煤矿安全监察行政处罚自由裁量基准

目次

前言III

1范围1

2规范性引用文件1

3术语和定义1

4管理要求1

4.1组织及人员1

4.2管理体系2

4.3文件控制3

4.4法规标准管理3

4.5技术支撑3

4.6档案管理4

4.7资质和印章管理4

4.8投诉申诉及客户反馈

4.9其他管理要求5

5工作要求5

5.1风险分析5

5.2实施评价5

5.3审核批准6

6检查改进7

6.1内部审查7

6.2管理评审7

附录A8

4

前言

本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。

本标准由国家安全生产监督管理总局提出。

本标准由全国安全生产标准化技术委员会（SAC/TC288）归口。

本标准起草单位：********。

本标准主要起草人：********。

安全评价过程控制

范围

本标准规定了安全评价过程控制的一般要求，包括过程控制管理要求、工作要求和检查改进等内容。

本标准适用于安全评价机构规范管理。

规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T19001质量管理体系要求

GB/T19004追求组织的持续成功质量管理方法

AQ8001安全评价通则

AQ8002安全预评价导则

AQ8003安全验收评价导则

术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

安全评价过程控制ProcessControlofSafetyAssessment

安全评价机构为实现预先设定的方针和目标，依据一系列文件对本机构的安全评价活动所实施的管

理措施的总和。

3.2

过程控制负责人ManagerforProcessControl

过程控制负责人是经评价机构法定代表人授权，全面负责安全评价过程控制的专职管理人员。

3.3

安全评价项目风险分析RiskanalysisofSafetyAssessment

安全评价机构对评价项目所涉及的相关信息进行分析，确认承担该评价项目对评价机构自身带来的

风险是否可接受的过程。

3.4

记录Records

对安全评价实施全过程控制的痕迹证明文件，确保安全评价过程的可控性和可追溯性，可作为界定

责任和检查改进的依据。

管理要求

1.1组织及人员

1.1.1应有负责过程控制和技术管理工作的部门，配备专职技术负责人和过程控制负责人。

1.1.2技术负责人、过程控制负责人及各部门负责人应有评价机构的任命文件。

1.1.3应规定对过程控制有影响的所有管理和评价技术人员的职责、权力和相互关系。

1.1.4过程控制负责人应具有安全评价师职业资格，对评价过程关键环节进行控制。

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1.1.5技术负责人应具有二级以上安全评价师和注册安全工程师资格，并具有与所申报业务相适应的

高级专业技术职称。技术负责人对评价报告质量和评价技术负责。

1.1.6项目负责人应为专职并具有二级以上安全评价师职业资格，对项目的评价过程及质量负责。

1.1.7项目组成员应由具备相关专业能力的安全评价师组成，对各自所承担的评价任务负责。

1.1.8档案管理人员应掌握档案管理知识，具备按照本机构过程控制要求管理档案的能力。

1.1.9应对安全评价师业务素质、劳动关系、年度业绩、学习培训、资格考试、继续教育、从业登记、

处罚等方面进行管理。

1.1.10安全评价机构应确定培训需求，建立并保持人员培训计划。评价人员应经过与其承担的任务相

适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验。

1.2管理体系

评价机构应按本标准的要求建立、实施、保持和持续改进覆盖评价过程及日常管理工作的过程控制

体系。

安全评价过程控制体系文件应包括：管理手册、程序文件、作业文件、管理文件以及相关记录。

1.2.1管理手册

管理手册是实施过程控制的总纲，应包括以下内容：

a)方针、目标；

b)组织机构；

c)职责和权限；

d)运行环节；

e)审批、管理和修改的规定。

1.2.2程序文件

1.2.2.1程序文件规定了进行安全评价活动的方法。应满足以下要求：

a)应包括体系重要控制环节的程序；

b)每个程序文件在逻辑上都应是独立的；

c)应对进行评价活动的方法作出规定；

d)应结合评价机构的业务范围和实际情况阐述；

e)应有可操作性和可检查性。

1.2.2.2程序文件应包括但不仅限于下面所列程序：

a)风险分析程序；

b)评价实施程序；

c)报告审核批准程序；

d)文件控制程序；

e)法规标准控制程序；

f)档案管理程序；

g)内部审查程序；

h)管理评审程序；

i)投诉申诉处理程序。

1.2.3作业文件

1.2.3.1作业文件是程序文件的支持性文件，是对程序文件的补充和细化，应与程序文件相对应。

1.2.3.2应满足机构资质业务范围需要，并符合AQ8001、AQ8002、AQ8003等标准的规定。

1.2.3.3作业文件的执行应在其规定的记录要求中予以体现。

1.2.4管理文件

安全评价机构应当建立健全各项内部管理制度，形成文件。至少包括：

a)安全评价师管理制度

b)外聘技术专家管理制度

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c)

d)

e)

f)

g)

h)

i)

j)

安全评价师业绩考核制度

业务培训制度

信息公开制度

保密制度

资质和印章管理制度

责任追究问责制度

奖惩制度

反馈、跟踪制度

1.2.5记录

1.2.5.1安全评价过程中所有涉及责任或需要存档、回溯的过程、事件都应有专用表单进行记录。

1.2.5.2过程控制管理体系应对记录进行控制，对工作过程中记录的编目、归档、保存及处理实施控

制提出要求。

1.2.5.3评价过程所产生的记录应覆盖评价机构管理和过程控制的各个环节。过程控制记录清单参见

附录A。

1.2.5.4记录的设计应与程序文件和作业文件同步进行，应使记录与程序文件和作业文件协调一致。

1.2.5.5记录应清晰、详实，标识明确，所有过程控制书面记录均应有相关人员签字，并记录生成日

期。过程控制记录可采用书面和电子数字形式。

1.3文件控制

1.3.1应制定文件控制程序对管理体系的所有文件（包括管理手册、程序文件、作业文件、记录、有

关法规标准等）实施有效控制。

1.3.2文件控制程序应对文件编制、审核、批准、标识、发放、保管、修订和废止等内容进行规定。

1.3.3文件发布前应得到批准，必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；

1.3.4所有发放文件应按规定进行标识，并予以登记。

1.3.5应确保文件现行有效，并便于人员使用。

1.3.6文件修订、废止、改版或更新要按规定要求进行。失效或废止文件版本要收回，加以标识后存

档。

1.4法规标准管理

1.4.1应建立法规标准控制程序，及时识别和获取适用的法律法规、标准规范。

1.4.2法规标准控制程序应明确相关部门和人员职责，确定需要获取的法律法规和标准规范的种类、

内容、获取途径、整理、识别与登录、更新等内容。

1.4.3对于最新获取的法规标准应及时告知所有评价人员并进行宣贯和培训。

1.4.4评价机构收集的法规标准应能够覆盖所有的业务范围。

1.5技术支撑

1.5.1基础数据库

1.5.1.1应建立基础数据库，数据库应包括电子版或书面版，数据库应至少包括以下内容：

a)法律法规、技术标准数据库。

a)有关物质特性、事故案例数据库。

b)其他数据库。

1.5.1.2数据库内的资料应与评价机构的资质范围相适应，满足评价工作需要。基础数据库应及时进

行更新。

1.5.2软件

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宜配备定性定量评价软件、内部管理信息系统软件、图书和资料管理系统软件等。软件的配备能满

足评价工作的要求。

1.5.3专家

应制定技术专家的使用、培训、保密及从业行为等方面的管理制度，聘请相关行业的技术专家，建

立技术专家库。

1.5.4设备

1.5.4.1应根据评价工作的需要，配备各类技术装备。

1.5.4.2应建立健全设备档案及管理台帐，对设备进行定期维护和保养。

1.6档案管理

1.6.1应制定档案管理程序，明确相关部门和人员的职责，规定档案分类、归档的内容以及档案借阅、

更改、复制、统计、交接、保存、销毁等相关管理要求。

1.6.2至少应包括文书档案、人员档案和项目档案。

1.6.3文书档案至少应包括：

a)上级发文、评价机构内部发文；

b)过程控制管理体系文件；

c)机构拟定的各类计划、规划、规章制度等。

1.6.4人员档案应包括安全评价师及相关人员的资格、培训、技能、业绩、经历和劳动关系等内容。

1.6.5项目档案应包括电子版和书面版归档文件。

1.6.5.1安全评价过程中产生的以下电子版文件应以电子版档案形式保存：

a)各版本的安全评价报告以及报告修改痕迹；

b)评价过程中生成的各类影像资料；

c)企业提供的各类电子版资料。

1.6.5.2安全评价书面版归档文件应包括以下内容：

a)过程控制相关记录；

b)安全评价报告（包括送审稿、报批稿等）；

c)委托方提供的资料。

1.7资质和印章管理

1.7.1应建立资质管理制度，内容应包括资质材料范围以及资质材料保管、使用、登记、复制和销毁

等内容。

1.7.2应建立印章管理制度，内容应包括保管、批准、使用、登记、销毁、使用人责任等。

1.7.3应认真履行相关手续，严禁转借或出租资质和印章。

1.8投诉申诉及客户反馈

1.8.1投诉申诉

1.8.1.1应建立完善的申诉和投诉处理机制，对过程控制体系的运行加以监督。对于偏离过程控制方

针和目标的情况应及时加以纠正，预防同类问题的重复发生。

1.8.1.2应编制投诉申诉处理程序，以明确对客户投诉或申诉的处理过程和要求。程序内容应包括投

诉申诉内容、处理部门和责任人、原因分析及处理、向客户反馈或解释处理意见和结果、提出纠正和验

证预防措施等。

1.8.1.3应对申诉或投诉的处理过程及结果形成记录并归档。

1.8.2建议和需求反馈

1.8.2.1项目完成后应主动征求客户意见和需求，并以此不断改进工作。

1.8.2.2监管部门的检查、考核意见应有反馈。

1.8.2.3建议和需求的处理过程应形成记录并归档。

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1.9其他管理要求

1.9.1信息公开

1.9.1.1应按照监管机构的要求，及时上报安全评价业绩统计报表。

1.9.1.2应建立信息公开制度。

1.9.2保密

1.9.2.1应建立保密制度，保守客户的技术和商业秘密。

1.9.2.2保密制度内容应包括保密承诺、保密范围、保密等级、资料管理、处罚等。

1.9.2.3安全评价师及相关人员应与评价机构签署保密协议。

工作要求

应对安全评价活动全程进行过程控制。安全评价工作过程分为准备、实施和完成三个阶段。

1.10风险分析

1.10.1

1.10.2

a)

b)

c)

在合同签订之前应进行风险分析。

安全评价机构应建立并不断改进风险分析程序。风险分析程序至少应包括：

明确负责部门和参与部门，明确负责人和参加人员；

明确覆盖的范围、具体内容，确定判定准则和风险分析结果的表述要求；

针对风险分析发现的问题提出建议。

1.10.3风险分析应包括以下内容：

a)评价对象基本概况分析。分析评价范围、评价项目的合法性，投资规模、地理位置、周边环境、

评价类别、行业风险特性；

b)委托方或评价对象的安全管理现状和经济状况分析；

c)自身业务能力和业务范围分析。分析评价项目是否符合批准的评价资质和业务范围，现有安全

评价师专业构成是否满足评价项目需要，是否需聘请相关技术专家；

d)项目的可行性分析。分析项目的前置条件，是否能够满足委托方对完成时间的要求及对评价工

作的其他要求；

e)项目的经济性分析。

1.10.4风险分析应形成记录并应有风险分析人员、过程控制负责人签字并注明日期。

1.10.5在风险分析结论可行的前提下，安全评价机构应与委托方签订技术服务合同，明确评价对象、

范围、内容以及双方的权利、义务和责任。

1.10.6评价机构应对客户要求、标书、合同进行存档，保存期限应与评价报告保存期限一致。

1.11实施评价

1.11.1

a)

b)

c)

d)

e)

f)

g)

h)

1.11.2

记录。

评价机构应建立并不断改进评价实施程序以规范评价工作行为。评价实施程序应包括：

评价项目组组成原则；

工作计划编写要求；

原始评价资料收集要求；

现场检查方案编制要求；

现场检查工作要求；

现场书面记录和影像记录要求；

检测检验数据采用要求；

报告编制要求。

签订评价合同后，安全评价机构应当成立项目组，任命项目负责人，明确项目组人员，并形成

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1.11.3项目组应编制评价工作计划，内容应包括评价项目名称、项目概况、评价范围、成员及分工、

工作进度等，并经项目负责人、过程控制负责人签字。

1.11.4项目组应采取多种方式收集项目资料，根据项目具体情况编制现场检查方案，按照方案进行现

场检查。检查方案的编制应全面、准确，涵盖所有评价内容。

1.11.5项目组进行现场检查时不应少于两人，项目负责人应参加。

1.11.6对检查发现的问题提出书面整改建议，经技术负责人签字确认后交付客户。

1.11.7现场工作应形成书面记录和影像记录。

1.11.7.1书面记录应包括：现场记录、收集的项目资料内容，查看过的原件清单，发现的安全隐患，

检查结果等。书面记录应清晰、详实，并经双方人员签字确认。

1.11.7.2影像记录应能体现工作时间、双方人员及评价对象的重要建筑设施、现场工作的主要过程、

设备设施、安全设施、安全隐患和整改对象，以及原始文件。

1.11.7.3项目组与客户就评价和检查结果交换的意见应形成记录。记录应有双方签字。

1.11.8项目组应根据工作计划和作业文件的要求编制安全评价报告。

1.12审核批准

1.12.1评价报告形成后，进行内部审核和技术负责人审核。

1.12.1.1应建立并不断改进报告审核批准程序，报告审核批准程序至少应包括：

a)明确报告审核部门和审核人员职责；

b)明确内部审核、技术负责人审核的要求及标准；

c)明确规定审核记录要求。

1.12.1.2内部审核可以采取会议审核和专人审核的形式。会议审核应有项目组全体人员参加，也可以

邀请项目组以外的人员或外聘专家参加。审核内容应包括：

a)评价依据是否充分、准确、有效；

b)评价范围是否与合同一致；

c)危险有害因素识别是否全面；

d)评价单元划分是否合理；

e)评价方法选择是否适当；

f)对策措施与建议是否可行；

g)结论是否正确；

h)格式是否符合要求；

i)文字、数据是否准确等。

1.12.1.3技术负责人审核应在内部审核修改完成后进行。技术负责人审核应包括：

a)报告中所列评价依据是否得到引用和验证；

b)现场收集的有关资料是否齐全、有效；

c)报告是否有重大遗漏；

d)内审结果是否准确，发现的问题是否修改；

e)对策措施与建议是否具有针对性和合理性；

f)结论是否正确。

1.12.2项目完成后由过程控制负责人对评价过程进行审核。

1.12.2.1应建立并不断改进过程控制审核程序，过程控制审核程序至少应包括：

a)明确过程控制审核部门和审核人员职责；

b)明确过程控制审核要求及标准；

c)明确规定审核记录要求。

1.12.2.2过程控制负责人审核应包括：

a)合同签订之前是否进行了风险分析；

b)是否签订了评价合同；

c)是否有项目组成立和项目负责人任命记录；

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d)

e)

f)

g)

h)

i)

j)

1.12.3

1.12.4

1.12.5

是否制定了评价工作计划；

是否制定了现场检查方案并按照方案进行现场检查；

现场检查记录是否完整、有效；

是否提交了书面整改建议，书面整改建议是否经技术负责人签字确认；

报告审核记录是否齐全，是否保留了审核修改痕迹；

是否保留了与客户意见交流记录；

存档资料是否完整且有追溯性。

项目实施过程中存在的技术争议及解决过程应有详细记录。

内部审核、技术负责人审核及过程控制审核应采用书面记录，并保留审核修改痕迹。

报告审核完成后应由机构负责人或授权签字人签发后，打印装订交付项目委托人。

检查改进

1.13内部审查

1.13.1依据管理体系运行要求对机构体系运行情况进行审查，每年至少进行一次。

1.13.2应建立并不断改进内部审查程序，明确规定审查范围、依据、内容、方式、频次和实施审查人

员以及纠正措施要求、预防措施要求等内容。

1.13.3应通过观察、交谈、查阅文件和记录，获取客观证据，及时发现不合格项。

1.13.4应编制审查工作计划，并保留审查和结果的记录。对发现的不合格项应采取纠正和预防措施，

并对纠正措施进行验证。

1.13.5内部审查应覆盖过程控制的全过程及评价工作的所有活动。

1.13.6内部审查工作由过程控制负责人组织。

1.13.7参加审查工作的人员应独立于被审查活动。

1.14管理评审

1.14.1依据管理体系运行要求进行管理评审，应每年进行一次。

1.14.2管理评审工作由机构负责人主持，技术负责人、过程控制负责人、档案管理人员和各部门负责

人及相关人员必须参加。

1.14.3应建立并不断改进管理评审程序，按计划的时间间隔进行管理评审，以确保过程控制体系的适

宜性、充分性和有效性。

1.14.4管理评审的对象应包括：

a)政策和程序的适应性；

b)各部门负责人工作总结；

c)近期内部审核的结果；

d)监督机构检查结果；

e)评价报告外部评审情况；

f)申诉、投诉；

g)建议及需求反馈；

h)改进的建议；

i)过程控制活动；

j)资源以及人员培训情况等。

1.14.5管理评审发现的不合格项应采取纠正和预防措施，并对纠正措施进行验证。

1.14.6管理评审报告以及产生的相关记录应予以保存。

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附录A

（资料性附录）

过程控制记录清单

A.1风险分析表

A.2评价项目任务书

A.3评价工作计划

A.4现场工作记录（包括现场考察记录、现场检查记录等）

A.5报告内审会议记录（或内部审核记录）

A.6报告内部审核流转单（技术审核、过程控制审核、报告审批、报告签发）

A.7相关审核意见（内部审核意见、技术负责人审核意见、过程控制审核意见等）

A.8项目评审专家意见

A.9评价过程中所形成的文字资料（往来信函、传真、等）

A.10所有与该项目相关的证明文件（文件、图纸复印件等）

A.11所有与该项目相关的电子文档（报告文本、现场照片、录音、录像、项目评价汇报的电子幻灯文

件、下载、资料下载文件等）

A.12法规标准获取更新记录

A.13安全评价工作质量信息反馈表

A.14安全评价师工作业绩记录表

A.15档案交接记录

A.16资质、印章使用记录

A.17内部审查记录，内部审查不符合项报告，不符合项处置及纠正、预防措施计划表

A.18管理评审报告及相关输入，管理评审不符合项报告

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