Legal Research

LegalResearch(翻译为法律检索或法律研究)，是美国法学院的一门

必修课，国内的法学院很少有这门课，但这又是律师必备的一门技能，

我十年前开始讲述这门课程，听过我这门课程的法律人应该在六千人

以上，大多数人反映这是他们听过的最实务的一门课，今天推荐两篇

有关法律检索的干货文章，一篇是非诉的，一篇是诉讼的，希望朋友

们多多转发这条信息，让更多的法律人掌握LegalResearch这门技

术。

文章一：如何做法律研究

作者：方榕

本来我今天的题目是“法律研究”，但考虑到这个题目对不同层

次律师的要求不同，我们最后把题目限定为“初级律师的法律研究”，

主要针对公司组的初级律师进行此次培训。

首先，要强调一点，在律所最重要的工作之一就是法律研究，法

律研究是律师一切工作的基础。不管是对于熟知的领域还是陌生的领

域，在起草、审阅合同，提供法律意见，出具备忘录，做尽职调查，

进行谈判或出具项目建议书时，都需要进行法律研究工作。在做法律

研究前，我们要仔细分析一下要研究的法律问题和从前做过的法律研

究成果有没有关联，哪些部分是已经做过的，可以拿来用，哪些是有

差异的，我们要重点研究这些差异部分。即便问题全部一样，也应该

花一定时间做一下回顾，因为法律变化比较快，我们要保持对法律问

题的实时认知和研究。我们下面会重点谈如何进行一个陌生领域的法

律研究。

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接到一个全新的法律问题，通常分为三个步骤进行法律研究，整

个过程呈金字塔形分布：

首先，对基础事实进行描述和判断，我们要了解两个信息，(1)

项目本身的事实背景情况，(2)相关法律背景是什么;其次，基于基础

事实进行法律分析;最后，在以上基础上整理成书面文件，形成逻辑

严密、条例清晰的法律分析备忘录、法律意见书或其他法律文件。

在律师的日常工作中，不管是审阅合同还是进行法律谈判，我们

有时会发现存在由于事先法律研究做得不够扎实，事后才发现有些合

同条款根本站不住脚，或对方谈判中所坚持的观点没有法律依据却未

能在谈判过程予以有利回击的情况。因此，在审阅合同时我们要着重

关注其中的条款是否符合法律法规的规定、是否有法律依据;谈判之

前对可能引用的法律法规的充分准备和熟悉对于谈判的成功也至关

重要;出具备忘录，做尽职调查时，法律研究也会是一项基础工作。

下面我们会对法律研究做更详细的分析。

1.我们为谁做法律研究

从最直接的角度看，律师所做的法律研究和与之相关的法律意见

书等服务产品是提供给客户的，为客户所用。律师助理、初级律师的

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基础法律研究工作也是为资深律师、合伙人起草法律意见书、确定交

易结构等较为复杂、综合性的工作提供参考和依据。但是，律师执业

是一个经年累月逐渐积累的过程，好的研究方法、扎实的研究功底形

成的法律研究成果会转化为个人的知识储备，时间长了，水到渠成地，

你将会成为某一法律领域的专家。因此，法律研究更多是我们积累专

业知识、锻炼逻辑思维能力的自我修炼，需要我们在漫长的执业生涯

中作为重要的专业技能，一以贯之地操练、提升。

2.我们研究什么

以我们今天下午刚接到的一个客户咨询为例，看法律研究具体是

做什么。

背景情况：

客户A公司是某人民政府下属组成部门B投资设立的国有独资有

限责任公司，负责为当地政府建设一项资源保护工程设施，但A公司

不具有任何建筑业企业资质，实际施工需交由第三方完成。该项工程

的建设资金将主要来源于政府下属部门B所管理的土地出让金收入。

客户希望了解，A公司如果以BT方式将项目交由第三方完成，是否

属于《关于制止地方政府违法违规融资行为的通知》(财预[2012]463

号)所规定的“除法律和国务院另有规定外，地方各级政府及所属机

关事业单位、社会团体等不得以委托单位建设并承担逐年回购(BT)

责任等方式举借政府性债务”的行为。

当我们接到客户的询问时，我们首先要弄明白：

a)财预[2012]463号的适用范围是什么?

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b)“资源保护工程设施”是一个什么概念?在法律上对其投融

资有无特殊规定?

c)对土地出让金的收支管理有什么特别规定?

d)BT项目的基本交易结构是什么，有哪些类型?

我们必须要仔细研读463号文。当我们打开463号文时，我们会

注意到这么一句话“《国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有

关问题的通知》(国发〔2010〕号)下发后，地方各级政府加强融资平

台公司管理，取得了阶段性成效。地方政府性债务规模迅速膨胀的势

头得到有效遏制，大部分融资平台公司正在按照市场化原则规范运行，

银行业金融机构对融资平台公司的信贷管理更加规范。但是，最近有

些地方政府违法违规融资有抬头之势，如违规采用集资、回购(BT)

等方式举债建设公益性项目，违规向融资平台公司注资或提供担保，

通过财务公司、信托公司、金融租赁公司等违规举借政府性债务等。

为有效防范财政金融风险，保持经济持续健康发展和社会稳定，现就

有关问题通知如下。”显而易见，463号文是2010年下发的这份文

件的延续，因此，还需要仔细研读2010年的这份文件。

再看463号文与客户问题直接相关的一段话“以上法律旨在切

实规范地方政府以回购方式举借政府性债务行为，相关法律规定：除

法律和国务院另有规定外，地方各级政府及所属机关事业单位、社会

团体等不得以委托单位建设并承担逐年回购(BT)责任等方式举借政

府性债务。对符合法律或国务院规定可以举借政府性债务的公共租赁

住房、公路等项目，确需采取代建制建设并由财政性资金逐年回购(BT)

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的，必须根据项目建设规划、偿债能力等，合理确定建设规模，落实

分年资金偿还计划。”

对于上述法规进行分析时，我们必须要对“融资平台公司”、

“公益性项目”、“政府性债务”“回购(BT)”，进行研究和界定，

看看A公司是否属于“融资平台公司”、上面法律研究中所提及的

“资源保护工程设施”是否属于“公益性项目”、BT交易下的债务

是否属于“政府性债务”，从而得出客户的行为是否落入463文所禁

止的行为。

从上面的例子大致可以理解，每遇到一个需研究的新的法律问题，

我们要学会拆解问题，把复杂问题简单化。首先要定位问题，通过语

境和背景情况，分析问题所在;其次，我们要把问题分解开，把问题

分成几个层次，弄明白问题的核心是什么;在此基础上，我们要深化

客户提出的问题，要发现有关客户囿于知识而没能提出的相关问题或

是由核心问题之外的延伸出的问题，还要解决问题之中的小问题，即

问题的问题。我们不仅要解答客户提出的问题，还要提出解决方案和

相关的变通方法，并对可能出现的法律问题进行分析和判断。

3.我们怎么研究

拿到客户或合伙人布置的问题，我们从哪里开始?首先，我们要

确定问题是什么?为什么会有这个问题?我们要确定我们对这个问题

的理解是正确的，客户为什么会提出这个问题，要全面了解问题的背

景情况，了解行业的特殊性，交易的性质和相关主管部门。在研究问

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题时，我们要把它放到一个大的背景下进行，要保证在正确的轨道上

用正确的方法进行法律研究。

在法律调研过程中，我们要做到既要对整个行业动向和法律规定

进行全面了解，又要针对项目的具体情况进行法律分析并对具体问题

提出解决方案，做到既见树木又见树林。

1)从哪里开始?

一项法律调研任务下来，为保证我们能够获取正确的概念和大的

法律背景，我们可以从基本法律着手，因为中国法律的层级特性，做

法律研究时，不要只关注特殊行业规定，还要从基本法律层面进行法

律调研。如房地产项目要查一下《物权法》相关规定。第二，我们要

查一下行业主管部门的，看看有什么相关实施细则和规定，其中

的文章会代表一些主流的观点，对一些新的法律问题有指导意义。第

三，我们去百度、谷歌等网站输入关键词检索一下，读一些热点新闻。

最后，两篇热点文章来读读，并在所内系统里一些相关法律备忘

录，对问题获得一个全面系统的了解。此外，还可以向分派任务的律

师和合伙人咨询查询渠道。

通过以上基于对事实背景的准备认知和初步研究获取的系统化

概念和信息，我们可以对正在调研的法律问题有一个概括的认识和方

向，并在此基础上进行进一步调查研究。通过定位问题、梳理问题、

分解问题等步骤，一步步发掘问题的主干、脉络和枝叶，使问题明晰

化，做到层层剖折，逻辑分明。我曾经跟很多同事打过一个比方，就

是我们的法律研究要想剥洋葱一样，一层一层地把问题搞清楚，只有

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研究清楚了，我们写出来的文件才可能条分缕析，达到像水晶一样透

明(crystalclear)的境界。

2)怎么查法规

对相关法规查是法律调研的一项基本功，在查法规时要注意

以下问题：

a)查时注意从一般法到特别法，从一般法开始;像刚才说的，

做房地产相关的法律研究，先看物权法，再看土地管理法等部门法。

b)使用关键词查(注意使用不同的关键词查询，如通过内容/

标题关键词查询)，客户给的关键词可能比较单一，我们查时要善

于变换关键词到答案;

c)注意法规的时效性，不可以引用已失效的法规，也不要漏掉

最新的相关规定;

d)注意发文机关及其相互之间的关系，以确定法律的位阶和相

关部门对法律行为是否有管辖权;

e)理解条文背后的含义;及

f)特别关注法规的适用主体、适用范围。

在法规查询中，要学会阅读法规，联系问题，发现新的法规及新

的问题;通过法律研究就某个问题构建一个完整的理论体系，并初步

得出结论。在查询法规时，对其中提到的相关历史性规定一定要查询

并理解。

3)资料引证

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通过法规查得出初步结论后，可以通过咨询相关律师，也可通

过各种资料对得出的结论进行引证，力求结论准确，一般可参考以下

资料作为引证：

事务所的既有成果

政府部门主管网站

判例分析

学术文章

网络上关于相关问题的讨论

立法动向

4)电话咨询

对于到某一新城市或新领域开拓业务的公司和公司律师来讲，向

主管部门进行电话咨询是非常有用而且必要的法律研究手段，除非所

涉法律规定明确而固定。在向相关部门进行电话咨询时，要注意以下

技巧和步骤：

充分的法律研究之后再进行咨询，缩小问题范围。确保在问询之

前就已经理解了相关法律问题。

事先准备好问题及衍生问题的表述，问题要尽量简短、准确。

掌握沟通的方式，能够让对方迅速理解你的问题，并准备好后续

问题，如答复不是你想要了解的范围，要适当进行引导。

对咨询的主管部门，多几个部门互相印证可能得到更为准确

答案和信息。

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分析咨询答复是否合理，并基于合理的判断决定是否将答复作为

调研的结果写入相关法律文件。

4.研究出了什么?

我们法律研究的结果，可能得到确定的唯一结论，也可能确定的

几种可能结论，我们要把这几种可能的结论之间的细微差异写明并厘

清其中的差异。当我们无法下结论的情况下，我们需要判断确实是因

为中国法律对此没有相关规定还是需要继续获取哪些事实信息以便

对问题进行进一步分析。

总之，律师在做法律研究和写相关研究报告和文件时，要做到

“Thinklikealawyer”,用律师眼光去探索和分析问题，要概念清

晰、分析严谨，不能犯方向性的错误。对客户法律问题的答复要做到

crystalclear：全面而清晰，不留盲点;层层推进，环环相扣，不犯

逻辑性和概念性错误。而且我们在进行法律研究时要有一颗怀疑的心，

不要轻易下确定性的结论，不能盲从既有观点和结论。

5.一些窍门

法规尽量从法规库中搜索、打印。

学会阅读法规、使用记号笔。

学会按照推理顺序整理法规研究资料、法规汇编。如按部门、按

时间和规管范围对法律做一下整理，在向有关律师和合伙人做汇报时

最好附上上述法规并对重点法条做出标记，这有助于上一级律师对有

关问题做出指导和判断。

关注市场上在发生什么，做个平日的有心人。

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最后，在把相关法律研究给客户之前，要再一次确认研究成果是

客户想要的，最好在邮件中再确认一下客户的问题并基于确定的问题

给出答复。

文章二：民商事案件法律检索标准流程(2014年3月更新)

作者：高杉峻

【高杉按语】

中国法上现行有效的民商事法律规范已经浩如烟海，通过广泛的

阅读和记忆，已经无法全、准特定案件所应适用的法条。要提高

办案时法的查全率与查准率，除了借助外部数据库进行有效的法律

检索外，别无他法。

所以法律检索是法律从业者的基础技能之一，法律检索结果的优

劣，对案件办理结果产生直接影响。对业内资深人士而言，法律检索

的过程也是发现案件争点、调整办案思路的过程。本课程讲授目的，

即是从中国民商事案件的实务需求出发，对法律检索做一全面梳理。

【正文】

一、法律检索的作用

我国是大陆法国家，一切诉讼都是从法条中来又到法条中去，准

确、快速地检索到适用于手头案件的法条(实务中的法条意识，切换

成学术语言，大概是所谓的请求权基础)，关系到诉讼的结果与成败，

所以法律检索是法律人基本的实务技能之一，此点的重要性无需多述

了。

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法律检索还是法律人实务学习的重要工具。目前我国法学领域的

研究与实务较为脱节(多数法学研究仍是理论导向、立法导向、批判

导向)，而且学者研究时法条意识亦相对薄弱，遇到实务疑难，从学

者著作和论文中往往难以到答案，此时借助法律检索往往更能有效

地答疑解惑。

二、法律检索在诉讼中的位置

即便做最简单的分层，我们也可以将民商事诉讼从上到下横向切

割为“诉讼请求、法律主张、法条依据、事实主张、证据材料”五个

层面。法律检索解决的就是中间层“法条依据”的问题。

三、作为法律检索对象的实务信息的分布

大陆法系一切诉讼决于法条，法律检索的主要对象当然是法条。

同时，也需要检索案例，检索案例的作用是辅助理解法条或将其作为

对法条某种特定理解的佐证。可作为民商事诉讼中法院裁判依据的法

条，按效力位阶，分为人大立法、司解、行政法规、地方性法规四类。

法条的识别。人大除了法律，还会制定其他多种文件，最高院除

了司解，也会制定其他多种文件，所以，对同一机关制定的多种文件

进行法条识别就很重要。上述四类法条中，较难准确识别的是最高院

制定的司解。司解识别的基本规律是，1997年之后的司解必带“法

释”文号，1997年之前的司解按惯例确定。

四、数据库的选择及主要子库

目前中国法检索的主流数据库是“北大法

宝”(/)。北大法宝中，最常用的子库系“中

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央法规库”、“公报案例库”与“裁判文书库”。新设

了“中国裁判文书网”(/zgcpwsw/)，该网

还有高级检索功能

(/extension/)。最高院的民商

事判决一旦生效，需在规定时限内上传至该网站，未来全国法院生效

判决均有望在该网站及时公开。

其他常见数据库还有全国人大的“法律释义与问

答”(/npc/flsyywd/node_)、中国

法院网的“法律文库”(/)、

司法部的“中国法律法规信息系

统”(http://58.68.134.175:8081/home/)、“汇法

网”(/)。

五、法律检索的方法之一：体系检索法

民法是有体系的，所以我们可以从体系出发进行检索。以“无权

代理”为例，一旦就该问题进行检索，从民法体系出发判断，可判断

该问题必然主要规定在《合同法》、《民法通则》及相关司解中。从

北大法宝中检索出《合同法》，利用“代理”做关键词进行页面筛选，

就可以发现《合同法》第48条、第49条与无权代理相关。

利用“法宝联想”(自动索引)功能。北大法宝每个法条下，均自

动索引了引用了该法条的其他法律、司解、裁判文书等，点开法宝的

自动索引，就可以发现其他密切相关的法条与司解等有用信息。

六、法律检索的方法之二：关键词检索法

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标题检索与全文检索。选定关键词(如“无权代理”)和子库(如

中央法规库)后，可分别进行标题检索和全文检索。

检索口径的调整。检索所得结果过多，难于人工筛选时，需要缩

小检索口径，可通过“(1)加长关键词(代理→无权代理)、(2)加多关

键词(代理→代理*效力)、(3)增多检索项(发布机关限定为最高院)”

等方法缩小检索口径，得到范围限缩后的检索结果。检索所得结果过

少，需要扩大检索口径时，则反之。

如何选取关键词?(1)从中文文本出发发现关键词：同义词、近义

词、反义词;(2)根据法理发现关键词(检索无权代理就要想到表见代

理，检索无权处分就要想到善意取得);(3)从相关法条的表述中发现

关键词;(4)从判决的行文中发现关键词;(5)从行业习惯用语出发发

现关键词。关键词的选取能力是检索经验、中文功底、法律功底的综

合体现。

检索逻辑符号的运用。“*”、“-”、“or”等符号的单独或合

并使用。

七、法律检索的方法之三：案例倒查法

以上两种检索方法归根到底都是从概念出发的演绎的思路，而案

例倒查法则是从案例法条的归纳的思路。

如何到案例。一是用“体系检索法”在相应法条下自动索引的

裁判文书中案例，二是用“关键词检索法”在公报案例库和裁判文

书库中案例。

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如何倒查。逐个浏览筛选案例全文，重点看法院在“本院依据某

某法……”部分引用的法条。

八、检索所得法条的效力甄别

一次认真全面的法律检索做完，可能到几十个甚至上百个相关

法条，有必要对所得法条逐一进行效力甄别。

1、对检索所得法条是否有效进行甄别

法条是否已被废止;法条是否属于已经公布但尚未施行;法条是

否属于法院的裁判可依据的文件范围。

2、法条在事项效力上是否适用于本案

注意法律文件的标题对适用事项范围的界定。如《

关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释》，

该文件的标题已经明确了不适用于农村房屋的租赁纠纷。

注意法律文件的条文对适用事项范围的界定。如《关于人民法院

审理借贷案件的若干意见》第一条已经排除了该法适用于企业间借贷。

3、法条在时间效力上是否适用于本案

民商事实体立法一般不具有溯及力;民商事实体司解一般具有

“溯及力”;程序立法或司解即时适用。注意司解末条的一、二、再

审的程序适用(适用的时间范围)条款。

九、做好检索记录

法官、律师向助理布置检索任务时，应要求其随同检索结果一并

提交检索记录(使用何种数据库、何种方法、何种关键词、何种顺序

做的检索)，以便查漏补缺。

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