质量管理体系文件封面

质量管理体系文件

安全评价程序文件

编制：

审核：

批准：冷松键

2012-02-31发布2012-03-01实施

贵州省金沙建国酒业有限责任公司发布

修改履历

版次/修改章节修改理由/修改人审核人批准人批准/实施

号条款修改内容日期

目录

保密和保护所有权程序......................................................4

质量事故处理程序..........................................................6

文件控制与维护程序........................................................8

反馈和纠正管理程序.......................................错误！未定义书签。

质量体系审核程序.........................................错误！未定义书签。

质量体系管理评审程序.....................................错误！未定义书签。

人员培训管理程序.........................................错误！未定义书签。

技术专家管理程序.........................................错误！未定义书签。

安全评价实施程序.........................................错误！未定义书签。

记录和档案管理程序.......................................错误！未定义书签。

评价报告管理程序.........................................错误！未定义书签。

外部支持服务和供应管理程序...............................错误！未定义书签。

投诉处理程序.............................................错误！未定义书签。

预防措施程序.............................................错误！未定义书签。

仪器设备控制程序.........................................错误！未定义书签。

安全评价合同风险分析和评审程序...........................错误！未定义书签。

安全评价检验检测过程控制.................................错误！未定义书签。

安全评价检验检测过程控制.................................错误！未定义书签。

安全评价人员工作业绩考核程序.............................错误！未定义书签。

安全评价项目负责人（项目组组长）人员管理程序.............错误！未定义书签。

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保密和保护所有权程序

XTAP-QMS101-2006

1目的和适用范围

为了使客户机密和所有权得到有效保障,维护客户的合法权益,树立本公司良好的信誉,

特制定本程序。

本程序适用于技术信息、评价结果、档案资料保密的管理。

2职责

2.1公司最高管理者主管客户机密和所有权的管理工作。

2.2各部室、评价组负责人负责本部室、评价组业务范围内的客户机密和所有权管理工作。

3程序内容

3.1所有人员在工作中应遵守为客户保密的原则,严格执行保护客户机密和所有权的规定。

3.2资料管理人员应妥善保存客户提供的资料,不得以任何理由将留用资料挪作它用。

3.3禁止评价人员泄漏客户提供的技术资料和信息,不得将客户提供的技术资料和信息作为

科研和开发对象。

3.4评价人员对评价过程中的细节、评价结果，未经客户允许，严禁公开。

3.5客户对评价项目有特殊保密要求时,应在委托书上注明,评价组在接到带有"机密"字样

的委托书时,指定专人负责此项评价工作,保证满足客户的特殊保密要求。

3.6评价报告一般由客户当面领取,在客户要求采用电话、传真、邮件等方式传递企业需要

整改的问题和其它内容时可按客户指定的方式传递。

——评价人员应按约定的时间、号码,在确认接受者为客户或客户指定的人员时方可传

递;

——评价人员应将传真后的评价原件妥善保存;

3.9原始记录、审（校）核记录和评价报告等技术资料,必须妥善保存,未经许可不得查阅、

外借和复印。

——借阅原始记录、审（校）核记录和评价报告时应得到分管领导同意后方可借阅;

——资料管理人员要对借阅的资料进行登记,并履行签字手续;

——借阅人应妥善保管资料,不得随意转借他人和丢失并按期归还。

4相关文件

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XTAP-QMS110-2006《记录和档案管理程序》

XTAP-QMS111-2006《评价报告管理程序》

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质量事故处理程序

XTAP-QMS102-2006

1目的和适用范围

为保证在安全评价工作中的公正性和科学性，正确处理委托方或相关方的投诉，接受委

托方和社会的监督。

为使评价过程中发生的质量事故得到及时、正确的处理，问题得到纠正，有效地防止事

故的再次发生，特制定本程序。

本程序适用于本公司评价工作过程中发生的质量事故的处理。

2职责

2.1质量负责人负责质量事故的处理。

2.2业务部组织进行质量事故的分析、定性，制定处理方案。

2.3责任部门负责处理方案的实施。

2.4办公室负责质量事故处理过程资料的整理、归档。

3程序内容

3.1投诉事件的处理原则

3.1.1诚意接受和社会的监督；

3.1.2坚持公正、独立及实事求是的原则，认真分析投诉事件；

3.1.3保证投诉事件处理时限的要求；

3.1.4与投诉有关的当事人不能参与处理工作；

3.1.5若投诉涉及到法律事项时，按法律程序办理。

3.2投诉可能涉及的内容

3.2.1无正当理由不受理委托，无故延期实施的；

3.2.2对评价人员的资格有异议，对评价人员组成的合理性有导议的。

3.2.3认为公司或人员有违法违规行为的，认为公司违章收费的。

3.2.4对安全评价结果有异议的。

3.2.5其它

3.3投诉处理程序

3.3.1凡收到投诉的材料时，均由办公室归口负责填写“投诉事件登记表”，并于24小时内

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向质量负责人报告。

3.3.2质量负责人接到投诉材料并审阅后，指令有关部室选派合格人员组成投诉处理工作组，

立即准备处理有关问题，组长应及时与投诉人联系，请投诉人在5个工作日内提供有关的证

明材料及具体投诉要求。

3.3.3组长（由质量负责人选任）在10个工作日内根据有关的证明材料确定是否正式受理投

诉，如不接受投诉，以书面形式通知投诉人并阐明理由。

3.3.3工作组依居情况会同质量负责人制定处理方案、实施调查核实。必要时由质量负责人

召开会议或请专家咨询，听取双方证词，对投诉事件作出客观准确的判断。

3.3.4投诉处理决定由工作组作出，并由工作组全体成员签字。时限要求30个工作日内作出

处理决定建议送经理审批。

3.3.3自经理审批日起10个工作日内将《投诉处理决定通知书》送达相关方。

3.4有关规定

3.4.1工作组及受委托参加有关工作的人员，应作出书面保密的承诺。

3.4.2投诉处理活动发生的费用由组长据实统计并确认，费用由造成投诉的责任方负担。

3.4.3投诉材料、投诉登记表、处理过程的全部资料和记录、处理决定和通知书、保密承诺

等文件均由办公室归档管理。保存期为5年。

3.4.4向投诉人声明其有权越级投诉。

4支持性文件和记录

XTAP-QMS104-2006《反馈和纠正管理程序》

XTAP-QMS110-2006《记录和档案管理程序》

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文件控制与维护程序

XTAP-QMS103-2006

1目的和适用范围

为确保质量体系所有人员均能得到相应文件的有效版本，防止使用失效或作废的文件，

保持质量体系文件适应性和有效性，以保证评价工作质量，特制定本程序。

本程序适用于质量手册、程序文件、管理规定、作业指导书、记录表卡及外来文件的管

理。

2职责

2.1公司最高管理者负责批准质量手册。

2.2管理者代表负责批准质量体系程序文件和作业指导书等技术类文件。

2.3质量负责人组织编制质量手册、程序文件并负责保持其有效性

2.4业务室组织编制本专业作业指导书并负责保持其有效性。

2.5办公室负责文件的发放、回收、保存等管理工作。

3程序内容

3.1文件的编制、审核、批准

3.1.1文件编制要求

——所有文件应符合国家法律法规、方针政策和标准规范的要求，并吸取和运用国内

外先进的经验，使其符合本公司实际情况，具有实用性和可操作性。

——各个文件之间应协调一致，相互吻合。

——文件编制应语言流畅、概念准确、层次清楚、文字简练。

3.1.2质量手册由质量负责人组织有关人员讨论、编制，经管理者代表审核后，报公司最高

管理者批准。

3.1.3程序文件由质量负责人组织有关人员讨论、编制，经质量负责人审核后，报技术负责

人批准。

3.1.3作业指导书等技术类文件由专业责任工程师组织编制、审核后，报技术负责人批准。

3.2文件的识别

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QXAP-QMSXXX-XXXX

发布年号

文件序号

质量体系文件的种类

1质量手册2程序文件3作业指导书

质量管理体系文件

公司名称缩写

3.3文件的发放与回收

3.3.1文件的发放

3.3.1.1办公室负责文件的发放，发放时应有文件编号，并建立发放台帐。

3.3.1.2除《质量手册》和《程序文件》有非受控本外，其他技术类文件全部为受控本。文

件的发放范围如下:

1)《质量手册》和《程序文件》受控本发放范围:

——公司最高管理者；

——技术负责人；

——质量负责人；

——部室负责人；

——评价人员。

非受控本发放范围:

——客户(必要时)；

——公司评审机构；

——公司最高管理者批准的其他单位或个人。

2)作业指导书等技术类文件发放范围:

——公司最高管理者；

——技术负责人；

——质量负责人；

——部室负责人；

——评价人员。

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3.3.2文件的回收

3.3.2.1文件持有者调离公司时,应将文件交回,并由办公室注销登记。

3.3.2.2换版文件或修订页发放时应收回旧版文件或作废页,需要保留存档和参考的应加盖

"作废"章,其余进行销毁。

3.4文件的修订

3.4.1业务部应及时收集质量体系运行中存在的问题,提出纠正和处理意见,作好记录,并报

质量负责人,作为文件修订的依据

3.4.2《质量手册》和《程序文件》修订前，质量负责人应组织有关人员讨论，讨论结果应

得到最高管理者的认可。作业指导书修订前，业务部负责人应组织有关人员讨论，讨论结果

应得到技术负责人的认可。

3.4.3《质量手册》和《程序文件》每年修订一次，作业制导书根据实际使用情况确定是否

进行修改，修改时原文件号不变动，但应在文件栏目中注明修改号，在文件修订记录中注明

修订章节和修订日期。

3.4.4文件修订后，办公室管理员应向文件受控本持有者发放修改页，并建立发放台帐。

3.5文件的换版

3.5.l有下列情况之一时，应考虑对《质量手册》和《程序文件》进行换版:

——组织机构发生变化；

——质量体系要素发生变化；

——场地迁移；

——评价标准和服务能力发生变化；

——质量方针发生变化；

——评审中出现较大质量体系问题；

——修改文件数量一次超过半数；

——质量体系建立依据的质量标准换版；

——证书到期复查。

3.5.2有下列情况之一时，应考虑对作业指导书进行换版:

——依据的标准规范换版；

——评价项目发生变化。

3.5.3换版文件的编制、审核、批准、发布程序同初版。

3.6外来文件的控制

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3.6.1业务部根据各方面信息，及时收集国家标准、行业标准等外来文件的最新版本，发放

到相关人员，建立发放台帐。

3.6.2业务部负责人负责核查标准规范的有效性，保证使用的标准规范为有效版本。

3.7文件的使用

3.7.1质量负责人组织文件的宣贯工作，保证体系人员理解并执行。

3.7.2文件持有者应严格按照文件的规定执行并及时反馈运行中存在的问题。

3.7.3文件持有者应妥善保管体系文件，除国家标准规范外不得以任何形式外借与本质量体

系无关的人员。

4记录

执行本程序产生并保持以下记录:

质量文件发放登记表

质量文件修订审批表

5相关文件

XTAP-QMS110-2006《记录和档案管理程序》

XTAP-QMS111-2006《评价报告管理程序》

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