期货法律法规重点难点

期货法律法规考试参考

重点法条

一期货交易管理条例

1第19.20条，单选，多选大概5，6道吧，考日期，谁监管等

第十九条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理

机构批准：

（一）合并、分立、停业、解散或者破产；2个月

（二）变更公司形式；2个月

（三）变更业务范围；2个月

（四）变更注册资本；20日

（五）变更5％以上的股权；2个月

（六）设立、收购、参股或者终止期货类经营机构；2个月

（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日

前款第（四）项、第（七）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日

起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当

自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

第二十条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理

机构派出机构批准：

（一）变更法定代表人；20日

（二）变更住所或者营业场所；20日

（三）设立或者终止境内分支机构；2个月

（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；20日

（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日

前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管

理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）

项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或

者不批准的决定。

2第26条，2分题，给了北京的外资企业，上海的民营企业，香港的国营企业，纽约的中

资企业，叫选择谁能做国内期货

第二十六条（禁止交易）（多选）下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得

接受其委托为其进行期货交易：

（一）国家机关和事业单位；

（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业

协会的工作人员；

（三）证券、期货市场禁止进入者；

（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；

（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

3第28条交易所应该公布的持仓量和交易量的排行和其它几个多选

第二十八条（交易行情）期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、

持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情

的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

二期货交易所管理办法

1第15条10日报告

第十五条期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

2第23条10日内报告

第二十三条会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会

议纪要，由出席会议的理事签名。

会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

3第56条多选会员的权利

第五十六条会员制期货交易所会员享有下列权利：

（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；

（二）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；

（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；

（四）按规定转让会员资格；

（五）联名提议召开临时会员大会；

（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；

（七）期货交易所章程规定的其他权利。

4第65条多选全面会员与非结算会员的关系

第六十一条经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算

制度。

第六十二条实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资

格。

第六十三条实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员

组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从

事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。

第六十四条实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算。

第六十五条实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资

格。

期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户

结算。

第六十六条结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。

全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交

易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

第六十七条申请成为结算会员的，应当取得中国证监会批准的结算业务资格。

第六十八条实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展

情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

5第78条多选业务规模发展计划潜在风险来决定风险准备金的规模

第七十八条期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准

备金应当单独核算，专户存储。

中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的

规模。

6第99条高级管理人员不得兼任

第九十九条期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证

监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主

席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员

单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。

四期货公司管理办法

1第7条多选

第七条申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应

当具备下列条件：

（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年

度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民

币2亿元；

（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况

产生重大不确定影响的其他风险；

（三）包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产；

（四）没有较大数额的到期未清偿债务；

（五）近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；

（六）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；

（七）在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东

或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；

（八）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措

施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人

员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形；

（九）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。

2第12条多选

第十二条期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：

（一）申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；

（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；

（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；

（四）具有从事金融期货经纪业务的详细计划；

（五）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；

（六）高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不

良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；

（七）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、

第六十条规定的监管措施的情形；

（八）不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；

（九）近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或

者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管

理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出

机构验收合格的，可不受此限制；

（十）控股股东净资产不低于人民币3000万元；

（十一）控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政

处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形；

（十二）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

3第52条2个备案

第五十二条期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，

由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不

得为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。

《〈期货经纪合同〉指引》、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制

定。

期货公司应当根据《〈期货经纪合同〉指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报

中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案。

期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证

监会派出机构备案。

4第58条时间优先原则

第五十八条期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

六期货从业人员管理办法

1第11条10日内报告

第十一条期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起

10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业

人员的从业资格。

八期货公司高管管理办法

十中间业务

1第5条多选

第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：

（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；

（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；

（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期

货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标

持续符合规定的标准；

（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2

名具有期货从业人员资格的业务人员；

（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查

等制度；

（六）具有满足业务需要的技术系统；

（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

2第12条判断

第十二条证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司

的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

3第21条多选

第二十一条证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号

或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

十二结算业务

1第12条6个月

第十一条中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或

者不批准的决定。

第十二条期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会

员资格。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格

的，金融期货结算业务资格自动失效。

2第42条向3个部门报告多选

第四十二条全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应

当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出

机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

十四风险监管

1第10条最高比例进行风险调整

第十条期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风

险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

2第18条单选多选都有

第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

（一）净资本不得低于人民币1500万元；

（二）净资本不得低于客户权益总额的6％；

（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万

元；

（四）净资本与净资产的比例不得低于40％；

（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100％；

（六）负债与净资产的比例不得高于150％；

（七）规定的最低限额的结算准备金要求。

第十九条期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000

万元。

第二十条从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。

第二十一条从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：

（一）人民币9000万元；

（二）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的

6%。

3第33条3个月

第三十三条期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结

束。

4第34条20个工作日

第三十四条期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2

个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公

司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

十六行为准则

1第8条多选

第八条〔准则5〕保守秘密期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘

密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保

密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：

（一）有关法律、法规、规章等要求公布的；

（二）政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的；

（三）期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。期货从业人

员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营

机构的秘密。期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员，对知悉的投资者秘密信息等也

负有保密义务。

十七期货纠纷

第31条2分多选那种情况被认定是透仓交易

第三十一条期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公

司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持

仓，应当认定为透支交易。

审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

期货法规部分考点

1．期交所会员须是在中国境内注册的企业法人或其它经济组织。此题考得比较灵活，拿出

四个企业出来让人选择。

2．期交所应以（结算担保金、风险准备金、自有资金）代为承担结算会员的违约责任；这

一题考的是顺序。

第四十条（多选）会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违

约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由

此取得对该会员的相应追偿权。

客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，

期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿

权。

注意：不能是其他客户的保证金。

第四十一条（分级结算）（多选）实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员

收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险

准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收

取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。（注意：

不能收取结算担保金）

3.期货交易管理条列第二十一条：多选，期货业务许可证注销。

第二十一条（注销）（多选）期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》

第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务

许可证注销手续：

（一）营业执照被公司登记机关依法注销；

（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3

个月以上；

（三）主动提出注销申请；

（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证

金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户

资产。

4.证监会认为出现异常情况的，可采取的风险措施有（延迟开市、暂停交易、提前闭市。）

多选题有考到。

5.采取监管措施时，期交所须配合的有（限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平

仓。）

6.独立董事由（证监会）提名，股东大会通过；董事会秘书由（证监会）提名，股东大会

通过。

7.结算会员由（全面结算会员、特别结算会员、交易结算会员）组成。

8.期货交割资料的保存期不少于（20）年。

9.期货价格出现同方向涨跌停版的，可采取（调整涨跌停板幅度、提高保证金标准）等方

式。多选。

10.期货交易所可接受（标准仓单、流通国债、其它有价证券）充抵保证金。多选。

11.结算担保金包括（基础结算担保金、变动结算担保金）。多选。

12.期货交易所按手续费收入的（20%）提取风险准备金。单选。

13.（2006年9月）证监会批准设立金融期货交易所。

14.董事会每届任期（3年）

15.P94-97各种资格所需条件在单选、多选、判断中均有提到，出题方式灵活。重点记忆该

页的数字，尤其是注册资本要求和高管从业年限要求。

第二章任职资格条件

第六条申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品

质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

第七条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具

备下列条件：

（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管

理工作5年以上经验；

（二）具有大学专科以上学历。

第八条申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相

关学科教学、研究的高级职称；

（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；

（三）通过中国证监会认可的资质测试；

（四）有履行职责所必需的时间和精力。

第九条下列人员不得担任期货公司独立董事：

（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；

（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司

5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机

构；

（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；

（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；

（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；

（六）中国证监会认定的其他人员。

第十条申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、

会计业务5年以上经验；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

（三）通过中国证监会认可的资质测试。

第十一条申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

（三）通过中国证监会认可的资质测试。

第十二条申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具

备下列条件：

（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、

会计业务5年以上经验；

（二）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有

相当职位管理工作经历。

第十三条申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事

期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于

2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、

合规业务3年以上经验。

第十四条申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营

业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以

上经验。

第十五条期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

第十六条具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务

8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以

放宽至大学专科。

第十七条具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货

公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、

会计业务的年限可以放宽1年。

第十八条在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职

8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

第十九条有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资

格：

（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形；

（二）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算

机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日

起未逾5年；

（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财

务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未

逾5年；

（四）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、

证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之

日起未逾5年；

（五）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；

（六）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；

（七）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；

（八）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤

销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分

支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；

（九）中国证监会认定的其他情形。

16.P17何种情况下应进行处罚及罚金的标准。须背诵并灵活掌握。

第七章法律责任

第六十八条（多选）期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改

正，给予警告，没收违法所得：

（一）违反规定接纳会员的；

（二）违反规定收取手续费的；

（三）违反规定使用、分配收益的；

（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；

（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；

（六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；

（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；

（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；

（九）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；

（十）限制会员实物交割总量的；

（十一）任用不具备资格的期货从业人员的；

（十二）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处

1万元以上10万元以下的。

有本条第一款第（二）项所列行为的，应当责令退还多收取的手续费。

期货保证金安全存管监控机构有本条第一款第（五）项、第（六）项、第（九）项、第

（十一）项、第（十二）项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。期货

保证金存管银行有本条第一款第（九）项、第（十二）项所列行为的，依照本条第一款、第

二款的规定处罚、处分。

第六十九条（多选）期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，

给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的；没有违法所得或者违法

所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的；情节严重的，责令停业整顿：

（一）未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；

（二）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；

（三）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；

（四）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；

（五）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；

（六）未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；

（七）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；

（八）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处

1万元以上10万元以下的。

期货保证金安全存管监控机构有本条第一款第（三）项、第（七）项、第（八）项所列

行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。

第七十条（多选）期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，

并处违法所得1倍以上3倍以下的；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处

10万元以上30万元以下的；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：

（一）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；

（二）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；

（三）未经批准，擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的；

（四）违反规定从事与期货业务无关的活动的；

（五）从事或者变相从事期货自营业务的；

（六）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；

（七）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；

（八）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；

（九）交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管

理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；

（十）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；

（十一）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；

（十二）任用不具备资格的期货从业人员的；

（十三）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；

（十四）进行混码交易的；

（十五）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；

（十六）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警

告，并处1万元以上5万元以下的；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人

员资格。

期货公司之外的其他期货经营机构有本条第一款第（八）项、第（十二）项、第（十三）

项、第（十五）项、第（十六）项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人未经批准擅自委托他人或者接受他人委托

持有或者管理期货公司股权的，拒不配合国务院期货监督管理机构的检查，拒不按照规定履

行报告义务、提供有关信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。

第七十一条（多选）期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，

没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的；没有违法所得或者违法所得不满

10万元的，并处10万元以上50万元以下的；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期

货业务许可证：

（一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；

（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；

（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；

（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；

（五）向客户提供虚假成交回报的；

（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；

（七）挪用客户保证金的；

（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；

（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警

告，并处1万元以上10万元以下的；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业

人员资格。

任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的，依照

本条第一款、第二款的规定处罚。

第七十二条期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银

行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货

业务许可，没收违法所得。

第七十三条期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期

货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内

幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5

倍以下的；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的

。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，

并处3万元以上30万元以下的。

国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行

内幕交易的，从重处罚。

第七十四条（多选）任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令

改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的；没有违法所得或者违法所得

不满20万元的，处20万元以上100万元以下的：

（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合

约，操纵期货交易价格的；

（二）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价

格或者期货交易量的；

（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；

（四）为影响期货市场行情囤积现货的；

（五）国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并

处1万元以上10万元以下的。

第七十五条交割仓库有本条例第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警

告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的；没有违法所得或者违法所得不

满10万元的，并处10万元以上50万元以下的；情节严重的，责令期货交易所暂停或

者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元

以上10万元以下的。

第七十六条（多选）国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机

构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单

位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违

法所得1倍以上5倍以下的；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元

以上50万元以下的。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的

纪律处分。

第七十七条境内单位或者个人违反规定从事期货交易的，责令改正，给予警告，

没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的；没有违法所得或者违法所得不满

20万元的，并处20万元以上100万元以下的；情节严重的，暂停其期货交易。对

直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的。

第七十八条（多选）任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司

及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，

没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的；没有违法所得或者违法所得不满

20万元的，处20万元以上100万元以下的。对直接负责的主管人员和其他直接责任人

员给予警告，并处1万元以上10万元以下的。

第七十九条（多选）期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监

督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提

供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的。对直接

负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的。

第八十条（多选）会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉

尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，

暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的。对直接负责的主管人

员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的。

第八十一条任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理

机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

第八十二条（多选）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监

控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户

商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律

处分。

第八十三条违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八十四条对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定；

涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理；属于

其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。

法规部分试题

单选:

1.当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时,应及时向客户进行披露并坚持(c)原

则.

A.公司合法利益优先B.减少客户损失C.客户合法利益优先D.公司利益不受损害.

2.某期货公司净资本2500万元,那么该公司可以从事以下何种业务.(d)

A.全面结算业务B.交易结算业务C.中间介绍业务D.商品期货经纪业务.

3.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司流动资产和流动负债的比例不得

低于()A.50%B.40%C.100%D.6%.

4.《期货交易管理条例》规定,期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的比例

不得高于()A.75%B.25%C.85%D.15%.

5.期货公司可以接受以下单位或个人的委托为其进行期货交易()A.期货公司的工作人员B.

事业单位C.国有企事业D.国家机关.

6.期货公司应当按照()优先的原则传递客户指令.A.平仓B.资金C.价格D.时间

7.未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会可以()A.单处或并处3万元以下

B.单处或并处5万元以下C.单处或并处10万元以下D.单处或并处15万元以下罚

款

8.期货公司对有关开户,变更,销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保

存()年.A.10B.15C.5D.20

9.期货公司召开会员大会,应当将会计审议的事项于会议召开()前通知会员.A.5个工作日

B.10日C.10个工作日D.5日

10.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过()向协会申请从业资

格.A.协会授权机构B.期货交易所C.所在机构D.其本人

11.按照《期货交易所管理办法》,国债充抵保证金的,以充抵日前一交易日该国债在上海证

券交易所,深圳证券交易所()为基准计算价值．A.较高的收盘价B.较高的开盘价C.较低

的收盘价D.较低的开盘价

12.公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()A.期货交易所股东资料的管理B.股东大

会和董事会会议的文件管理C.董事长因故不在时代其履行职权D.股东大会和董事会会议

的筹备

13.什么情况下,期货交易所应当召开理事会临时会议()A.中国证监会提议B.总经理提议

C.理事会提议D.1/4以上理事联名提议

14.期货公司变更法定代表人,应当向()提交申请材料.A.期货交易所B.住所地工商局C.

住所地中国证监会派出机构D.中国证监会

15.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展介绍业务,其净

资本应不低于净资产的()A.50%B.60%C.70%D.80%

16.期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由()承担举证责任.

A.期货公司经纪人B.客户代理人C.期货公司D.客户

17.公司制期货交易所的独立董事,由()提名.A.监事会B.董事会C.股东大会D.中国证监

会

18.会员制期货交易所会员大会的常设机构是().A.董事会B.专业委员会C.监事会D.理

事会

19.会员结算准备金最低余额由会员以()向期货交易所缴纳.A.自有资金B.有价证券C.

银行贷款D.客户资金

20.期货公司申请金融期货全面结算业务资格,董事长,总经理和副总经理中,至少3人的期

货或者证券从业时间在()年以上.A.3B.4C.2D.5

21.期货公司的下列人员中,任职资格自离任之时起失效的是.()A.董事长B.总经理C.副

总经理D.首席风险官

22.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国

证监会派出机构报告并说明原因。

A:3天

B:5个工作日

C:一周

D:一个月

多选:

1、期货公司委托其他机构提供IB业务的，应当符合以下指标

A净资产不低于2000万（正确应该是3000万）

B净资本不低于客户权益6%

C负债与净资产比例不低于150%（正确应该是高）

D流动资产与流动负债的比例不低于150%（正确应该是100%）

2期货公司风险监管指标包括；

A净资本与境内经纪业务和经纪业务规模的比例

B净资本与净资产的比例

C固定资产与流动资产的比例

D流动资产与流动负债的比例

3公司制期货交易所股东大会职权有：

A审定期货交易所章程

B审议董事会和总经理工作报告

C审议期货交易所财务预算方案、决算报告

D决定交易所合并、分立

4、客户保证金不足，期货公司已履行通知义务，双方书面协商一致保留持仓的：

A保留持仓期间产生的损失，由客户承担。

B穿仓损失，由期货公司承担。

C穿仓损失，由客户承担。

D保留持仓期间产生的损失，由期货公司承担。

5、期货公司股东增加持股比例至10%，需要提交的申请材料包括：

A律师事务所出具的法律意见书

B股东大会决议

C股权变动前股权关系图

D转让合同

6具有全面结算业务资格的期货公司终止金融结算业务前：

A返还非结算期货公司保证金和其他资产

B返还客户保证金和其他资产

C结清期货业务

D风险提示

7、公司制期货交易所的独董和董秘的产生：

A独董由证监会提名，董事会通过。

B董秘由证监会提名，董事会通过。

C独董和董秘都由证监会提名，董事会通过。

D独董和董秘都由证监会任命

8、证监会可要求下列人员提供期货公司经营管理文件：

A董事长

B监事

C控股股东

D律师

9、期货公司持续性监管包括以下方面：

A经营条件

B风险管理

C内部控制

D关联交易

10.需要缴纳结算担保金的有()A.交易结算会员B.非结算会员C.全面结算会员D.特别

结算会员

11.期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理.A.明晰职责B.强化制衡C.加强风

险管理

12.期货从业人员在执业过程中应当（）。

A:诚实守信

B:恪尽职守

C:坚持公开、公平、公正原则

D:对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

13.期货从业人员应当遵守保密原则，但（）的，可以公开相关信息。

A:期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

B:有关规章要求公布

C:期货交易所按照有关规定进行检查

D:期货从业人员对投资者服务结束后

判断题；

1、期货公司董事长和总经理可由一人担任。F

2、期货公司注册资本必须为实缴资本。F

3、通过期货从业人员资格考试者可以在期货公司开展业务。F

4、期货从业人员可以在客户不知道的情况下给代理人返佣。F

5、证券公司可以间接为期货交易提供融资。F

6、期货公司广告需要在5天内报告期货业协会。F

7、经证监会批准，期货交易所可以发布预测信息。F

8、期货交易会员资格由期货交易所批准。T

9、非结算会员需要注销客户编码的，由结算会员办理。T

10、会员制期货交易所注册资本分成均等份额，由会员出资认缴。T

11．经中国证监会批准,期货交易所的董事会秘书可以在营利性组织中兼职.F

不定项选择题

12:期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机

构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（）。

A:中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时

B:公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录

C:其客户涉嫌违反国家法律法规的行为

D:公司出现重大财务风险参考答案[AD]

13:某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人

见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时

机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（）。

A:经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认

B:由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认

C:由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认

D:经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消参考答案[A]

14:彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供

交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。

范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交

回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，

（）应承担该损失。

A:甲期货公司B:乙期货公司C:彭某D:彭某和乙期货公司参考答案[AC]

15:期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应（）。

A:责令改正，给予警告B:没收违法所得，并处违法所得１倍以上３倍以下的

C:没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的

D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处１万元以上５万元以下

的参考答案[ABCD]

16:下列选项中，由中国证监会统一制定的为（）。

A:《期货经纪业务许可证》B:年检报告书格式

C:《营业部经营许可证》D:年检标识样式参考答案[ABCD]

17题干:某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得

了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责

任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是（）。

A:1-5万B:被撤消任职资格

C:3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格

D:刑事起诉参考答案[BC]

18:甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2003

年8月1日，李默下单买进大豆期货50手。因大豆价位不断下跌，同年7月15日已亏损

50万元。同日公司通知李默追加保证金，但李默没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李

默承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果，公司可以向（）起诉。

A:甲市所在中级人民法院B:乙市所在高级人民法院

C:乙市所在中级人民法院D:甲市所在任一基层法院参考答案[AC]

19:期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月（）。

A:贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员B:未按时办理年检的

C:违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

D:违反有关从业机构的业务规定导致重大损失参考答案[AC]

20:汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。

汪某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）。

A:认定合同无效B:公司承担15万元亏损

C:汪某承担15万元亏损D:汪某承担30万元亏损参考答案[AD]

21:期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及

证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分之二十

五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证

券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。与台湾

的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同（）。

A:大陆期货交易所的股东必须是会员B:大陆交易所是会员制，而台湾是公司制

C:大陆是分业管理，台湾有混业特点D:两者的决策效率各有所长参考答案[BCD]