的客户

D机构投资者（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：AB

试题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控

制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规

定履行信息披露义务

16、证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。

A责令限期整改

B监管谈话

C拘留主要负责人

D出具警示函（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABD

试题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条，中国证监会及其派出机构可以采

取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、

损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

17、由于（）原因，造成客户交易指令未能全部或部分成交的，期货公司不承担责

任。

A错单

B地震造成交易断电

C本期货公司员工罢工

D市场原因（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：BD

试题解析：《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条期货公司不当延误执行客

户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交

的，期货公司不承担责任。

18、下列对期货公司实行自律管理的是（）。

A中国证监会

B中国期货业协会

C期货交易所

D中国证监会派出机构（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：BC

试题解析：《期货公司监督管理办法》第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行

监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

19、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有()。

A制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B监督管理期货交易品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动

C监督管理期货公司、期货交易所等市场相关参与者的期货业务活动

D制定期货从业人员的资格标准（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABCD

试题解析：《期货交易管理条例》第四十六条国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履

行下列职责：

（一）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；

（二）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；

（三）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机

构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；

（四）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；

（五）监督检查期货交易的信息公开情况；

（六）对期货业协会的活动进行指导和监督；

（七）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；

（八）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；

（九）法律、行政法规规定的其他职责。

20、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（），并保证即时行情的真实、准

确。

A成交量、成交价、持仓量

B最高价与最低价

C开盘价与收盘价

D相关交易品种价格走势研究报告（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABC

试题解析：《期货交易管理条例》第二十七条。期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、

持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期

货交易所不得发布价格预测信息。

21、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构是（）。

A期货公司

B期货交易所的非期货公司结算会员

C期货投资咨询机构

D为期货公司提供中间介绍业务的机构（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABCD

试题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条本办法所称机构是指：

（一）期货公司；

（二）期货交易所的非期货公司结算会员；

（三）期货投资咨询机构；

（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

22、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。

A申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C具有满足业务需要的技术系统

D配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名

具有期货从业人员资格的业务人员（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABCD

试题解析：关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知，第五条证券公司申请介绍

业务资格，应当符合下列条件：

（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；

（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；

（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员

分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；

（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资

格的业务人员；

（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；

（六）具有满足业务需要的技术系统；

（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

23、会员制期货交易所章程应当载明除《期货交易所管理办法》第十条规定的事项

外，还应当载明下列（）事项。

A会员资格及其管理办法

B会员的权利和义务

C对会员的纪律处分

D会员的名单（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABC

试题解析：《期货交易所管理办法》第十一条除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应

当载明下列事项：

（一）会员资格及其管理办法；

（二）会员的权利和义务；

（三）对会员的纪律处分。

24、中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则，关于投资者准入要求的内容

可以包括（）。

A风险识别能力和风险承受能力

B投资认购最低金额

C收入水平

D资产规模（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABCD

试题解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或

者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从资产规模、收入水平、风险

识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面，规定投资者准入要求。投资者准入要求包含资产指标

的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。

25、期货公司对本公司的董事长进行离任审计，是由于出现了以下哪些情形（）。

A被撤销任职资格

B中国证监会对其进行监管谈话

C被认定为不适当人选而被解除职务

D辞职（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ACD

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条期货公司董事长、总经理

辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货

相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其

派出机构备案。

选项B，中国证监会对其进行监管谈话，并没有离职。

26、某期货公司的从业人员甲、乙、丙和丁因违反期货从业执业准则分别受到训

诫、公开谴责、暂停从业资格和撤销从业资格的纪律惩戒的，应当参加中国期货业

协会组织的专项后续职业培训的是（）。

A丁

B丙

C甲

D乙（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：BCD

试题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资

格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。因此甲乙丙需参加后续职业培训。而丁被撤销从

业资格，应重新申请从业资格。

27、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当定期向董事会及全体

股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述

正确的有（）。

A每半年提交一次书面报告

B书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人签字

C提交董事会的报告应当经公司法定代表人签字确认

D报告经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ACD

试题解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报

告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议

通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。

28、会员制期货交易所理事会行使下列（）职权。

A召集会员大会，并向会员大会报告工作

B拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定

C审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

D审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABD

试题解析：《期货交易所管理办法》第二十五条理事会行使下列职权：（一）召集会员大会，并向会员大

会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定；（三）审议总经理

提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方

案，提交会员大会通过；（五）决定专门委员会的设置；（六）决定会员的接纳和退出；（七）决定对违规

行为的纪律处分；（八）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；（九）审议批准根据章程和交易规

则制定的细则和办法；（十）审议结算担保金的使用情况；（十一）审议批准风险准备金的使用方案；（十

二）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；（十三）审议批准期货交易所对外投资计

划；（十四）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；（十五）监督期货交易所高级管理人员和

其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情

况；（十六）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；（十

七）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。

29、下列对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是（）。

A审查批准风险准备金的使用方案

B拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划

C审查批准期货交易所对外投资计划

D拟订期货交易所财务预算方案、决算报告（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：AC

试题解析：《期货交易所管理办法》第三十四条总经理行使下列职权：（一）组织实施会员大会、理事会

通过的制度和决议；（二）主持期货交易所的日常工作；（三）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；

（四）决定结算担保金的使用；（五）拟订风险准备金的使用方案；（六）拟订并实施经批准的期货交易所

发展规划、年度工作计划；（七）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；（八）拟订期货交易所财

务预算方案、决算报告；（九）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）拟订期货交易所变

更名称、住所或者营业场所的方案；（十一）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；（十

二）决定期货交易所员工的工资和奖惩；（十三）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。

30、证券期货经营机构应当根据资产管理计划的（）等因素设定合理的管理费率。

A投资范围

B投资金额

C投资策略

D产品结构（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ACD

试题解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十六条证券期货经营机构应当根据

资产管理计划的投资范围、投资策略、产品结构等因素设定合理的管理费率。

31、首席风险官工作底稿和工作记录应当（）。

A至少保存20年

B至少保存30年

C真实，充分地反映其履行职责情况

D由独立董事签署意见（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：AC

试题解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条首席风险官开展工作应当制作并保留工作

底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年

32、在期货投资中应由投资者自己独立承担的风险是（）。

A期货市场波动导致的损失

B投资品种本身价值的变动

C投资者自己风险控制不力造成的损失

D投资者因违法违规造成的损失（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：AB

试题解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资

决策自主、投资风险自担的原则。

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负

担。

33、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括（）。

A延迟开市

B暂停交易

C提前闭市

D冻结资金（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABC

试题解析：《期货交易所管理办法》第一百零四条中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采

取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

34、首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的，应当

立即向（）报告。

A中国期货业协会

B期货公司住所地中国证监会派出机构报告

C公司董事会

D公司总经理（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：BC

试题解析：《期货公司监督管理办法》第四十八条期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为

的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证

监会派出机构和公司董事会报告。

35、根据《期货监督管理条例》，下列可以成为期货交易所会员的是（）。

A在纽约注册上市的中资企业

B在上海注册上市的民营企业

C在北京注册上市的外资企业

D在新加坡注册上市的国有企业（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：BC

试题解析：《期货交易管理条例》第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人

或者其他经济组织。

36、经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应

（）。

A勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况

B基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出

明确的适当性匹配意见

C将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者

D为投资者创造最大利益（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABC

试题解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三条向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务

的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务

的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，

充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当

性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。

37、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报

告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A财政部

B中国证监会

C中国人民银行

D期货业协会（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：AB

试题解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十六条保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、

管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

38、期货投资者保障基金的资金运用限于（）。

A购买国债

B购买中央银行债券（包括中央银行票据）

C购买中央级金融机构发行的金融债券

D银行存款（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABCD

试题解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十五条保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中

央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他

资金运用方式。

39、根据《期货交易管理条例》，下列情况属于操纵期货交易价格的行为的是（

）。

A蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价

格或者期货交易量

B以自己为期货交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量

C单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合

约，操纵期货交易价格的

D为影响期货市场行情囤积现货的（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABCD

试题解析：《期货交易管理条例》第七十条任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责

令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，

处20万元以上100万元以下的：

（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价

格的；

（二）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量

的；

（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；

（四）为影响期货市场行情囤积现货的；

（五）国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为

40、下列主体中，应当依法提取风险准备金的有（）。

A期货保证金安全存管监控机构

B非期货公司结算会员

C期货公司

D期货交易所（1.0分）

A.

B.

C.

D.

正确答案：BCD

试题解析：《期货交易管理条例》第三十一条期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务

院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

※判断题（共20小题。）

1、全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全

面结算会员期货公司收取的保证金标准。（）（0.5分）

正确答案：true

试题解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定

的保证金标准向非结算会员收取保证金。

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保

证金标准。

2、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出

机构报告。（）（0.5分）

正确答案：true

试题解析：《期货公司监督管理办法》第四十八条期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中

国证监会派出机构报告。

3、期货交易所在管理过程中发现客户资料有误的，可以直接通知期货公司登录统

一开户系统进行修改。（）（0.5分）

正确答案：false

试题解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十五条监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误

的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

4、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，

单处或者并处3万元以上5万元以下。（）（0.5分）

正确答案：false

试题解析：《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令

改正，给予警告，单处或者并处3万元以下。

5、期货公司免除首席风险职务的，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证

监会相关派出机构报告。（）（0.5分）

正确答案：false

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条期货公司拟免除首席风

险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机

构报告。

6、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理

申请之日起15日内作出批准或者不批准的决定。（）（0.5分）

正确答案：false

试题解析：《期货交易管理条例》第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批

准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结

构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他

事项。

前款第（三）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或

者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或

者不批准的决定。

7、期货从业人员在执业过程中，应当遵守公平、公正、公开的原则，维护交易各

方的合法权益。（）（0.5分）

正确答案：true

试题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第五条从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公

开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货

交易各方的合法权益。

8、期货交易所、期货经纪公司，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委

托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其

他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。

（）（0.5分）

正确答案：true

试题解析：《中华人民共和国刑法修正案（六）摘选》十二、在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一

百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金

融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并

对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以

下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

9、经营机构对投资者告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充

分理解和接受。（）（0.5分）

正确答案：true

试题解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十四条经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当

真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言应当通俗易懂；告知、警示应当采用书

面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

10、期货公司股东有虚假出资的，在整改之前，国务院期货监管机构派出机构可以

限制股东的权利。（）（0.5分）

正确答案：true

试题解析：《期货交易管理条例》第五十七条期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期

货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东

权利。

11、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分

离和资金分离制度，不得混合操作。（）（0.5分）

正确答案：true

试题解析：《期货交易管理条例》第三十一条期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当

严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

12、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货易内幕信息的人

员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影

响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交

易，或者泄露该信息，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下

有期徒刑或者拘役。（）（0.5分）

正确答案：true

试题解析：《中华人民共和国刑法修正案》四、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期

货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的

信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严

重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处

五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

13、普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但专业投资者不得转化为普通投资

者。（）（0.5分）

正确答案：false

试题解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相

转化。

14、面对侵害客户权益和期货公司合法权益的指令或授意，期货公司首席风险官应

当予以拒绝。（） （0.5分）

正确答案：true

试题解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权

益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

15、期货从业人员，在职业过程中应当坚持公平、公开、公正原则，维护期货交易

各方的合法权益。（）（0.5分）

正确答案：true

试题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第五条从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公

开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货

交易各方的合法权益。

16、

期货公司可以将客户未注销的资金账户、

交易编码暂借给他人使用。（ ）

（0.5分）

正确答案：false

试题解析：《期货公司监督管理办法》第一百一十四条期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位

或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，

单处或者并处3万元以下。

17、期货纠纷案件由中级人民法院管辖。（）（0.5分）

正确答案：true

试题解析：《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条期货纠纷案件由中级人民法院

管辖。

18、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的

因果关系确定责任的承担。（0.5分）

正确答案：true

试题解析：《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条。因期货经纪合同无效给客户

造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，

应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

19、集合资产管理计划年度财务会计报告应当经具有证券相关业务资格的会计师事

务所审计，审计机构应当对资产管理计划会计核算及净值计算等出具意见。（）

（0.5分）

正确答案：true

试题解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十二条集合资产管理计划年度财务会计

报告应当经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计，审计机构应当对资产管理计划会计核算及净值计算

等出具意见。

20、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的，

期货公司应当将该人员免职。（）（0.5分）

正确答案：false

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条期货公司董事、监事和高

级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。

※综合题（共20小题。）

A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，，得分：0.0

（1）A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是

电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进

行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天

交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明

确约定。

如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成

的损失应（）。

A全部由客户承担

B全部由期货公司承担

C期货公司和客户各承担一半

D由期货公司承担主要赔偿责任

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条客户的交易保证金不

足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货

公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。

A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通

知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。，得分：0.0

（1）A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是

电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进

行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天

交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明

确约定。

本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支

持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由（）承担。

A期货公司

B客户

C期货公司承担后可以向客户追偿

D客户承担后可以向期货公司追偿

A.

B.

C.

D.

正确答案：AC

试题解析：《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条期货交易所依法或依交

易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追

偿。

期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。

小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官，得分：0.0

（1）小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现

甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是小赵依法对其进行质询和调查，但是甲

期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下遂提

出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，甲期货公司违反的规定

是（）。

A期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不

得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责

B期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官

下达指令或者干涉首席风险官的工作

C期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要

求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任

D首席风险官应当按照参加中国证监会组织或者认可的培训

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十六条期货公司董事、高级管理人员、各

部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行

职责。

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，得分：0.0

（1）由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，不能正常

营业。若该期货公司申请停业，则应当向证监会提交以下（）材料。

A停业申请书

B关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告

C停业决议文件

D期货业协会规定的其他材料

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABC

试题解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请

材料：

（一）申请书；

（二）停业决议文件；

（三）关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；

（四）中国证监会规定的其他材料。

投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，得分：0.0

（1）投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经

理。某天,行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情

况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利6000元。交易结束后,因为交易指

令单上没有指令下达人的签字,李某到胡某,让其张某对当天交易进行确认,

但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡

某,便私自做主,将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某

3000元,李某接受了。

在该案例中，胡某违反了下列哪条规定（）。

A向客户提供虚假成交回报

B不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易

C不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金

的

D未将客户交易指令下达到期货交易所的

A.

B.

C.

D.

正确答案：B

试题解析：《期货交易管理条例》第六十七条（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容

擅自进行期货交易的。

黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。，得分：0.0

（1）黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不

稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交

易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下

达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分

看多。该期货公司违反的规定是（）。

A内幕交易

B隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C未经委托擅自交易

D向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

A.

B.

C.

D.

正确答案：B

试题解析：《期货交易管理条例》第六十七条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予

警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的；没有违法所得或者违法所得不满10万元

的，并处10万元以上50万元以下的；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（四）

隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；

投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。

某天,行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司，得分：0.0

（1）投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经

理。某天,行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情

况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利6000元。交易结束后,因为交易指

令单上没有指令下达人的签字,李某到胡某,让其张某对当天交易进行确认,

但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡

某,便私自做主,将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某

3000元,李某接受了。

在该案例中，李某违犯了下列哪条规定（）。

A挪用客户保证金

B违规划转客户保证金

C违反规定收取保证金

D以上都不是

A.

B.

C.

D.

正确答案：B

试题解析：《期货交易管理条例》第六十七条（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账

户，或者违规划转客户保证金。

钱某通过资格考试后，取得的期货从业资格考试合格证明是由（）颁发的。，得

分：0.0

（1）钱某通过资格考试后，取得的期货从业资格考试合格证明是由（）颁发

的。

A期货业协会

B中国证监会

C证监会派出机构

D期货公司

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《期货从业人员管理办法》第八条通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合

格证明。

张某是甲期货公司的客户，在一次交易中，得分：0.0

（1）张某是甲期货公司的客户，在一次交易中，甲期货公司错误执行张某的交

易指令，数量发生错误，张某不认可，下列说法正确的有（）。

A交易的后果由甲期货公司承担

B交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由甲期货公司承担

C交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由客户张某自行补足

D交易价格超出张某指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由甲期货公司

承担

A.

B.

C.

D.

正确答案：ABD

试题解析：《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条期货公司错误执行客户

交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：

（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司

补足或者赔偿直接损失；

（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

某期货公司由于经营不善面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法

律保护，则下列关于人民法院做法不正确的是（）。，得分：0.0

（1）某期货公司由于经营不善面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申

请法律保护，则下列关于人民法院做法不正确的是（）。

A冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

B划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

C期货公司有其他财产的，先行冻结、查封

D冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金

A.

B.

C.

D.

正确答案：AB

试题解析：《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条期货交易所、期货公

司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资

金。

某年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备

进行大豆期货交易，得分：0.0

（1）某年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元

准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅

自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是（）。

A挪用客户保证金

B违规划转客户保证金

C收取保证金不入账

D不按照规定接受客户委托

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《期货交易管理条例》第六十七条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予

警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的；没有违法所得或者违法所得不满10万元

的，并处10万元以上50万元以下的；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：

（七）挪用客户保证金的；

营业部经理王某没有经过客户允许擅自利用这些资金并以自己名义买进了多手期货合约，违反了挪用客

户保证金的相关规定。

甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单，得分：0.0

（1）甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临

走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协

议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买

入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止

损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损

失。则下列说法正确的是（）。

A小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额

来定性质

D该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请

求而定

A.

B.

C.

D.

正确答案：D

试题解析：《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条侵权与违约竞合的期货纠

纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉

讼请求确定管辖。

赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，得分：0.0

（1）赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客

户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的

期货交易委托给他管理。针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个

月的处分，根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停从业资格

处分后，应当（）。

A在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B参加协会组织的专项后续职业培训

C自我反省，公开道歉

D向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

A.

B.

C.

D.

正确答案：B

试题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停

从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

2008年,大豆期货交易活跃，得分：0.0

（1）2008年,大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元

准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易,资金闲置。

该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金,根据自己经验判断大豆期货处于

多头行情中,认为赚大钱的机会来了,于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进

了多手期货合约。

在该案例中王某违犯了下列哪条规定（）。

A挪用客户保证金

B违规划转客户保证金

C违反规定收取保证金

D不按照规定接受客户委托

A.

B.

C.

D.

正确答案：A

试题解析：《期货交易管理条例》第六十七条（七）挪用客户保证金。

王某将客户的资金挪作己用，属于挪用客户的保证金。

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，得分：0.0

（1）由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，不能正常

营业。该期货公司申请了停业，若该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营

业，中国证监会依法可以采取以下（）措施。

A接管该期货公司

B申请期货公司破产

C注销其期货业务许可证

D延长停业期间

A.

B.

C.

D.

正确答案：C

试题解析：《期货公司监督管理办法》第三十五条期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，

应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。

期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或

者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期

货业务许可证。

赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，得分：0.0

（1）

赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货

从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，如果赵某对该处分不

服，可以采取的措施是（）。

A向协会申诉委员会申诉

B向有关主管部门申诉或者反映

C向人民法院提起诉讼

D可以向仲裁机构提起仲裁


本文发布于:2022-07-28 20:08:33，感谢您对本站的认可！

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