法的形式、效力和分类

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第四章法的形式、效力与分类

第一节法的形式与法的渊源

一、法的形式

〔一〕法的形式的概念

法的形式：指法的容的各种外在表现形态。

〔二〕法的形式的种类

两大类：成文形式与不成文形式。相应地，法就可以分为成文法与不成文法。

1．成文法：由国家制定的且以条文形式表现的法。

2．不成文法：由国家认可的不以条文形式表现的法。

〔1〕两者的区分：〔1〕法的创制方式不同：制定或认可；〔2〕法的表现形式不同：条文或非条文。注

意：不是文字与非文字。

〔2〕两者的种类：成文法与不成文法包含多种不同的具体形式，这些具体形式是因时因地而异的，可举

例说明。其中不成文法主要包含：习惯法与判例法。

习惯法：国家认可的习惯。

判例法：可以作为以后同类案件裁判依据的先例〔以前的判决〕。

〔三〕当代中国法的形式的种类

注意：1〕一国两制2〕成文法是主要形式

对成文法的具体形式，理解上注意抓住两点：其一，制定机关；其二，效力等级

对成文法的具体形式的一般定义模式：由某某制定机关制定的具有某某效力等级的规性文件。例如：宪法

是由全国人大制定的具有最高法律效力的规性法律文件。

就当代中国社会主义法而言，其成文法包括以下各种：

种类制定机关效力等级

1．宪法－－－－－全国人大——－－－－－－－－最高效力

2．法律－－－－－全国人大与其常委会——－－－仅次于宪法

3．行政法规－－－国务院——－－－－－－－－－低于法律

4．部委规章－－－国务院所属部委——－－－－－低于行政法规

5．地方性法规－－特定的地方人大与其常委会——低于行政法规

6．地方性规章－－特定的地方人民政府——－－－低于地方性法规

7．自治法规－－－民族自治地方的人大——－－－报其上一级人大常委会批准生效。

8．军事法规－－－中央军事委员会——－－－－－低于法律

9．军事规章－－－军委所属机关——－－－－－－低于法规

10．国际条约－－中国缔结或参加的国际条约－－效力

11．其他：授权立法、经济特区法规。

注意：

1．法律

〔1〕含义：狭义的，不是广义的。广义的法律等于法，狭义的法律属于法。

〔2〕种类：根本法律与非根本法律。制定机关不同，前者是全国人大制定的，后者是全国人大常委会

制定的。

〔3〕名称与围：法律通常以法来命名，但不限于此。全国人大与其常委会通过的规性的决议、决定、

规定等，也属于法律的畴。

〔4〕法律保存事项：《立法法》所规定的法律保存十项事项：国家主权；国家机关的产生、组织和职

权；民族区域自治制度、特别行政区制度、基层众自治制度；犯罪和刑罚；对公民政治权利的剥夺、限制人

身自由的强制措施和处罚；对非国有财产的征收；民事根本制度；根本经济制度以与财政、税收、海关、金融

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和外贸的根本制度；诉讼和仲裁制度；其他。

2．法规：用来统称各种法规。

3．规章：用来统称各种规章。

二、法的渊源的概念与种类

〔一〕法的渊源的概念

法的渊源：

多义性：〔1〕历史渊源〔2〕理论渊源〔3〕实质渊源〔4〕形式渊源〔5〕力量渊源等。通常义：法理

上，通常在形式意义上理解法的渊源，指法的各种具体表现形式。

在“法的渊源〞的概念理解上，相对于“法的形式〞的概念而言，有三种观点：

1．法的渊源是指由使法得以形成的资源、进路和动因所构成的综合事物。代表性文献是文显主编：

《法理学》〔第三版〕，〔第六章法的渊源、形式和效力，编写者，周旺生〕，高等教育和大学2007年，

第89页。

2．“从法律人职业的角度看，所谓法的渊源，就是指特定法律共同体所承认的具有法的约束力或具

有法律说服力并能够作为法律人的法律决定之大前提的规或准如此来源的那些资料。〞代表性文献《国家

司法考试辅导用书：2009年修订版》〔第一卷〕，〔法理学第一章第四节，编写者高其才〕，法律2009

年，第31页。

3．法的渊源就是指由不同国家机关创制具有不同效力的法的各种形式。代表性文献是文显主编《法

理学》〔第三版〕，法律2007年。

由此分析，“法的渊源〞与“法的形式〞有三种逻辑关系：

1．非等同关系。第一种观点。“法的渊源〞与“法的形式〞是完全不同的概念。

2．属种关系。第二种观点。“法的渊源〞包含“法的形式〞，但又不限于“法的形式〞。

3．等同关系。第三种观点，这也是法理学上通常的观点。“法的渊源〞与“法的形式〞同一概念，

同义不同形。

为什么会产生分歧呢，我认为关键在于视角的分歧：

第一种观点，我认为这立法视角。

第二种观点，我认为这是司法视角。

第三种观点，我认为这是常人视角。

〔二〕法的渊源的分类

第一种观点下，第一版和第二版区分正式法的渊源与非正式法的渊源，这种区分与通常的区分不尽一

样。其所讲当代中国正式法的渊源有：立法、国家机关的决策和决定、司法机关的司法判例和法律解释、

国家和有关社会组织的政策、国际法；其所讲的当代中国非正式法的渊源有：习惯、道德规和正义观念、

社团规章和民间合约、外国法、理论学说特别是法律学说。第三版不做正式与非正式的区分，笼统讲当代

中国法的渊源有10种。容同以前。〕

第二种观点下，分正式渊源与非正式渊源，容与第一种一样。

第三种观点下，法的正式渊源就是指法的不同形式；法的非正式渊源实际上是指不属于法的形式围但

又有一定法律意义的因素。

第二节法的效力

一、法的效力的含义

是指法或法律在国家强制力保证下所具有的在其适用的时空围对有关主体和事项的约束力〔或作用力〕。

法的效力在容上包括效力等级与效力围。

理解时应注意：

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1．规性法律文件与非规性法律文件的效力围

规性法律文件的效力：普遍的、抽象的，而且是可以具体化的。

非规性法律文件的效力：特定的、具体的，来源于前者。

法理上所讲的法的效力是指法的抽象的普遍的效力，而非具体特定的效力，后者实际上是法律上的效力。

二、法的效力等级

〔一〕含义

又称法的效力位阶、法的效力层次，是指具体的个别的法因创制主体、时间、适用围等不同，其效力各有

不同，由此而形成的一个上下、先后的结构体系。

〔二〕我国《立法法》做了根本规定。

1．不同位阶法的效力冲突原如此：宪法效力至上原如此、法律高于法规原如此、法规高于规章原如此、

行政法规高于地方性法规原如此等。

2．同一位阶法律冲突原如此：〔1〕全国性法律优先原如此；〔2〕特别法优先原如此；〔3〕后法或新法

优先原如此；〔4〕实体法优先原如此；〔5〕国际法优先原如此；〔6〕省级规章高于辖区市规章。

此外，法律之间对同一事项的新的一般规定与旧的特别规定不一致，不能确定如何适用时，全国人大常委

会裁决；行政法规之间对同一事项的新的一般规定与旧的特别规定不一致，不能确定如何适用时，由国务院裁

决。

3．位阶出现交叉时的法的效力冲突原如此：〔1〕自治法规对法律、行政法规、地方性法规作变通规定，

在本自治地方适用自治法规。〔2〕经济特区法规根据授权对法律、行政法规、地方性法规做变通规定的，在

本经济特区适用经济特区法规的规定。

〔3〕地方性法规、规章之间不一致的，由有关机关依法裁决：

同一机关制定的新的一般规定与旧的特别规定不一致时，由制定机关裁决；

地方性法规与部门规章之间对同一事项规定不一致时，不能确定如何适用时，由国务院提出意见，国务

院认为应当适用地方性法规的，应当决定在该地方适用地方性法规；认为应当适用部门规章的，应当提请全国

人大常委会裁决。

部门规章之间、部门规章与地方性规章之间对同一事项规定不一致时，由国务院裁决。

根据授权制定的法规与法律规定不一致，不能确定如何适用时，由全国人大常委会裁决。

三、法的效力围

〔一〕含义和种类

1．含义

法的适用围、法的生效围，是指法的效力可以达到的围，即法对什么人、什么事、在什么地方和什么时间

有效、适用，从而发挥其约束力。

2．种类

三分法与四分法。对人的效力、对事的效力、时间效力、空间效力。

〔二〕法的时间效力

1．含义

指法何时生效、何时失效以与法对其生效前的事件和行为是否有效、能否适用〔法的溯与力问题〕

2．容

〔1〕法的生效时间：

一种为法条中明文规定了生效时间：公布之日起生效或公布后某一时间生效。

注意：公布之日与生效之日。法须公布〔公民的知情权〕，未经公布的法律不能生效。生效之日可以与

公布之日同时或之后。

一种为法条中未明文规定生效时间，按惯例自公布之日起生效。

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〔2〕法的失效时间：

一种为明示废止：被法条明确废止

一种为默示废止：没有被明确废止，但事实

上已失效。

〔3〕法的溯与力问题：

A．含义：指新的法律对其生效前的发生的事件和行为

是否适用的问题，如适用如此新法有溯与力；如不适用，如

此新法无溯与力。

B．处理原如此：

从旧原如此：新法绝对无溯与力；

从新原如此：新法绝对有溯与力；

从轻原如此：视新法、旧法，谁的定性处理轻；

从旧兼从轻原如此：新法原如此上无溯与力，但新法

轻时如此依新法；

从新兼从轻原如此：新法原如此上有溯与力，但旧法

轻时如此依旧法。

当今各国普遍适用的是从旧兼从轻原如

此。

〔三〕法的空间效力

1．含义

指法生效或适用的地域围。

2．概况

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〔1〕国法的空间效力：

其一，域效力：全部领土，局部区域。

其二，域外效力：具备一定条件时

领土：〔1〕固有义：领陆、领水、领空

〔2〕延伸义：一国驻外使、领馆；一国航行或停泊于的航

空器、船舶

〔2〕国际法的空间效力：在其缔约国或参加国有约束力。

〔四〕法的对人的效力

1．含义：

指法对哪些人适用、有效。

法学上或法律上，“人〞不仅指有生命的自然人，也指依法设立或成立

2．原如此：

实际上是指确定法对人效力的标准，有：

的组织。

〔1〕属人主义：国籍

〔2〕属地主义：国土

〔3〕保护主义：利益〔本国国家或国民的〕

〔4〕折衷主义：结合主义，以属地主义，以属人主义和保护主义

为辅

3．我国法的对人的效力

〔1〕对本国人：

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域，一律适用，但不一定是全部。

域外，原如此上适用，但有例外。

(2)对外国人：

域，原如此上适用，但有例外。

域外，原如此上不适用，但有例外。

〔五〕法的对事的效力

通常被包含在对人的效力下。这里单列出来。

指法对什么事件和行为适用或有效。

“事〞指有法律意义的事实，包括事件和行为。

第三节法的分类

一、专门分类

1．法的历史类型—————法的经济根底与阶级本质

2．法律部门〔部门法〕——法的调整对象与调整方法

3．法的渊源〔形式〕———法的创制方式与表现形式

4．法系—————————法的历史传统与外部特征

二、一般分类

适用于所有国家的法的分类。

1．成文法与不成文法——法的创制方式与表现形式

2．根本法与普通法——法的容、程序、效力

3．一般法与特别法——法的适用围

4．实体法与程序法——法的容

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5．国法与国际法——法的创制主体与适用主体

三、特殊分类

适用于局部国家的分类。

1．公法与私法

2．普通法与衡平法

3．联邦法与联邦成员法

当代中国法的形式与法的分类简明示意图：

成文法：宪法、法律、行政法规、部门规章、地方性法规、地方性规章、自治

法规

/

国法

／＼不成文法：习惯法

社会主义类型〔适用于中国大陆〕

／＼／成文法：国际条约

／国际法

／＼不成文法：国际惯例

当代中国法：

＼

＼

＼资本主义类型〔适用于特别行政区〕：某某、澳门特别行政区法

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本章三基

一、根本概念

二、根本知识

1．当代中国法的形式的种类。

2．当代中国法的非正式渊源种类。

3．法的效力围的种类。

4．法对人效力的原如此。

5．法的一般分类与其识别。

三、根本原理

论述如何解决法的溯与力问题。

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单项选择题

1、如下各项中，属于法律事实中的相对事件的是〔〕。

A.发行公司债券

B.承揽加工劳务

C.发生战争

D.发生地震

正确答案：C

答案解析：

法律事实分为事件和行为，其区分的标志为是否包含经济法主体的主观意志，事件是不以经济法主体的主观意

志为转移的，能够引起经济法律关系发生、变更和消灭的现象，战争是属于相对事件，地震属于绝对事件，其

余各选项均属行为之列。

2、如下法律事实中，属于法律事件的是〔〕。

A.成立合同

B.录取职工

C.发生地震

D.经济决策

正确答案：C

答案解析：

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法律事件是不以当事人的主观意志为转移的能够引起法律关系发生、变更和消灭的法定情况或者现象，它可以

是自然现象，也可以是某些社会现象。法律行为是以法律关系主体意志为转移，能够引起法律后果，即引起法

律关系发生、变更和消灭的人们有意识的活动。选项A、B、D均属于法律行为。

3、如下各项中，属于行政法规的是〔〕。

A.全国人民代表大会常务委员会制定的《中华人民国会计法》

B.国务院制定的《总会计师条例》

C.市人大常委会制定的《市招标投标条例》

D.财政部发布的《会计从业资格管理方法》

正确答案：B

答案解析：

此题考核法的形式。行政法规是国•家最高行政机关国务院制定、发布的规性文件。它通常冠以条例、方法、

规定等名称。其地位次于宪法和法律，是一种重要的法的形式。

4、如下关于法的本质与特征的表述中，不正确的答案是〔〕。

A.法是由国家制定或认可的规

B.法是社会成员共同意志的表现

C.法由统治阶级的物质生活条件所决定

D.法凭借国家强制力的保证获得普遍遵行的效力

正确答案：B

答案解析：

法是统治阶级国家意志的表现，不是社会全体成员意志的表现。

5、如下选项中，关于法律关系三要素的描述，错误的答案是〔〕。

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A.任何一个法律关系至少有两个主体

B.义务主体只能以积极作为的方式履行义务，不能以消极不作为的方式履行义务

C.没有无义务的权利，也没有无权利的义务

D.权利和义务只有通过客体才能得到表现和落实

正确答案：B

答案解析：

义务是指法律关系主体依照法律规定所担负的必须作出某种行为或者不得作出某种行为的负担或约束；义务主

体必须作出某种行为是指以积极的作为方式去履行义务，义务主体不得作出某种行为是指以消极的不作为方式

去履行义务。

6、如下关于法的形式的表述中，不正确的答案是〔〕。

A.法律的效力和地位仅次于宪法，是制定其他规性文件的依据

B.行政法规的地位次于宪法和法律，高于地方性法规

C.地方性法规的效力不超出本行政区域围

D.政府规章除不得与宪法、法律和行政法规相抵触外，还不得与上级和同级地方性法规相抵触，政府规章是

人民法院审理行政案件的依据之一

正确答案：D答案解析：

行政规章(包括部门规章和政府规章)在人民法院审理行政案件时仅起参照作用，不能作为人民法院审理行政案

件的依据。

7、根据法的容、效力和制定程序，可以将法分为〔〕。

A.成文法与不成文法

B.根本法与普通法

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C.实体法和程序法

D.一般法与特别法

正确答案：B答案解析：

〔1〕选项A：分类依据是法的创制方式和发布形式〔2〕选项C：分类依据是法的容；〔3〕选项D：分类依

据是法的空间效力、时间效力或对人的效力。

8、法的形式是指〔〕。

A.法的历史来源

B.法的演变过程

C.法的制定机关

D.法的表现形式

正确答案：D答案解析：此题考核法的形式。法的形式是指法律规存在和表现形式，主要表现

在各国家机关根据其权限围所制定的各种规性文件。

多项选择题

1、根据法律规定，法律关系的客体包括〔〕。

A.经济权利

B.个体工商户

C.有价证券

D.荣誉称号

正确答案：C,D

答案解析：

此题考核法律关系的客体。法律关系的客体包括物、非物质财富、行为、人身。此题中有价证券

属于物，荣誉称号属于非物质财富。个体工商户属于经济法律关系的主体，经济权利属于法律关

系的容。

2、如下选项中，不属于我国法的主要形式的有〔〕。

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A.判例

B.自治法规

C.法律

D.裁定书

正确答案：A,D

答案解析：此题考核法的形式。

3、如下各项中，能够引起法律关系发生、变更和消灭的事实有〔〕。

A.自然灾害

B.公民死亡

C.签订合同

D.提起诉讼

正确答案：A,B,C,D答案解析：

此题考核法律事实。选项A和选项B属于法律事实中的法律事件；选项C和选项D是属于法律事

实中的法律行为。

4、如下选项中，可以成为经济法主体的有〔〕。

A.公民某

B.某市税务局

C.非营利组织

D.某研究所

正确答案：A,B,C,D

答案解析：

经济法律关系主体，主要包括作为经济管理者角的国家机关、企业事业单位、社会团体和实施经济活动的企

业事业单位、社会团体、个体工商户、农村承包经营户与公民个人等。

5、如下规性文件中，不属于行政法规的有〔〕。

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A.全国人民代表大会常务委员会制定的《中华人民国证券法》

B.国务院制定的《中华人民国外汇管理条例》

C.市人民代表大会制定的《经济特区注册会计师条例》

D.中国人民银行制定的《人民币银行结算账户管理方法》

正确答案：A,C,D

答案解析：

此题考核法的形式。选项A属于“法律〞；选项B属于“行政法规〞；选项C属于“地方性法规〞；选项D

属于“行政规章〞。

6、如下各项中，属于法的形式的是〔〕。

A.宪法

B.某单位有关工作纪律的规定

C.企业所得税暂行条例

D.会计法

正确答案：A,C,D

答案解析：

我国法的形式主要有宪法、法律、行政法规、地方性法规、自治法规、特别行政区的法、行政规章等。选项B

不属于法律畴；选项C、D属于法律。我国法的形式主要有宪法、法律、行政法规、地方性法规、行政规章、

国际条约等。

7、省市人民政府在制定政府规章时，不得与〔〕相抵触。

A.法律

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B.行政法规

C.省人大常委会制定的地方性法规

D.市人大常委会制定的地方性法规

正确答案：A,B,C,D

答案解析：

政府规章除不得与宪法、法律和行政法规相抵触外，还不得与上级和同级地方性法规相抵触。

8、如下选项中，关于法律规根本特征的表述，正确的有〔〕。

A.法是全社会成员共同意志的表现

B.是国家制定或认可的

C.是由国家强制力保证实施的

D.是由统治阶级的物质生活条件决定的

正确答案：B,C,D

答案解析：

法是由国家制定或认可，并由国家强制力保证实施的，只能是统治阶级的国家意志表现，这一意志的容由统治

阶级的物质生活条件所决定。

9、如下各项中，属于经济法律关系的有〔〕。

A.税务局长与下属发生的领导与被领导关系

B.税务所长因商品质量与商家发生的赔偿与被赔偿关系

C.税务工作人员与收养儿童发生的收养与被收养关系

D.税务机关与政府政府采购供货单位之间发生的债权与债务关系

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正确答案：B,D答案解析：

调整因国家对经济活动的管理而产生的社会经济关系，称为经济法律关系。选项A属于行政法律关系；选项C

属于民事法律关系。

10、某与医疗中心签订协议，承诺死后将眼角膜无偿捐赠给该医疗中心，用于帮助失眠患者重建光明。如此

该法律关系的主体有〔〕。

A.医疗中心

B.失明患者

C.眼角膜

D.某

正确答案：A,D答案解析：

某与医疗中心签订协议，承诺死后将自己的眼角膜无偿捐给该医疗中心，该遗赠关系的客体是眼角膜〔人身的

一局部〕。

《中华人民国立法法》第五十六条规定：“第五十六条国务院根据宪法和法律，制定行政法规。〞

行政法规是国务院根据宪法和法律而制定的有关行政方面的具有国家强制力的规性法律文件。也

就是说行政法规是由国务院制定的。

省、自治区、直辖市的人民代表大会与其常务委员会根据本行政区域的具体情况和实际需要，

在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，可以制定地方性法规。国务院各部、委员会、中

国人民银行、审计署和具有行政管理职能的直属机构，可以根据法律和国务院的行政法规、决定、

命令，在本部门的权限围，制定规章。省、自治区、直辖市和较大的市的人民政府，可以根据法

律、行政法规和本省、自治区、直辖市的地方性法规，制定规章。

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