法律服务尽调清单模版

尽职调查文件清单

致：【】公司（下称“服务对象”）

自：xx集团有限公司（下称“xx”）

日期：xx年【】月【】日

为保证xx对服务对象/团队提供创业服务，现需要服务对象/团队协助提供本尽职调查文件清

单所述的文件和信息。本清单所述文件和信息为服务对象/团队信息披露义务的重要部分，请依照

提示提供相应的文件和信息。

一、提示

适用前提

1.本清单适用于为服务对象本身、服务对象持股超过30%的子公司或分公司以及计划变更为服务

对象控股子公司的其他关联公司准备尽调资料的情况；

2.对于服务对象股东（投资人除外）在其他公司持有股份的情况（正常上市公司股票投资行为除

外），请按《股东关联公司尽职调查文件清单》为该等公司准备尽调材料。

文件准备

1.对于存在的文件和信息，请提供并在本清单相应项下注明文件提供的状态，如：全部已提供，

“***”文件已提供、其他不存在，“***”文件不存在、其他已提供等）；对于发生过相关行

为但没有相应文件的情况，请在本清单相应项下详细说明相关情况；对于没有发生过相关行为

的，请在本清单相应项下标注“无相关情况”；

2.本清单填写完毕后，请将电子版以及加盖公章的扫描版与其他材料一起发送给xx；

3.请将一份文件对应的多个扫描页或图片合并为一个PDF文档；

4.扫描件、照片、截图请保证日期、印鉴、证件号码以及其他关键内容清晰可辨；

5.请将文件以“序号-文件名”的方式命名，例如：1.2-大河科技组织机构代码证，并将每部分

内容存放在一个文件夹中。

资料发送

接收尽调资料的尽调邮箱地址为：dxx，该邮箱接收邮件附件大小上限为50M。若尽调资料大

于50M，请1）将尽调资料压缩成一个压缩包，2）将该压缩包上传至网盘，并3）发送邮件给

尽调邮箱告知下载链接和密码。

2.请在发送尽调资料的首封邮件正文结尾注明服务对象资料联系人及。

其他

1.对于自创建项目，只需提供第8条所列资料；

2.根据尽调的需要，xx可能要求补充其他文件和信息。

二、文件清单

1.基本资料

1.1.与xx或其指定的公司签署的创业服务意向书的签字盖章版扫描件；

1.2.服务对象最新的营业执照、组织机构代码、税务登记证、银行开户许可证、社保登记证、公

积金登记证；

1.3.从事业务经营所需的各种由政府批准、许可、登记或备案的有关法律文件、资格/资质证书；

1.4.成立至今的全套工商档案内档（需带工商查询章），包括成立及历次变更档案；

1.5.绘制一张最新的公司组织结构图，图中显示公司的所有分/子公司、参股公司、联营企业及

其股权架构（各公司需写出全名）；

1.6.服务对象部门和管理人员的设置及职责；

1.7.服务对象董事会成员名单及所属委派方；

1.8.服务对象历次股东会决议和董事会决议。

2.业务资料

2.1.服务对象的商业计划书、发展规划介绍；

2.2.服务对象的主营业务概括、业务模式说明以及成立至今的业务数据；

2.3.服务对象的重大业务合同清单（格式如下表所述）以及合同的复印件，合同类型包括但不限

于：合作协议、许可协议、主要销售/购买协议，以及其他对服务对象业务有特别约束的协

议，如包含独家/排他合作条款的协议；

序号合同名称我方签约主体

2

合同金额

（人民币万元）

2.4.服务对象在业务中使用的所有格式合同。

3.股东股权

3.1.服务对象的股权情况说明（格式如下表所述），包括股东姓名、股份比例、实缴/认缴出资

额、股权代持情况；对于实缴出资，请提供验资报告或股东出资凭证：

股东姓名实际股份比例

3.2.服务对象每位股东、被代持股东的角介绍，包括股东的身份、起到的作用、提供的资源、

是否拥有外国国籍等；

3.3.与服务对象的股权、控制权、管理权、经营权相关的协议，包括但不限于股权转让协议、股

权购买协议、股权代持协议、表决权协议、一致行动人协议、收益权分配协议等；

3.4.服务对象、服务对象股东/实际控制人签署的相关融资协议，包括但不限于增资协议、可转

股债权协议、融资服务（FA）协议等，并提供投资款的支付凭证；

3.5.服务对象股东/实际控制人如在3年内有其它公司或创业项目，该公司或创业项目的相关融

资协议；

3.6.服务对象股权的质押情况说明及相关文件；

3.7.服务对象的任何潜在的或正在发生的股权纠纷说明，并提供相关文件。

4.主要资产

认缴出资额实缴出资额

代持情况说明

（人民币万元）（人民币万元）

4.1.服务对象主要资产的清单，包括但不限于土地/房产使用权、主要生产设备、车辆、专利、

商标、软件著作权、域名、APP、微博、；

4.2.房产证/土地证复印件、租赁合同/使用证书、转租授权证明（非业主本人出租时）、业主身

份证复印件、最近期的房租/土地出让金支付凭证；

4.3.专利、商标、软件著作权的权属证明/注册文书、许可协议、开发协议、转让协议；

4.4.车辆购买凭证、租用协议；

4.5.主要资产是否设置抵押、质押、留置或其他限制性权利，如有，请予以说明并提供相关文件；

4.6.主要资产收购、出售合同，权属转让合同。

3

5.债权债务

5.1.服务对象成立至今签署的所有借款合同、贷款合同，以及还款情况；

5.2.中国人民银行出具的服务对象、服务对象股东/实际控制人的信用信息报告（征信报告1），

投资人除外；

5.3.征信报告中未显示的服务对象的其他债务情况说明，并提供相关文件；

5.4.征信报告中未显示的服务对象股东/实际控制人除房贷、车贷以外的后述债务的金额和到期

时间：1）单笔超过5万的债务，2）单笔虽未超5万但累计超过10万的情况下的所有债务；

5.5.服务对象、服务对象股东/实际控制人为他人债务提供担保的担保情况说明、担保合同。

6.法律纠纷、行政处罚

6.1.任何涉及服务对象、服务对象股东/实际控制人的警告文书、潜在索赔、潜在法律纠纷的详

细陈述；

6.2.任何涉及服务对象、服务对象股东/实际控制人的未决的和2年内的已判决的诉讼、仲裁（包

括劳动仲裁）的情况说明及相关的起诉状、答辩状、判决书、裁定书（包括一审、二审、申

诉）；

6.3.任何涉及服务对象高管、核心员工的与服务对象相关的潜在索赔、潜在法律纠纷、诉讼、仲

裁或行政处罚、行政强制情况说明及相关文书；

6.4.任何涉及服务对象的由行政部门（包括不限于行业监管机关、工商部门、税务部门、劳动人

事部门）进行或作出的调查、要求、通知、警告、行政处罚决定及情况说明；

6.5.政府有关部门，包括不限于特定行业监管机关、工商局、税务部门、劳动人事部门等做出的、

对服务对象尚有效力的监管要求、通知、警告或处罚决定等。

7.关联公司

7.1.服务对象所有关联公司的清单、关联关系说明、关联公司主营业务说明，关联公司主要包括

母公司、子公司、有相同股东的其他企业、服务对象实际控制人/高管/核心员工入股或实际

控制的其他企业；

7.2.关联公司与服务对象及其子公司之间的业务往来情况说明，并请提供合作协议、买卖协议、

租赁协议、借款协议等相关文件。

8.

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人力资源

当地人民银行即可打印，个人版可在中国人民银行征信中心网站查询。

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