法理学导论-徐永康_考研笔记

法理学导论-徐永康_考研笔记

第一章法的概念

法的特征：

1、国家创制性。法律是由国家制定或认可的，

法律来源于国家，法律与国家权力之间有着内

在的，不可分割的联系。

2、特殊规范性。法律由法律规范构成的，是一

种行为规范，并且有独特严密的逻辑结构（假

定条件行为模式法律后果）

3、普遍适用性。法律是一种普遍适用的社会规

范，

4、国家强制性。法律是由国家强制力保证实施

的。

法的本质：

法的本质可以概括为以下三个层次的属性：

国家意志性（法是国家意志的表现）

阶级性（法是统治阶级意志的体现，是统治阶级

作为一个整体在根本利益一致的基础上形成的

共同意志）

物质制约性（法所体现的统治阶级意志的内容是

该阶级物质生活条件所决定的）

第二章法的作用和法律价值

法律的作用包括规范作用和社会作用两部分。

法的规范作用：

1、指引作用，指法律为本人的行为提供了一个

标准和模式，引导人们选择合法的行为方式，

也可以预测到自己在某种情况下应选择何种

行为方式。指引有个别指引和规范指引两种，

个别指引是通过一个具体的指示就特定的人

和情况进行引导，规范指引是通过一个一般的

规则就同类的人和情况进行引导。法律作为一

种行为规范，它对人们行为的指引一般是规范

指引。

2、预测作用，指根据法律的规定，人们可以预

先推测出，在特定情况下别人将会如何行为以

及自己应该如何行为。

3、评价作用，指法律作为一种行为准则，是判

断衡量他人的行为是否合法的尺度和标准。

4、保护作用，指法律对合法行为的有效性予以

确认，保障行为人享有基于合法行为应获得的

利益。

5、强制作用，指法律对违法行为的有效性予以

否定，并对违法者进行惩罚和制裁。

6、教育作用，指法律在对一般人的行为进行指

引，预测，评价，保护和强制的过程中，直接

或间接地影响着人们的思想，并进而影响到人

们未来的行为选择。

法的社会作用：

1、阶级统治作用：法律通过对各种社会关系的

调整，以维护通知阶级的统治地位。主要表现

为，法律通过对政治，经济和其他社会关系的

调整，维护统治阶级在以上领域的统治地位。

2、社会管理作用，法律通过对各种社会关系的

调整，以管理一般的社会公共事务，如维护人

类的基本生存条件，维护人类社会的基本生活

秩序，促进社会整体发展，提供一般的社会保

障等等。

法的局限：

1、法律只能调整人的外部行为，而不应涉及人

的思想

2、法律只能调整人的某些行为，而非全部行为

3、法律有其固有的不周延性

4、法律不可能平等的保护每一种利益

5、法律追求形式合理性，可能牺牲实质合理性

6、法律的运行需要辅助条件

法律价值：指法律能够满足人类、社会、国家的

需要，这种主客体的需要与满足关系就是法律价

值。

法律与自由的关系：

1、法律应该体现自由，法律作为规定人们如何

人行为的规则体系，提供着调整人们行为和进行

社会交往的某种框架，为人们的自由提供了模

式。法律必须由人民意志所创立并同人民意志一

同产生，真正体现人民自由。

2、通过法律实现自由，自由之实现部分取决于

宪法和法律的性质和规定，部分取决于法律实

施，后者在更大程度上影响着自由地实现。

3、法律限制自由，法律在实质上市对自由的保

护，但又是限制自由的工具，这些限制是必要的。

法律和正义

1、法律意味着对任意暴力的限制，这是正义的

主要内容。

2、正义对法律进化起了极大的推动作用。

3、法律也是实现正义的重要手段。

法律与秩序

法律与秩序的关系相当密切，秩序是法律最基本

的价值，也是人类活动最基本的前提。

第三章法的起源和发展

法的产生的标志是：

国家的产生，权力和义务的分离，诉讼和审判的

出现。法的发展是社会各种因素综合作用的结

果，法的发展有质变和量变之分，法的量变是非

本质的发展变化，法的质变是本质的发展变化。

法的历史类型是按照法的阶级本质和它赖以建

立的经济基础对法律所做的基本分类。法的发展

的必然性和规律性表现为：社会基本矛盾运动的

规律，以社会革命为条件的规律，不断进步的规

律，法的继承的规律。

资本主义法的特征主要表现为三个原则：

私有财产神圣不可侵犯原则，维护民主法治，维

护人权，实行法治的原则。

第四章法系的一般理论

法系：由若干国家和特定地区具有某种共性或共

同传统的法律体系的总称。

世界上公认的法系有五种：

东方法律文明中包括中华法系，印度法系，和伊

斯兰法系，西方法律文明中包括大陆法系和普通

法系。

民法系和普通法系的区别：

1、法律渊源方面的差异，制定法是民法法系的

主要法律渊源，普通法系国家，判例法和制定法

是主要的法律渊源。

2、法律分类方面的差异，民法法系国家讲法律

分为公法和私法，普通法系国家却分为普通法与

衡平法，实体法与程序法。

3、法典化方面的区别，民法法系国家一般在传

统上实行法典化，而普通法系国家一般不实行法

典化。

4、法律概念，术语上的差异。

5、适用法律技术方面的差异，民法法系国家一

般实行演绎推理，而普通法系国家一般是归纳推

理和演绎推理相结合。

6、法律发展方式上的差异，民法法系国家的法

官只能依法办案，没有创制法律的权力，而普通

法系国家法官可以造法。

7、诉讼程序的差异，民法法系采用的是纠问式

诉讼，普通法系国家采用的是对抗式诉讼。

法律文化：法律文化是一个国家或民族的法的精

神内核，是在一定历史时期积淀下来的支配法律

实践活动的体性法律价值观，以及这种价值观

被社会化的过程和方式。

法律文化的特征：法律文化的核心是法律价值观

以及这种价值观被社会化的过程和方法。法律文

化产生并体现在一个国家或民族的法律实践活

动中，反过来也支配着法的运行过程与法的变

迁。法律文化具有体性。一个国家或民族的法

律文化通常是一定历史时期的积淀，具有相对的

稳定性。

法律文化的分类：

1以法律文化的权利观和义务观为标准，可以将

从古到今的各种法律文化分为义务本为模式

和权利本位模式两类。

2以东西方法律文化在法律价值观上的差别为

依据，可以讲法律文化分为东方型法律文化与

西方型法律文化两类。

3以法律规范的内容所依据的总体精神为标准，

可以将法律文化划分为宗教主义型，伦理主义

型，现实主义型三种法律文化。

4以产生，实现法律规范的基本程序和方式为标

准，可以将法律文化分为成文法型，判例法型

和混合法型法律文化。

中国传统法律文化的特点：

1、重视道德教化在调节和控制人的行为方面

的作用。

2、主张人的因素在法律的执行和适用过程中

的主观能动作用。

3、重视调节在解决一般纠纷中的作用。

4、强调执法，司法官员应具有公正廉明，刚正

不阿的品质。

第五章法律移植与法制现代化

法律移植：是指一个国家或地区，将其他国家或

地区的法律吸纳到自己的法律体系之中，并予以

贯彻实施的活动等。

法律移植的类型：

1、相同类型国家之间法律的融合和趋同。

2、落后或后发展的国家移植先进或发达国家

的法律。

3、不同社会制度国家之间的法律移植。

4、区域性或世界性的法律趋同。

法律移植的内容从横向上来看可分为法理或法

律意识，法律制度的移植，法律规范的移植。纵

向上来看法律移植的内容可分为立法移植和司

法移植。

法律移植的必要性：

1、法律是人类认识的成果和人类文明的标识，

人类文明成果的共同性决定了法律移植的必

然性和必要性。

2、市场经济的客观规律和基本特征决定了法

律移植的必然性和必要性。

3、现代化建设的需要决定了法律移植的必然

性和必要性。

法律移植的注意问题：

首先，在法律移植时，既要对被移植的法律制度

的人文背景有深入细致的了解，又要对本国法律

文化的兼容性作科学和真实的评估，并在此基础

上作出理性的选择。

其次，在法律移植时要注意移植对象的先进性。

最后，在法律移植时，必须对本国法律的运行过

程和运行状况，尤其对组织法律运行的机构进行

必要的机理调适。

法制现代化：是指一个国家和社会伴随着社会的

转型而相应地由后进的传统型法制向现代型法

制转化的连续性的发展过程。

法制现代化的目标：法律规范体系的现代化，法

律组织机构的现代化，法律设施的现代化，法律

意识的现代化。

法律现代化过程中，如何对待中国传统文化？

首先，中国传统法律文化强调法律与道德的必然

联系，借以确立法律的价值基础。

其次，作为一种信念伦理，传统中国法律是一种

特别注重秩序的理性主义。

最后，中国传统法律文化作为一种社会历史惯性

机制，影响着当代社会法律发展的各个领域。

总之，我国的法制现代化必须立足于中国本土资

源，与我国现实生活紧密相连，创建其独立品格，

方能是一种永久性的，成功有效的法制现代化。

第六章依法治国理论

法治：在观念形态上，法治是建立在民主，自由，

平等，人权，宪政基础上的立国，治国的思想理

论或原则。在制度层面上，法治是以法制为载体

的一整套制度和原则的体现，其中包括人民主

权，法律面前人人平等，依法办事，依法行政，

司法独立，权力监督和制约，正当的法律程序等，

在运行形态上，法治包括立法，执法，司法，守

法和法律监督的全过程和运行机制。

依法治国：就是要求建立完备的社会主义法律体

系，要求一切国家机关，政党，社会团体，及全

体公民在宪法和法律内活动，使人民的意志在行

使过程和最终目的上都得以实现，促进社会发展

进步。

法治和民主的关系：

1、民主是法治的前提和基础。民主是法治产生

的前提，民主决定了法治的性质，民主是法治

的力量源泉。

2、法治是民主的体现和保障。法治是民主的确

认形式，法治是民主的实现方式，法治是民主

的可靠保障。

3、民主与法治相统一。民主与法治是相互制

约，相辅相成的。民主是有法治保障的民主，

法治是以民主为内容的法治。

我国社会主义法治的基本要求：有法可依，有法

必依，执法必严，违法必究。

法治的基本原则：民主性原则，合法性原则，平

等性原则，统一性原则。

法治的生成条件：

1、商品经济的发展

2、市民社会的发育

3、多元，民主政体的存在

4、自然法观念的建立

5、法律的相对独立发展

法治实现的驱动模式：

1、政府主导型法治驱动模式

2、社会演进型法治驱动模式

3、政府社会互动型法治驱动模式

第七章法律与社会现象的关系

法律与经济基础的关系：经济基础对法律有决定

作用，经济基础决定法律的产生发展和消亡。经

济基础决定法律的性质和内容。法律对经济基础

有反作用，确认巩固和发展有利于统治阶级的经

济基础，限制削弱和扫除不利于统治阶级的经济

基础。

法律和生产力的关系：生产力对法律有决定作

用，生产力对法律有直接和间接的作用。法律对

生产力有反作用。

市场经济的法律内容主要包括以下五个方面：

1、确认市场主体资格的法律制度。

2、充分尊重和保护财产权的法律制度。

3、维护合同自由的法律制度。

4、宏观调控法律制度。

5、社会保障法律制度。

法律与科学技术的相互影响，相互作用体现在以

下：

1、科学技术的发展大大丰富和完善了法律的

内容。

2、科学技术的发展深刻的影响了法律的运行

机制。

3、科学技术的发展向传统法律观念和法律思

想提出了新的挑战。

4、科学技术的发展使法学研究方法取得了根

本性的突破。

5、法律对科学技术活动有组织和管理作用。

6、法律对科学技术发展有推动和促进作用。

7、法律对科学技术成果的使用和推广有保证

和促进作用。

8、法律对科学技术发展所产生的负面效应有

抵制和防范作用。

法律与政治的关系：

1、法律在内容上反映着统治阶级的政治要求

2、法律始终服务于统治阶级的政治

3、政治的发展变化直接导致法律的发展变化

4、政治斗争原则上必须在法律范围内进行

5、政治权力的划分和行使必须有法律依据

6、各政党必须在宪法和法律的范围内活动

法律和政策的区别有哪些？

1、两者的意志属性不同。法律是国家意志的体

现，政策是政党意志的体现。

2、两者的内容和表现形式不同。法律一般比较

明确具体，形式上表现为规范性法律文件。而

政策比较原则抽象，形式上表现为党内文件。

3、两者调整的范围不同。

4、两者的稳定性程度不同。法律的稳定性较

强，政策的稳定性相对法律要低。

5、两者的实施方式不同，法律由国家强制力保

证实施，政策虽然有一定的强制性，但是没有

国家强制性。

中国共产党法律与政策的相互作用：

1、从法律的制定来看，党的政策是制定法律的

依据。

2、从法律的实施来看，党的政策对法律的贯彻

执行有指导作用。

3、从政策的制定来看，政策的出台必须符合宪

法和法律的规定。

4、从政策的实施来看，贯彻执行政策的活动必

须符合宪法和法律的规定。

法律与道德的区别：

1、产生的社会条件不同。法律的产生晚与道

德。道德的产生是与人类社会同步形成的。

2、形成的方式不同。法律是由国家制定或认可

的，道德则是人们在长期的社会生活中自发形

成的。

3、表现形式不同。法律是国家意志的体现，表

现为规范性法律文件。道德没有特定的表现形

式。

4、调整范围不同。道德的调整范围要比法律广

泛的很多。

5、作用的侧重点不同。法律主要作用于人的外

部行为。道德则主要作用于人的内心世界。

6、实施的方式不同。法律在实施上具有国家强

制性，以国家强制力作为后盾。道德在实施上

也有一定的强制性，但是没有国家强制性。

法律与道德的相互作用：

1、道德对法律的创制具有指导作用。

2、道德对法律的实施具有保障作用。

3、道德对法律的漏洞具有弥补作用。

4、通过立法，赋予道德的基本原则和基本要求

以法律强制力。

5、通过法律实施活动，可以弘扬一定的道德原

则和道德观念。

第八章法的创制

法的创制：又称立法，通常是指一定的国家机关

按照法定权限和程序，制定、修改、补充和废止

规范性法律文件的专门活动。

法的创制具有以下特征：

1、法的创制是有特定国家机关进行的活动。

2、法的创制是一定的国家机关按照法定职权

进行的活动。

3、法的创制是按照法定程序进行的活动。

4、法的创制是运用一定技术进行的活动。

5、法的创制是制定、修改、补充和废止法律活

动。

法的创制的基本原则：

1、实事求是，从实际出发。辩证唯物主义的思

想路线，也是指导立法的基本原则。

2、原则性和灵活性相结合。原则性指立法必须

贯彻社会主义初级阶段的基本路线，坚持法的

社会主义本质，法的社会主义原则和民主原则

不动摇。所谓法的灵活性是指在立法中必须根

据实际情况因时因地因事而制宜，选择不同的

法律调整手段和法律机制来调控社会。

3、总结经验和科学预见相结合。

4、稳定性，变动性和连续性相结合。法的稳定

性是指法律一经公布和生效，就应该在一定时

期保持不变，而不能朝令夕改，随意变动。法

的变动性指当法律不再适应变化了的社会实

践和客观情况时。必须适时加以改变。所谓连

续性是指法律不能随意中断。

立法体制：关于一国立法机关设置及其权限划分

的体系和制度，它包括哪些国家机关享有哪些范

围内的立法权。

我国的立法体制框架：

（1）全国人民代表大会及其常务委员会行使

国家立法权。

（2）国务院的立法权（职权性立法权执行性

立法权授权性立法权）。

（3）中央军委的立法权。

（4）省、自治区、直辖市的人民代表大会及其

常务委员会的立法权。

（5）自治区的人民代表大会的立法权。

（6）特别行政区的立法权。

综上所述，我国实行的是一元两级多层次的立法

体制。所谓一元就是指我国的立法体制是一体化

的，统一的。所谓两级是指我国立法体制分为中

央立法和地方立法两个立法权等级。所谓多层次

指中央和地方立法可分为若干层次。

立法程序：指一定的国家机关在创制，修改，补

充和废止规范性法律文件的活动中所必须遵循

的法定步骤和方法。

我国现行的立法程序：

1、提出法律议案。提出法律议案是指享有立法

提案权的机构或人员，按照一定的程序向立法

机关提出的关于创制，修改，补充或废止某项

法律的动议。

2、审议法律草案。审议法律草案是指立法机关

对列入议程的立法议案所涉及的法律草案进

行正式的审查和讨论。

3、表决和通过法律草案。指立法机关对经过审

议的法律草案以一定的方式表示最终的态度，

即由立法机关的组成人员最后对法律草案表

示赞成还是不赞成或弃权的态度。

4、公布法律。指立法机关或国家元首将已经获

得通过的法律以一定的方式予以正式公布。

第九章法的要素

法的要素：是指彼此相互联系，互相作用从而构

成完整的法的系统的各种元素。法的要素包括法

律规则、法律原则、法律概念。

法律规则：视具体规定人们权利义务以及相应的

法律后果的行为准则，是法律的要素中最基本

的，最主要的内容。

法律规则与其他社会规范的区别：法律规则是国

家制定和认可的，必然反映国家意志。社会规范

一般不反应国家意志。任何社会规范都有一定的

强制性，法律靠国家强制力保证实施。其他社会

规范不具有国家强制性。法律规范有普遍约束

力，而其他社会规范约束有限。法律规则有特殊

的逻辑和内容，其他社会规范则没有这么鲜明的

逻辑结构。

法律原则：是为法律规则提供某种基础或者本源

的综合性的，指导性的价值准则或规范，是法的

基本性原理和重要准则的综合体。主要分类有，

公理性原则和政策性原则，基本原则和具体原

则，实体性原则和程序性原则。

法律原则和规则的区别：

1、在内容上，法律规则的规定是明确具体的，

着眼于共性。法律原则着眼点不仅限于行为及

其条件的共性，还关注个性。

2、在适用范围上，法律规则适用某一类的行

为，而法律原则对于人们的行为及其条件有更

大的覆盖性和抽象性。

3、在适用方式上，法律规则是以“全有或全无

的方式”应用于个案当中，而法律原则则不是

按照“全有或全无的方式”应用于个案当中。

在法的创制和实施过程中，法律原则的重要作

用：

1、法律原则维护者法律体系的协调一致，法律

原则是法律的灵魂，是整个法律制度的理论基

础。

2、法律原则指导人们正确运用法律和遵守法

律。

3、法律原则能在一定程度上弥补法律漏洞。

法律概念：是对各种法律现象或法律事实加以描

述、概括的概念。

法律规则的结构：

（一）假定条件：指法律规则中有关适用该规则

的条件和情况的部分。包括两个方面，法律规

则的适用条件和行为主体的行为条件。

（二）行为模式：指法律规则中规定人们如何具

体行为的部分。可为模式，应为模式，勿为模

式。

（三）法律后果：指法律规则中规定人们在做出

符合或不符合行为模式的要求对应承担相应

结果的部分，是法律规则对人们具有法律意义

的行为的态度。

法律规则的种类：

1、授权性规则（人们有权作一定行为或不作一

定行为的规则）和义务性规则（内容上规定人

们的法律义务，人们应当作为或不作为的行为

规则）。

2、确定性规则（内容本已明确肯定，无需在援

引或参照其他规则来确定其内容的法律规则）

委托性规则（内容尚未确定，而只规定某种概

括性指示，由相应国家机关通过相应途径或程

序加以确定的法律规则）准用性规则（内容本

身没有规定人们的具体行为模式，而是可以援

引或参照其他相应内容的规则）

3、强行性规则（指内容规定具有强制性质，不

允许人们随便加以更改的法律规则）任意性规

则（任意性规则是指在一定范围内，允许人们

自行选择或协商确定为与不为以及权利义务

内容的法律规则）

4、权利独立规则（指仅规定某一权利或某一义

务的法律规则）权利复合规则（指规定某一行

为既是权利又是义务的法律规则）

5、调整性规则（执行法的调整职能，它规定了

法律关系主体的权利和义务的规则）保护性规

则（执行法的保护职能，它是规定了对不合法

行为进行制裁的规则）

6、确认性规则（在法律调整之前就已经存在的

某种行为方式进行评价，通过授予法律权利和

设定法律义务对该行为予以确认并加以调整

的规则）构成性规则（以该规则的规定作为产

生特定行为的前提条件）

第十章法的渊源

法的渊源：由国家法定机关制定或认可的、具有

不同法律效力和法律地位的法的各种表现形式。

我国法律渊源的特点和种类：

特点：我国法律的渊源主要是成文法，其中宪法

和法律，行政法规占主导地位，习惯法只是在个

别情况下经国家认可才被认为是法律的一种渊

源，我国除香港特别行政区外，判例一般不作为

法的渊源。

种类：宪法、法律、行政法规、军事法规和军事

规章、地方性法规、自治条例和单行条例、部门

规章和地方政府规章、特别行政区法、国际条约

和国际惯例。

法的一般分类：

1、按照法的创制方式和表达形式为标准进行

分类，分为成文法和不成文法。

2、按照规定内容的不同为标准进行分类，分为

实体法和程序法。

3、根据法的地位，效力，内容和制定主体，程

序的不同为标准进行分类，分为根本法和普通

法。

4、按照法的适用范围不同进行分类，分为一般

法和特别法。

5、按照法的创制主体和适用主体的不同进行

分类，分为国内法和国际法。

法的特殊分类：

1、公法和私法

2、普通法和衡平法

3、联邦法和联邦成员法

规范性法律文件的规范化：属于法的各种渊源的

规范性法律文件必须有一个统一格式和标准，以

便使一个国家的法虽因制定主体和效力的不同

而各具形式，但能够相互联系，协调一致，最终

形成统一的整体。

规范性法律文件的系统化：指对已经制定、颁布

的各种规范性法律文件根据一定的要求和规则

加以整理和归类，使之成为形式规范，内容协调

的成文法系统。方法：法律汇编、法律编纂、法

律清理。

法律汇编：指对现行的规范性法律文件按照一定

的目的或者标准进行分门别类，汇编成册的活

动。

法律编纂：对属于某一法律部门的全部现行规范

性法律文件进行内部的加工整理使之成为一部

系统化的新法典的活动。

法律清理：指有关国家机关对一定时期指定的或

一定范围内的规范性法律文件从体系，内容上进

行审查，分析和整理，并作出继续适用，需要修

改，补充或者废止决定的活动。

第十一章法律解释

法律解释：指在一定的法律适用场合，有权的国

家机关或个人遵循法定的权限和程序，按照一定

的原则和方法对法律文本所进行的阐释。

法律解释的原则：合法性原则合理性原则客观

性原则

法律解释的主体具有普遍性，法律解释的对象是

包含法律概念，法律原则，法律规范和立法意图

的有国家权威性的公开的书面文本。

法律解释的方法：文义解释、体系解释、原意解

释、扩张解释、限缩解释、当然解释、目的解释、

合宪性解释、比较法解释、社会学解释。

立法解释的框架是由立法解释、司法解释、行政

解释、和其他解释构成的。

法律推理：人们从一个或几个已知前提得出某种

法律结论的思维过程，包含形式推理技术和实质

推理技术。

法律续造：当法律出现适用范围不确定、出现漏

洞无规则可循，或者依照法律适用的结果出现矛

盾和明显不合理的情形时，由法官以立法者的立

场创制或运用法律进行价值补充、漏洞弥补或者

利益衡量的活动。

第十二章法律体系

法律体系：指讲一个国家在一定时期内的全部现

行法律规范，按照一定的标准和原则，划分为各

个法律部门而形成的内在统一的统一体。

法律体系的基本特征：

1、法律体系的统一性

2、法律体系的客观性

3、法律体系的层次性

4、法律体系的稳定性

在民法法系的法律理论中，公法与私法的划分是

一种基本的法律分类方法。这已经成为具有法典

化传统的国家在建立其法律体系时所共同使用

的结构，划分公私法的重要性在于，为国家的政

治权利划定一个不可逾越的界限，从而达到限制

国家权力，保护公民合法权利的目的，20世纪

以来，随着社会的发展，出现了一些既不属于公

法也不属于私法的法律部门，使传统的公私法划

分理论受到了一定的冲击。因此我们在构建当代

中国法律体系时，要超越传统的理论观点。

当代中国法律的基本结构：公法私法社会法三

个部类构成的三元结构。

法律部门：根据一定的标准或原则对一国现行的

所有法律规范进行分类而由同类法律规范组成

的整体。其划分标准主要是法所调整的社会关

系，次要标准是法律调整社会关系的方法，此外

还应该考虑到法律部门划分的平衡性，相对性和

前瞻性。

我国的法律体系包括的法律部门有：宪法行政

法民法商法经济法劳动和社会保障法环境

与资源保护法军事法刑法诉讼法。

第十三章法律实施

法律实施：法律在社会生活中被人们实际的贯彻

执行。

法律实效：法律在社会生活中被执行，适用和遵

守的实际效应和实际状况，即体现出法律实质上

的效用或有效性。

法律效果：为了实现立法目的，价值和社会功能，

通过法律实施达到调整人们实际行为和状态的

客观效应和成果及其程度。

法律效益：法律在实施过程中所产生的效用和利

益。

执法及其特点：执法就是行政机关按照法定职权

和程序行使行政管理职权，履行职责，贯彻和实

施法律的活动。

特点：执法主体的特定性执法范围的广泛性执

法过程的主动性和单向性执法内容的灵活性

执法活动的国家强制性

执法体系：具有不同职权的行政机关或行政机关

授权组织，为执法而构成的相互配合，相互分工

的有机联系的系统。

执法主体：具备法律所赋予的执法资格，能独立

实施执法权利承担执法责任的行政机关。包括以

下几种：国务院及其职能部门地方各级人民政

府及其职能部门行政机关依法授权或委托的组

织

执法的原则：

1、依法行政原则。一切执法活动必须以法律为

依据，严格按照法定权限、法定程序，越权无

效，违法要承担责任。

2、执法合理原则。行政机关的执法活动应当客

观适度。在法律规定的范围内，体现公平正义

的要求。执法行为必须符合法律的目的和宗

旨，执法行为必须有合理动机，执法行为必须

建立在正当考虑基础上，执法行为的内容和结

果必须公正合理。

3、执法效率原则。行政机关在执法活动中，在

一定的时期内执法总投入与执法总产出的比

率，即成本投入和效益产出的关系。首先要做

到执法机构设置法定化，合理化。其次要全面

提高执法人员的政治业务素质和执法水平，最

后要实现执法方式程序的法定化。

4、执法应急原则。行政机关在特殊情况下可以

采取没有法律规定甚至在某些方面与法律相

抵触的行政行为，以满足保障国家安全和为何

社会稳定的根本要求。

司法的定义及其特征：司法又称法的适用，是指

司法机关及其司法人员依照法定职权和法定程

序，具体运用法律处理案件的专门活动。

特征：

1、司法职权的特定性，司法职权的特定性指司

法权只能由特定的国家机关及其工作人员，依

照法定职权、程序来行使，具有国家权威性。

2、司法活动的专业性，参与司法活动的人员必

须具备专门的理念、知识、技能，运用迪特的

语言，逻辑推理规律和职业技巧能力。

3、司法过程的程序性，司法机关按照法定程序

运用法律处理案件的专门活动，具有严格的程

序性和合法性。

4、司法裁决的国家强制性，司法是司法机关以

国家强制力为后盾实施的法律活动。

5、司法结果具有文书性，司法必须有适用法律

的文书。

司法的基本阶段：

1、调查研究，分析案情，认定事实

2、确定适用的法律规则

3、作出法律决定

4、执行法律决定

5、监督检查

司法的基本要求是：正确合法及时公正合理

司法的基本原则：

1、司法公正原则，司法机关要依法公正的行使

审判权和检察权，不偏不倚的裁判每个案件，

维护社会正义。

2、司法机关依法独立行使职权原则。国家司法

权只能由国家司法机关统一行使，其他任何组

织和个人都无权行使此项权力。司法机关依照

法律独立行使自己的司法权，只服从法律不受

行政机关，社会组织或个人的干涉，司法机关

在审理案件时，必须严格依照法律法规办事，

裁判的基准只能是法律，而不是法官的主观意

愿。

3、公民在适用法律上一律平等原则。

4、以事实为依据，以法律为准绳。司法机关在

审理一切案件时，都必须以案件的客观事实作

为定性定量处理的基点，而不能以主观臆断为

根据。司法机关在审判案件时，必须严格按照

法律规定办事，将法律作为处理案件的唯一标

准和尺度。

5、司法责任的原则。司法机关和司法人员在职

务活动中，侵犯了公民法人或其他社会组织的

合法权益，造成一定后果应承担责任的制度。

守法的定义及其构成要素：守法是指一切国家

机关、社会组织、公职人员以及广大公民都必

须自觉遵守法律，在法律允许的范围内活动，

依法享有法定权利，履行法定义务。

构成要素：守法主体守法范围守法内容

第十四章法的效力

法的效力：指人们应当按照法律规定的要求去

行为，必须服从法律。

法的效力位阶：法的效力的层次或等级，指一

国法律体质中不同的法的渊源在效力方面的

差别。

效力位阶确认原则：

1、宪法至上原则

2、等级序列原则

3、特别法优于一般法原则

4、后法优于前法或新法优于旧法的原则

5、成文法优先原则

6、国际法优于国内法原则

法对人效力的原则：属人主义属地主义保护

主义结合主义

对人效力的法律规定：对中国公民的效力，我

国公民在我国领域内一律适用我国法律，并且

法律面前一律平等。对外国人的效力，外国人

和无国籍人在中国领域内的，除法律另有规定

以外，一律适用中国法律，另外外国人和无国

籍人在中国领域之外的，如果侵害了我国国家

和公民的权益，或与我国公民发生了法律交

往，也可以适用我国法律。

对事效力的原则：事项法定原则完善设定原

则一事不再理原则一事不二罚原则

对事效力的对象：对社会关系的效力对行为

的效力

法的溯及力：法律溯及既往的效力，即新法颁

布以后对其生效以前发生的事件和行为是否

适用的问题。

法的溯及力原则：从旧原则从新原则从轻原

则从新兼从轻原则从旧兼从轻原则

发的空间效力包括域外效力和域内效力

第十五章权利与义务

法律权利：是规定或隐含在法律规范中，实现

与法律关系中的主体以相对自由的作为或不

作为的方式获得利益的一种手段。

法律义务：是指设定或隐含在法律规范中，实

现与法律关系中的主体以相对被动的作为或

者不作为的方式保障权利主体获得利益的一

种约束手段。

权利和义务的关系：

1、权利和义务在结构上的对立统一性。

2、权利和义务在总量上的守恒性。

3、权利和义务在功能上的互补性。

4、权利和义务在价值上的一致性。

人权：那些直接关系到人得以维护生存，从事

社会生活所不可或缺的最基本权利。

人权的法律保护：人权的国内法保护：人权的

宪法体现，人权的立法规定，人权的司法保护。

人权的国际法保护：人权保护在国际法上的体

现，人权保护在国际司法上的运用。、

第十六章法律关系

法律关系：是根据法律规范而产生得以法律上

的权利义务关系为内容的特殊的社会关系。

法律关系的特征：

1、法律调整性，法律关系是以法律规范的存在

为前提的社会关系。

2、国家意志性，法律关系是具有国家意志性的

社会关系。

3、权利义务性，法律关系是以法律主体之间的

权利义务为内容的社会关系。

4、国家强制性，法律关系是由国家强制力保障

的社会关系。

法律关系要素：法律关系主体法律关系客体

法律关系内容

法律关系的主体：法律关系的参加者，即法律

关系中权利的享有者和义务的承担者。

种类：自然人法人非法人组织国家

权利能力：法律关系主体依法享有权利和承担

义务的能力或资格。

已无能力：是法律所确认的，由法律关系主体

能以自己的意志，通过自己的行为实际取得权

利和承担义务的能力或资格。

法律关系的客体：法律关系主体的权利义务所

指向的对象，在法学上相应的成为权力客体和

义务客体。

种类：物人精神产品行为结果国家权力

法律事实：法律规范所规定的，能够引起法律

关系产生，变更和消灭的现象。

分类：

1、行为和事实

2、确认式法律事实（只有当某种事实的存在得

到肯定和确认以后，才能引起一定法律关系产

生变更消灭的法律事实）和排除性法律事实

（只有当某种事实的存在得到否定和排除以

后，才能引起一定法律关系产生，变更和消灭

的法律事实）

3、一次性作用的法律事实（短时间，一次性的

存在并能产生法律后果的法律事实）和连续性

作用的法律事实（长时间的，持续存在，呈现

为一种状态的法律事实）

4、单一的法律事实（无须其他法律事实同时出

现就能单独引起一种或者多种法律关系产生，

变更和消灭的法律事实）事实构成（某一个法

律关系的产生，变更和消灭同时需要多个法律

所组成的系统）

第十七章法律责任与法律制裁

法律责任：由于实施了违法，违约行为或出现

了某些法律事实而使责任主体应当承担的不

利后果。

法律责任的特征：

1、法律责任产生的前提时出现了违法，违约行

为或某些法律事实。

2、应由责任主体承担法律责任。

3、责任主体承担的是否定性后果。

4、法律责任是国家机关依法追究的。

5、法律责任与权力，权利，义务关系密切。

法律责任的功能：

一、惩罚功能用处罚的方式使违法者承担不利

的法律后果，使其承担精神上的压力，来保护

法律确认的社会公共利益和主体的经济利益，

维护社会秩序。

二、救济功能通过赔偿或者补偿的方式，把受

到违法者，违约者侵害的事务或主体的权益恢

复到原来的正常状态，恢复被侵犯的权利，补

偿受到侵害者的损失。

三、预防功能通过是违法者，违约者承担法律

责任的不利后果，使他们受到教育，并使其他

社会成员也受到教育，从而防止以后出现类似

的违法，违约行为。

违法产生的原因：

经济发展不平衡，贫富差距悬殊经济体制转轨，

缺乏监督机制道德习惯滞后性

法律一是因素文化教育因素思想道德因素

违法行为的种类：刑事违法民事违法行政违法

违宪行为

法律责任的种类：刑事责任民法责任行政责任

违宪责任（细看p310）

法律责任的认定和归结，是指对因违法行为、违

约行为或法律规定而引起的法律责任，进行判

断、认定、追究、归结以及减缓和免除的活动。

法律责任的认定和归结应遵循以下原则：

第一，责任法定原则，是法治原则在归责问题上

的具体运用，它的基本要求为：作为一种否定性

的法律后果，法律责任应当由法律规范预先规

定：违法行为或违约行为发生后，应当按照事先

规定的性质、范围、程度、期限、方式追究违法

者、违约者或相关人的责任。责任法定原则的基